深圳市瑞豐光電子股份有限公司
獨(dú)立董事述職報(bào)告
---劉召軍
本人作為深圳市瑞豐光電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的獨(dú)立董事，
嚴(yán)格按照《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交
易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)范運(yùn)作指引》及其他
有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》等公司相關(guān)的規(guī)定和要求，
忠實(shí)履行獨(dú)立董事的職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，勤勉盡責(zé)，維護(hù)了公司整
體利益，維護(hù)了全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益，積極發(fā)揮獨(dú)立董事的作用。
現(xiàn)將 2020 年 1 月 1 日-2020 年 12 月 31 日，本人履行獨(dú)立董事的工作情況匯報(bào)
如下：
一、 參加會(huì)議情況
2020 年 1 月 1 日-2020 年 12 月 31 日，本人本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度，積極參加
公司召開的董事會(huì)和股東大會(huì)，認(rèn)真審閱會(huì)議材料，積極參與各項(xiàng)議題的討論并
提出合理建議，為董事會(huì)的正確決策發(fā)揮了積極作用。
2020 年 1 月 1 日-2020 年 12 月 31 日，公司董事會(huì)會(huì)議的召集和召開符合法
定要求，重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)的審批程序，本人對(duì)董事會(huì)審議的各項(xiàng)議案均投
贊成票，無(wú)反對(duì)票及棄權(quán)票。
2020 年 1 月 1 日-2020 年 12 月 31 日，公司召開董事會(huì)會(huì)議 9 次，本人出席
會(huì)議情況如下：
本年召開董事 親自出 委托出席 是否連續(xù)兩次未親自
缺席次數(shù)
會(huì)次數(shù) 席次數(shù) 位次數(shù) 出席會(huì)議
9 9 0 0 否
二、發(fā)表獨(dú)立意見情況
2020 年 1 月 1 日-2020 年 12 月 31 日，本人恪盡職守，與公司其他獨(dú)立董事
就相關(guān)事項(xiàng)共同發(fā)表獨(dú)立意見如下：
1、2020 年 3 月 07 日，在公司召開的第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議上就關(guān)于《2020
年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要、關(guān)于 2020 年股票期權(quán)與
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定指標(biāo)的科學(xué)性和合理性發(fā)表獨(dú)立意見。
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 2、2020 年 4 月 24 日，對(duì)提交第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議《關(guān)于續(xù)聘致同會(huì)
計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2020 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》、《關(guān)于為全資
子公司及控股子公司向銀行申請(qǐng)授信事宜提供擔(dān)保的議案》、《關(guān)于公司 2020 年
度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》發(fā)表事前認(rèn)可意見。在第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議上就公
司對(duì)外擔(dān)保和關(guān)聯(lián)方資金占用情況的專項(xiàng)說(shuō)明、公司 2020 年度日常關(guān)聯(lián)交易、
公司 2019 年度利潤(rùn)分配方案、2019 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告、公司續(xù)聘致同
會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2020 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)、公司董事、高級(jí)管
理人員 2020 年度薪酬、公司為子公司提供擔(dān)保、公司 2020 年度使用閑置自有資
金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。
3、2020 年 4 月 30 日，在公司召開的第四屆董事會(huì)第四次會(huì)議上就公司調(diào)
整 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)、關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予
股票期權(quán)發(fā)表了獨(dú)立意見。
4、2020 年 5 月 15 日，對(duì)提交第四屆董事會(huì)第五次會(huì)議上就公司非公開發(fā)
行股票相關(guān)議案發(fā)表事前認(rèn)可意見。在第四屆董事會(huì)第五次會(huì)議上就公司本次非
公開發(fā)行 A 股股票事項(xiàng)、公司非公開發(fā)行股票募集資金運(yùn)用可行性分析報(bào)告、公
司本次非公開發(fā)行股票發(fā)行方案的論證分析報(bào)告、公司前次募集資金使用情況報(bào)
告、公司本次非公開發(fā)行攤薄即期回報(bào)及填補(bǔ)措施與相關(guān)承諾、公司非公開發(fā)行
A 股股票涉及關(guān)聯(lián)交易、建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)賬戶、公司與認(rèn)購(gòu)對(duì)象簽署《附
條件生效的非公開發(fā)行股票認(rèn)購(gòu)協(xié)議》、控股股東及實(shí)際控制人龔偉斌免于以要
約方式增持公司股份、公司《未來(lái)三年(2020 年-2022 年)股東回報(bào)規(guī)劃》發(fā)表了
獨(dú)立意見。
5、2020 年 5 月 21 日，在公司召開的第四屆董事會(huì)第六次會(huì)議上就公司向
激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。
6、2020 年 7 月 6 日，在公司召開的第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議上就公司修訂
后的非公開發(fā)行 A 股股票相關(guān)議案發(fā)表事前認(rèn)可意見。在公司召開的第四屆董事
會(huì)第七次會(huì)議公司本次非公開發(fā)行 A 股股票事項(xiàng)、公司非公開發(fā)行股票募集資金
運(yùn)用可行性分析報(bào)告、公司本次非公開發(fā)行股票發(fā)行方案的論證分析報(bào)告、公司
本次非公開發(fā)行攤薄即期回報(bào)及填補(bǔ)措施與相關(guān)承諾、公司與認(rèn)購(gòu)對(duì)象簽署《附
條件生效的非公開發(fā)行股票認(rèn)購(gòu)協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)、公司非經(jīng)常
性損益表發(fā)表了獨(dú)立意見。
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 7、2020 年 8 月 26 日，在公司召開的第四屆董事會(huì)第八次會(huì)議就公司 2020
年上半年公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用、2020 年上半年公司對(duì)外擔(dān)保情
況發(fā)表了獨(dú)立意見。
三、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況
2020 年 1 月 1 日-2020 年 12 月 31 日，本人常利用參加公司會(huì)議以及日常溝
通交流的機(jī)會(huì)到公司對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行考察，著重了解公司需要獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見
的事項(xiàng)及相關(guān)事宜，重點(diǎn)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況及董事會(huì)決議執(zhí)行情況等進(jìn)行了檢
查，及時(shí)獲悉公司各重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況，日常積極的與公司董事、董事會(huì)秘書、
財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人保持溝通和交流，有效的履行了獨(dú)立董事職責(zé)。
四、任職董事會(huì)各專門委員會(huì)的履行情況
2020 年 1 月 1 日-2020 年 12 月 31 日期間，本人作為提名委員會(huì)主任委員、
薪酬與考核委員會(huì)委員，按照公司《提名委員會(huì)工作細(xì)則》、《薪酬與考核委員會(huì)
工作細(xì)則》，積極參與公司相關(guān)日常工作。充分發(fā)揮了上述委員會(huì)的作用。
五、在保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的其他工作
1、作為獨(dú)立董事，本人認(rèn)真履行獨(dú)立董事職責(zé)，深入了解公司內(nèi)部控制制
度的完善和執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況并持續(xù)關(guān)注公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展和治理情
況，本人利用自身的專業(yè)知識(shí)獨(dú)立、客觀、公正地行使表決權(quán)，積極維護(hù)廣大投
資者的合法權(quán)益。
2、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，督促公司嚴(yán)格按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、
規(guī)范性文和公司《信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定做好信息披露工作，保證公司
信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)和完整。
3、注重學(xué)習(xí)最新的法律、法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度，加深對(duì)相關(guān)法規(guī)尤其是涉
及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益保護(hù)等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和
理解，不斷提高自己的履職能力，形成自覺(jué)保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益的意識(shí)，為公
司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供更好的意見和建議，并促進(jìn)公司進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作。
六、與公司 2020 年度年報(bào)審計(jì)相關(guān)的履職情況
本人到公司進(jìn)行實(shí)地調(diào)研并與其他審計(jì)委員會(huì)委員及內(nèi)審部相關(guān)工作人員
就公司 2020 年度年報(bào)審計(jì)的事宜與公司 2020 年年審會(huì)計(jì)師進(jìn)行了充分的溝通。
聽取年審會(huì)計(jì)師介紹初審意見情況，并就相關(guān)問(wèn)題與公司管理層進(jìn)行了充分的溝
通。作為公司的獨(dú)立董事，在公司 2020 年年報(bào)審計(jì)過(guò)程中積極履行了相應(yīng)職責(zé)。
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 七、其他事項(xiàng)
1、無(wú)提議召開董事會(huì)的情況；
2、無(wú)提議聘請(qǐng)或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況；
3、無(wú)獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。
4、報(bào)告期內(nèi)，委托獨(dú)立董事羅桃就公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃公開征集委托投票權(quán) 1 次。
以上是本人 2020 年 1 月 1 日-2020 年 12 月 31 日作為公司獨(dú)立董事的述職
報(bào)告。2021 年，我將一如既往的嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)獨(dú)立董事的規(guī)定和要
求，繼續(xù)認(rèn)真、勤勉、忠實(shí)的履行獨(dú)立董事職責(zé)，加強(qiáng)同公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、
經(jīng)營(yíng)管理層之間的溝通與合作，以保證公司董事會(huì)的客觀公正與獨(dú)立運(yùn)作，增強(qiáng)
公司董事會(huì)的決策能力和領(lǐng)導(dǎo)水平，維護(hù)全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益。
獨(dú)立董事：
劉召軍
2021 年 4 月 23 日
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