深圳市瑞豐光電子股份有限公司
內(nèi)幕信息知情人登記管理制度
二〇二一年四月
 目錄
第一章 總則 ....................................................... 2
第二章 內(nèi)幕信息的定義及其范圍 ..................................... 2
第三章 內(nèi)幕信息知情人的定義及范圍 ................................. 4
第四章 內(nèi)幕信息知情人登記備案管理 ................................. 5
第五章 內(nèi)幕信息保密管理 ........................................... 6
第六章 責(zé)任追究 ................................................... 7
第七章 附則 ....................................................... 8
附件：.............................................................. 9
內(nèi)幕信息知情人登記表................................................ 9
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 第一章 總則
第一條 為規(guī)范深圳市瑞豐光電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的內(nèi)
幕信息管理，加強(qiáng)內(nèi)幕信息保密工作，維護(hù)信息披露的公平性原則，根據(jù)《公司
法》《證券法》《上市公司信息披露管理辦法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上
市規(guī)則》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)、
規(guī)章以及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理
制度的規(guī)定》和深圳證券交易所的要求，以及《公司章程》《信息披露管理制度》
的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。
第二條 公司董事會(huì)是內(nèi)幕信息的管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)保證內(nèi)幕信息知情人檔案
真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，董事長(zhǎng)為主要責(zé)任人，董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)辦理公司內(nèi)幕信息知
情人的登記入檔事宜，監(jiān)事會(huì)對(duì)內(nèi)幕信息知情人登記管理制度實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。
第三條 董事會(huì)秘書為公司內(nèi)幕信息保密工作負(fù)責(zé)人。證券事務(wù)代表協(xié)助董
事會(huì)秘書做好內(nèi)幕信息保密工作，董事會(huì)秘書不能履行職責(zé)時(shí)，由證券事務(wù)代表
代行董事會(huì)秘書職責(zé)。
第四條 董事會(huì)秘書和證券部統(tǒng)一負(fù)責(zé)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所、證
券公司、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的溝通工作，統(tǒng)
一負(fù)責(zé)新聞媒體、投資者、股東的接待、咨詢（詢問）、服務(wù)工作。
第五條 公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員和公司各部門都應(yīng)做好內(nèi)幕信息的
保密及登記備案工作。
第二章 內(nèi)幕信息的定義及其范圍
第六條 本制度所稱內(nèi)幕信息指為內(nèi)幕信息知情人所知悉的，涉及公司經(jīng)營(yíng)、
財(cái)務(wù)或者對(duì)公司股票及衍生品種的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的尚未公開的信息。尚
未公開指公司尚未在證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的上市公司信息披露刊物或者網(wǎng)
站上正式公開。
第七條 內(nèi)幕信息的范圍包括但不限于：
1、發(fā)生可能對(duì)上市公司的股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件：
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 （一）公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；
（二）公司的重大投資行為，公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)超過公司資
產(chǎn)總額百分之三十，或者公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報(bào)廢一次
超過該資產(chǎn)的百分之三十；
（三）公司訂立重要合同、提供重大擔(dān)?；蛘邚氖玛P(guān)聯(lián)交易，可能對(duì)公司的
資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；
（四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；
（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；
（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；
（七）公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，董事長(zhǎng)或者經(jīng)理
無法履行職責(zé)；
（八）持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有股份或者控制
公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相
同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化；
（九）公司分配股利、增資的計(jì)劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、
合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；
（十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者
宣告無效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司的控股股東、實(shí)際控制人、董
事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施；
（十二）其他法律、法規(guī)、規(guī)范性文件等規(guī)則規(guī)定的其他事項(xiàng)。
2、發(fā)生可能對(duì)上市交易公司債券的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件：
（一）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)或者生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化；
（二）公司債券信用評(píng)級(jí)發(fā)生變化；
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 （三）公司重大資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓、報(bào)廢；
（四）公司發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情況；
（五）公司新增借款或者對(duì)外提供擔(dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的百分之二十；
（六）公司放棄債權(quán)或者財(cái)產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)的百分之十；
（七）公司發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)百分之十的重大損失；
（八）公司分配股利，作出減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定，或
者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；
（九）涉及公司的重大訴訟、仲裁；
（十）公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、
監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施；
（十一）其他法律、法規(guī)、規(guī)范性文件等規(guī)則規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第三章 內(nèi)幕信息知情人的定義及范圍
第八條 本制度所指內(nèi)幕信息知情人是指任何由于持有公司的股票，或者在
公司擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者由于其管理地位、監(jiān)督地位和職業(yè)地
位，或者作為公司職工能夠接觸或獲取內(nèi)幕信息的人員，以及其他在公司內(nèi)幕信
息公開披露前能直接或者間接獲取內(nèi)幕信息的單位和個(gè)人。
第九條 內(nèi)幕信息知情人的范圍包括但不限于：
（一）公司及公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（二）持有公司 5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（三）公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（四）公司的控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（五）由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息
的單位和人員；
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 （六）上市公司收購(gòu)人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董
事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；
（七）因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登
記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；
（八）因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員；
（九）因法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易或者對(duì)上市公司及其收購(gòu)、重大資產(chǎn)
交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員；
（十）法律、法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、深圳證券交易所規(guī)定的其他
知情人員。
第四章 內(nèi)幕信息知情人登記備案管理
第十條 公司應(yīng)根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求按照一事一記的方式，如實(shí)、完整記錄
內(nèi)幕信息在公開披露前的報(bào)告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息
知情人名單，以及內(nèi)幕信息知情人知悉內(nèi)幕信息的內(nèi)容和確切時(shí)間等相關(guān)檔案，
供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢。
第十一條 當(dāng)涉及并購(gòu)重組、發(fā)行證券、收購(gòu)、合并、分立、回購(gòu)股份、股
權(quán)激勵(lì)的內(nèi)幕信息時(shí)，應(yīng)在內(nèi)幕信息公開披露后的 5 個(gè)交易日內(nèi)，按照附件的要
求，將相關(guān)內(nèi)幕信息知情人名單報(bào)送深圳證監(jiān)局和深圳證券交易所備案。
第十二條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及各部門、子公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)積
極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時(shí)告知公司已發(fā)生或擬發(fā)生重
大事件的內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。
第十三條 公司的股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)人、收購(gòu)人、交易對(duì)手、中介服
務(wù)機(jī)構(gòu)等內(nèi)幕信息知情人，應(yīng)當(dāng)積極配合做好內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕
信息知情人的變更情況。
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 第十四條 內(nèi)幕信息知情人登記備案的內(nèi)容，包括但不限于內(nèi)幕信息事項(xiàng)、
內(nèi)幕信息知情人的名稱/姓名、組織機(jī)構(gòu)代碼證/身份證件號(hào)碼、證券賬戶、所在
單位、職務(wù)/崗位、知悉的內(nèi)幕信息、知悉的途徑及方式、知悉的時(shí)間等。
第十五條 內(nèi)幕信息登記備案的流程：
（一）當(dāng)內(nèi)幕信息發(fā)生時(shí)，知曉該信息的知情人應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間告知公司證券
部。公司證券部應(yīng)及時(shí)告知相關(guān)知情人的各項(xiàng)保密事項(xiàng)和責(zé)任，并依據(jù)各項(xiàng)法規(guī)
制度控制內(nèi)幕信息傳遞和知情范圍；
（二）公司證券部應(yīng)第一時(shí)間組織相關(guān)內(nèi)幕知情人填寫《內(nèi)幕信息知情人登
記表》（格式見附件），并及時(shí)對(duì)內(nèi)幕信息加以核實(shí)，以確?！秲?nèi)幕信息知情人
登記表》所填寫的內(nèi)容真實(shí)性、準(zhǔn)確性；
（三）公司證券部將《內(nèi)幕信息知情人登記表》核實(shí)無誤后提交董事會(huì)秘書
審核，根據(jù)相關(guān)規(guī)定需要向深圳證券交易所、深圳證監(jiān)局進(jìn)行備案的，按規(guī)定進(jìn)
行備案。
第十六條 《內(nèi)幕信息知情人登記表》應(yīng)妥善保管，至少保存十年以上。
第五章 內(nèi)幕信息保密管理
第十七條 公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人及
相關(guān)內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開披露前將該信息的知情人控制在最小范圍
內(nèi)。重大信息文件應(yīng)指定專人報(bào)送和保管，并須將擴(kuò)大信息知情人員范圍及時(shí)報(bào)
告公司證券部。如果該事項(xiàng)已在市場(chǎng)上流傳并使公司股票價(jià)格產(chǎn)生異動(dòng)時(shí)，相關(guān)
內(nèi)幕信息知情人應(yīng)立即告知公司董事會(huì)秘書，以便公司及時(shí)予以澄清，或者直接
向深圳證監(jiān)局或深圳證券交易所報(bào)告。
第十八條 公司內(nèi)幕信息知情人對(duì)其知曉內(nèi)幕信息負(fù)有保密的責(zé)任，在內(nèi)幕
信息依法披露前，不得擅自以任何形式對(duì)外泄露、報(bào)道、報(bào)送，不得利用內(nèi)幕信
息買賣公司股票及其衍生品種，或者建議他人買賣公司股票及其衍生品種，不得
利用內(nèi)幕信息為本人、親屬或他人謀利。
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 第十九條 公司向控股股東、實(shí)際控制人以及其他內(nèi)幕信息知情人員提供未
公開信息的，應(yīng)在提供之前經(jīng)董事會(huì)秘書備案，并確認(rèn)已經(jīng)與其簽署保密協(xié)議或
者取得其對(duì)相關(guān)信息保密的承諾，并及時(shí)進(jìn)行相關(guān)登記。
第二十條 內(nèi)幕信息依法公開披露前，公司的控股股東、實(shí)際控制人不得濫
用其股東權(quán)利或支配地位，要求公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員向其提供內(nèi)
幕信息。
第二十一條 非內(nèi)幕信息知情人員應(yīng)自覺不打聽內(nèi)幕信息。非內(nèi)幕信息知情
人員自知悉內(nèi)幕信息后即成為內(nèi)幕信息知情人，受本制度約束。
第二十二條 內(nèi)幕信息知情人應(yīng)將載有內(nèi)幕信息的文件、軟（磁）盤、光盤、
錄音帶、會(huì)議記錄、決議等資料妥善保管，不準(zhǔn)借給他人閱讀、復(fù)制，不準(zhǔn)交由
他們代為攜帶、保管。內(nèi)幕信息知情人應(yīng)采取合理措施，保證電腦儲(chǔ)存的有關(guān)內(nèi)
幕信息資料不被調(diào)閱、拷貝。
第二十三條 內(nèi)幕信息知情人在打印有關(guān)內(nèi)幕信息內(nèi)容的文字材料時(shí)，應(yīng)設(shè)
立警示標(biāo)識(shí)，無關(guān)人員不得滯留現(xiàn)場(chǎng)；在印制有關(guān)文件、資料時(shí)，要嚴(yán)格按照指
示的數(shù)量印刷，不得擅自多印或少?。挥≈莆募?、資料中，損壞的資料應(yīng)由監(jiān)印
人場(chǎng)銷毀。
第二十四條 內(nèi)幕信息公告之前，財(cái)務(wù)、統(tǒng)計(jì)人員不得將公司月度、中期、
年度報(bào)表及有關(guān)數(shù)據(jù)向外界泄露和報(bào)送。
第二十五條 在正式公告之前，前述內(nèi)幕信息不得在公司內(nèi)部網(wǎng)站上以任何
形式進(jìn)行傳播和粘貼。
第六章 責(zé)任追究
第二十六條 內(nèi)幕信息知情人違反本制度將知曉的內(nèi)幕信息對(duì)外泄露，或利
用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易或建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，給公司造成嚴(yán)重影
響或損失的，由公司董事會(huì)視情節(jié)輕重，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員給予批評(píng)、警告、記過、
留用察看、降職、免職、沒收非法所得、解除勞動(dòng)合同等處分。中國(guó)證券監(jiān)督管
理委員會(huì)、深圳證券交易所等監(jiān)管部門的處分不影響公司對(duì)其的處分。
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 第二十七條 持有公司 5%以上股份的股東，公司實(shí)際控制人，違反本制度
擅自泄露內(nèi)幕信息，給公司造成損失的，公司具有追究其責(zé)任的權(quán)利。
第二十八條 為公司重大項(xiàng)目制作、出具證券發(fā)行保薦書、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)
評(píng)估報(bào)告、法律意見書、財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告等專項(xiàng)文件的中介服務(wù)機(jī)
構(gòu)及其有關(guān)人員，參與公司重大項(xiàng)目的咨詢、策劃、論證等各環(huán)節(jié)的相關(guān)單位及
有關(guān)人員，違反本制度擅自泄露信息，公司視情節(jié)輕重，可以解除中介服務(wù)合同，
報(bào)送有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)或管理部門處理，給公司造成損失的，公司具有追究其責(zé)任的
權(quán)利。
第二十九條 內(nèi)幕信息知情人違反本制度，給公司造成重大損失、構(gòu)成犯罪
的，將移交司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。
第七章 附則
第三十條 公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕信息知情人的教育培訓(xùn)，確保內(nèi)幕信息知情人
明確自身的權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任，督促有關(guān)人員嚴(yán)格履行信息保密職責(zé)，堅(jiān)決
杜絕內(nèi)幕交易。
第三十一條 本制度未盡事宜或與相關(guān)規(guī)定相悖的，按《公司法》、《證券
法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)
行。
第三十二條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)制定、解釋及修訂。
第三十三條 本制度自公司董事會(huì)審議通過之日起生效實(shí)施。
深圳市瑞豐光電子股份有限公司
董事會(huì)
二〇二一年四月
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附件：
內(nèi)幕信息知情人登記表
公司簡(jiǎn)稱： 公司代碼： 內(nèi)幕信息事項(xiàng)1：
內(nèi) 幕
單 證 知 悉 知 悉 獲 取 登
信 息 證件號(hào) 知 悉內(nèi) 內(nèi)幕 信
序 位 職 券 內(nèi) 幕 內(nèi) 幕 內(nèi) 幕 記
知 情 碼 幕 信息 息所 處
號(hào) 名 務(wù) 賬 信 息 信 息 信 息 時(shí)
人 姓 的時(shí)間 階段5
稱2 戶 地點(diǎn) 方式3 依據(jù)4 間
名
報(bào)送人： 報(bào)送日期：
1
內(nèi)幕信息事項(xiàng)應(yīng)采取一事一記的方式，即每份內(nèi)幕信息知情人檔案僅涉及一個(gè)內(nèi)幕信息事項(xiàng)，不同內(nèi)幕信息事項(xiàng)涉及的知情人檔案應(yīng)分別記錄。
2
“單位名稱”填寫內(nèi)幕信息知情人所在機(jī)構(gòu)或者部門。
3
“知悉內(nèi)幕信息方式”填寫會(huì)議、電話、傳真、書面報(bào)告、電子郵件等。
4
“獲取內(nèi)幕信息依據(jù)”填寫大股東、實(shí)際控制人或主管部門、監(jiān)管部門要求上市公司報(bào)送信息的依據(jù)，如統(tǒng)計(jì)法、會(huì)計(jì)法等有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、
規(guī)范性文件、上級(jí)部門的規(guī)定、大股東、實(shí)際控制人作出的制度性安排或是電子郵件等非正式要求。應(yīng)列明該依據(jù)的文件名稱、頒布單位以及具體適用
的條款。
5
“內(nèi)幕信息所處階段”填寫內(nèi)幕信息所處階段，包括商議籌劃、論證咨詢、合同訂閱、公司內(nèi)部的報(bào)告、傳遞、編制、決議等。
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