深圳市瑞豐光電子股份有限公司
董事會(huì)秘書(shū)工作制度
二○二一年四月
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目錄
第一章 總則 ............................................................... 2
第二章 董事會(huì)秘書(shū)的任職資格 ............................................... 2
第三章 董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé) ................................................... 3
第四章 董事會(huì)秘書(shū)的聘任和法律責(zé)任 ......................................... 4
第五章 附則 ............................................................... 5
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第一章 總則
第一條 為了促進(jìn)深圳市瑞豐光電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的規(guī)范運(yùn)
作，充分發(fā)揮董事會(huì)秘書(shū)的作用，加強(qiáng)對(duì)董事會(huì)秘書(shū)工作的指導(dǎo)，根據(jù)《中華人民共和
國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）、
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱《深交所上市規(guī)則》）
及《深圳市瑞豐光電子股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱《公司章程》）等有關(guān)法律、法
規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定本工作制度。
第二條 公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)一名，由董事長(zhǎng)提名，經(jīng)董事會(huì)聘任或解聘，董事會(huì)秘
書(shū)為公司高級(jí)管理人員。
第二章 董事會(huì)秘書(shū)的任職資格
第三條 董事會(huì)秘書(shū)的任職資格：
（一）董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)由具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷，從事秘書(shū)、管理、股權(quán)事務(wù)等工
作三年以上的自然人擔(dān)任；
（二）董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)掌握財(cái)務(wù)、稅收、法律、金融、企業(yè)管理等方面的知識(shí)；
（三）具有良好的個(gè)人品質(zhì)和職業(yè)道德，嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、規(guī)章，能夠忠誠(chéng)地
履行職責(zé)，并具有良好的處理公共事務(wù)的能力。
（四）取得深圳證券交易所頒發(fā)的董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)。
第四條 具有下列情形之一的人士不得擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)：
（一）《公司法》第一百四十六條規(guī)定的任何一種情形；
（二）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，期限尚未屆滿的；
（三）被證券交易所公開(kāi)認(rèn)定為不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，期限
尚未屆滿的；
（四）最近三年受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰；
（五）最近三年受到過(guò)證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或者三次以上通報(bào)批評(píng)；
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（六）《公司章程》規(guī)定不得擔(dān)任公司高管的任何一種情形；
（七）公司現(xiàn)任監(jiān)事；
（八）法律、行政法規(guī)或部門(mén)規(guī)章及其他規(guī)范性文件和深圳證券交易所規(guī)定的不適
合擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)的其他情形。
第五條 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)由董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理或財(cái)務(wù)總監(jiān)擔(dān)任。因特殊情況
需由其他人員擔(dān)任公司董事會(huì)秘書(shū)的，應(yīng)經(jīng)深圳證券交易所同意。公司聘任的會(huì)計(jì)師事
務(wù)所的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師事務(wù)所的律師不得兼任董事會(huì)秘書(shū)。
第三章 董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)
第六條 董事會(huì)秘書(shū)對(duì)公司和公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，并履行以下職責(zé)：
（一）負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)，協(xié)調(diào)公司信息披露工作，組織制訂公司信息披露事
務(wù)管理制度，督促公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定；
（二）負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理和股東資料管理工作，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、
股東及實(shí)際控制人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等之間的信息溝通；
（三）組織籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，參加股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議
及高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，負(fù)責(zé)董事會(huì)會(huì)議記錄工作并簽字確認(rèn)；
（四）負(fù)責(zé)公司信息披露的保密工作，在未公開(kāi)重大信息出現(xiàn)泄露時(shí)，及時(shí)向交易
所報(bào)告并公告；
（五）關(guān)注公共媒體報(bào)道并主動(dòng)求證真實(shí)情況，督促董事會(huì)及時(shí)回復(fù)交易所所有問(wèn)
詢；
（六）組織董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行證券法律法規(guī)、《深交所上市規(guī)則》及
交易所其他相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的權(quán)利和義務(wù)；
（七） 督促董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員遵守證券法律法規(guī)、《深交所上市規(guī)則》、
交易所其他相關(guān)規(guī)定及《公司章程》，切實(shí)履行其所作出的承諾；在知悉公司作出或者
可能作出違反有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)，應(yīng)當(dāng)予以提醒并立即如實(shí)地向交易所報(bào)告；
（八）《公司法》、《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所要求履行的其他職責(zé)。
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第七條 董事會(huì)秘書(shū)為履行職責(zé)，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，參加涉及信息
披露的有關(guān)會(huì)議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關(guān)部門(mén)和人員及時(shí)提供
相關(guān)資料和信息。董事會(huì)秘書(shū)在履行職責(zé)的過(guò)程中，任何部門(mén)和人員不得進(jìn)行干擾和阻
撓。
第八條 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)在其被聘任為董事會(huì)秘書(shū)時(shí)同公司簽訂保密協(xié)議，承諾其
履行保密義務(wù)（包括其離任后持續(xù)履行保密義務(wù)）直至有關(guān)信息公開(kāi)披露為止，但涉及
公司違法違規(guī)行為的信息除外。
第九條 當(dāng)公司董事會(huì)秘書(shū)由公司董事兼任時(shí)，如某一行為應(yīng)由董事及董事會(huì)秘書(shū)
分別作出，則該兼任董事及董事會(huì)秘書(shū)的人不得以雙重身份作出。
第四章 董事會(huì)秘書(shū)的聘任和法律責(zé)任
第十條 公司在聘任董事會(huì)秘書(shū)的同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)聘任證券事務(wù)代表，協(xié)助董事會(huì)秘
書(shū)履行職責(zé)。在董事會(huì)秘書(shū)不能履行職責(zé)時(shí)，由證券事務(wù)代表行使其權(quán)利并履行其職責(zé)，
在此期間，并不當(dāng)然免除董事會(huì)秘書(shū)對(duì)公司信息披露事務(wù)所負(fù)有的責(zé)任。
證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)深圳證券交易所的董事會(huì)秘書(shū)資格培訓(xùn)并取得董事會(huì)秘書(shū)
資格證書(shū)。
第十一條 公司應(yīng)當(dāng)在原任董事會(huì)秘書(shū)離職后三個(gè)月內(nèi)正式聘任董事會(huì)秘書(shū)。董事
會(huì)秘書(shū)空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或者高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)，
并報(bào)深圳證券交易所備案，同時(shí)盡快確定董事會(huì)秘書(shū)人選。
董事會(huì)秘書(shū)空缺期間超過(guò)三個(gè)月之后，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)，直至公司
正式聘任董事會(huì)秘書(shū)。
第十二條 公司解聘董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)具有充分理由，不得無(wú)故將其解聘。
董事會(huì)秘書(shū)被解聘或者辭職時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向深圳證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因并
公告。
董事會(huì)秘書(shū)有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘或者與辭職有關(guān)的情況，向本所提交個(gè)人陳述報(bào)
告。
第十三條 董事會(huì)秘書(shū)有以下情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起一個(gè)月內(nèi)
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解聘董事會(huì)秘書(shū)：
（一）出現(xiàn)本工作制度第四條規(guī)定的任何一種情形；
（二）連續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé)；
（三）在履行職務(wù)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或疏漏，給公司或投資者造成重大損失；
（四）違反國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、股票上市規(guī)則、證券交易所其他規(guī)定
和《公司章程》，給公司或投資者造成重大損失。
第十四條 董事會(huì)秘書(shū)離任前，應(yīng)當(dāng)接受董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的離任審查，在公司監(jiān)事
會(huì)的監(jiān)督下移交有關(guān)檔案文件、正在辦理或待辦理事項(xiàng)。
第五章 附則
第十五條 本制度未盡事宜，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等
相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；本制度如與今后頒布的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改
后的《公司章程》相抵觸時(shí)，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等相關(guān)
規(guī)定執(zhí)行，且董事會(huì)應(yīng)立即對(duì)本制度制定修訂方案，并提請(qǐng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。
第十六條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第十七條 本制度經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)后生效。
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