深圳市瑞豐光電子股份有限公司
信息披露管理制度
二〇二一年四月
 目錄
第一章 總則........................................................................................................................ 2
第二章 信息披露的內(nèi)容及披露標準..............................................................................2
第一節(jié) 招股說明書、募集說明書與上市公告書................................................ 2
第二節(jié) 定期報告....................................................................................................... 3
第三節(jié) 臨時報告....................................................................................................... 5
第三章 信息傳遞、審核及披露流程............................................................................15
第四章 信息披露事務管理部門及其負責人的職責.................................................. 17
第五章 信息披露報告、審議和職責............................................................................18
第六章 董事、監(jiān)事、高級管理人員履行職責的記錄和保管制度......................... 20
第七章 信息保密............................................................................................................. 20
第八章 財務管理和會計核算的內(nèi)部控制及監(jiān)督機制.............................................. 21
第九章 發(fā)布信息的申請、審核、發(fā)布流程............................................................... 22
第十章 與投資者、證券服務機構、媒體等信息溝通與制度................................. 22
第十一章 信息披露相關文件、資料的檔案管理.......................................................23
第十二章 涉及公司部門及子公司的信息披露事務管理和報告制度..................... 23
第十三章 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員等買賣公司股份的報告、申報和監(jiān)督
制度.................................................................................................................................... 24
第十四章 收到證券監(jiān)管部門相關文件的報告制度.................................................. 25
第十五章 責任追究機制.................................................................................................26
第十六章 附則................................................................................................................. 27
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 第一章 總則
第一條 為加強對公司信息披露工作的管理，進一步規(guī)范深圳市瑞豐光電子
股份有限公司（以下簡稱“公司”）的信息披露行為，維護公司、投資者及其他
利益相關者的合法權益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會制定的《上市
公司信息披露管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的有關規(guī)定，
特制訂本制度。
第二條 公司披露信息應真實、準確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導
性陳述或者重大遺漏。
信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露信息。
第三條 息披露是公司的持續(xù)責任,公司應該誠信履行持續(xù)信息披露的義務。
第四條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證
披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。
第五條 在內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開或者泄露該信息，不
得利用該信息進行內(nèi)幕交易。
第六條 公司信息披露文件主要包括招股說明書、募集說明書、上市公告書、
定期報告和臨時報告等。
第七條 公司依法披露信息，應將公告文稿和相關備查文件報送證券交易所，
并在證券交易所的網(wǎng)站和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）
指定的媒體發(fā)布。
在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時間不得先于指定媒體，不得以新聞發(fā)布
或者答記者問等任何形式代替應當履行的報告、公告義務，不得以定期報告形式
代替應當履行的臨時報告義務。
第八條 公司應將信息披露公告文稿和相關備查文件報送證券監(jiān)管局，并置
備于公司住所供社會公眾查閱。
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 第二章 信息披露的內(nèi)容及披露標準
第一節(jié) 招股說明書、募集說明書與上市公告書
第九條 公司編制招股說明書應符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定。凡是對投資者
作出價值判斷和投資決策有重大影響的信息，均應在招股說明書中披露。
公開發(fā)行證券的申請經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門注
冊后，在證券發(fā)行前公告招股說明書。
第十條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應對招股說明書簽署書面確認意見，
保證所披露的信息真實、準確、完整。
招股說明書應當加蓋公司公章。
第十一條 證券發(fā)行申請經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部
門注冊后至發(fā)行結束前，發(fā)生重要事項的，公司應向國務院證券監(jiān)督管理機構或
者國務院授權的部門書面說明，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的
部門同意后，修改招股說明書或者作相應的補充公告。
第十二條 公司申請證券上市交易，應按照證券交易所的規(guī)定編制上市公告
書，并經(jīng)證券交易所審核同意后公告。
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應對上市公告書簽署書面確認意見，保證所
披露的信息真實、準確、完整。
上市公告書應加蓋公司公章。
第十三條 招股說明書、上市公告書引用保薦人、證券服務機構的專業(yè)意見
或者報告的，相關內(nèi)容應當與保薦人、證券服務機構出具的文件內(nèi)容一致，確保
引用保薦人、證券服務機構的意見不會產(chǎn)生誤導。
第十四條 本制度第九條至第十三條關于招股說明書的規(guī)定適用于公司債
券募集說明書。
第十五條 公司在非公開發(fā)行新股后，應當依法披露發(fā)行情況報告書。
第二節(jié) 定期報告
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 第十六條 公司應披露的定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。凡
是對投資者做出投資決策有重大影響的信息，均應當披露。
第十七條 年度報告中的財務會計報告應當經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會計師
事務所審計。
中期報告中的財務會計報告可以不經(jīng)審計，但有下列情形之一的，必須審計：
（一）擬在下半年進行利潤分配（僅進行現(xiàn)金分紅的除外）、公積金轉增股
本或彌補虧損的；
（二）中國證監(jiān)會或證券交易所認為應進行審計的其他情形。
季度報告中的財務資料無須審計，但中國證監(jiān)會或證券交易所另有規(guī)定的除
外。
第十八條 年度報告應當在每個會計年度結束之日起 4 個月內(nèi)，中期報告應
當在每個會計年度的上半年結束之日起 2 個月內(nèi)，季度報告應當在每個會計年度
前 3 個月、9 個月結束后的 1 個月內(nèi)編制完成并披露。第一季度的季度報告的披
露時間不得早于上一年度的年度報告的披露時間。公司預計不能在規(guī)定期限內(nèi)披
露定期報告的，應當及時向深圳證券交易所報告，并公告不能按期披露的原因、
解決方案及延期披露的最后期限。
第十九條 公司董事、高級管理人員、監(jiān)事應當對定期報告簽署書面確認意
見。監(jiān)事會應當提出書面審核意見，說明董事會的編制和審核程序是否符合法律、
行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，報告的內(nèi)容是否能夠真實、準確、完整地反映上
市公司的實際情況。
董事、監(jiān)事、高級管理人員對定期報告內(nèi)容的真實性、準確性、完整性無法
保證或者存在異議的，應當陳述理由和發(fā)表意見，并予以披露。
第二十條 公司預計經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動的，應當及時進行
業(yè)績預告。
第二十一條 定期報告披露前向國家有關機關報送未公開的定期財務數(shù)據(jù)，
預計無法保密的，或者出現(xiàn)業(yè)績泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績傳聞且公司證券及其衍生品
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種交易出現(xiàn)異常波動的，公司應及時披露本報告期相關財務數(shù)據(jù)。
第二十二條 定期報告中財務會計報告被出具非標準審計報告的，公司董事
會應針對該審計意見涉及事項做出專項說明。
第二十三條 年度報告、中期報告和季度報告的內(nèi)容、格式及編制規(guī)則，依
中國證監(jiān)會和證券交易所的相關規(guī)定執(zhí)行。
第三節(jié) 臨時報告
第二十四條 臨時報告是指公司按照法律、法規(guī)和規(guī)范性文件發(fā)布的除定期
報告以外的公告，包括但不限于重大事件公告、董事會決議、監(jiān)事會決議、股東
大會決議、應披露的交易、關聯(lián)交易、其他應披露的重大事項等。
臨時報告由公司董事會發(fā)布并加蓋董事會公章，監(jiān)事會公告除外。
第二十五條 發(fā)生可能對公司證券及其衍生品種、上市交易公司債券的交易
價格產(chǎn)生較大影響的重大事件和重大信息，投資者尚未得知時，公司應立即披露
臨時報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。
前款所稱重大事件和重大信息包括：
（一）經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；
（二）重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定；
（三）訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要
影響；
（四）發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況，或發(fā)生大額賠償
責任；
（五）發(fā)生重大虧損或者重大損失；
（六）生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；
（七）董事、三分之一以上監(jiān)事或者總經(jīng)理發(fā)生變動；董事長或者總經(jīng)理無
法履行職責；
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 （八）持有公司 5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制
公司的情況發(fā)生較大變化；
（九）公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；或者依法進入破產(chǎn)
程序、被責令關閉；
（十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者
宣告無效；
（十一）公司涉嫌違法違規(guī)被有權機關調查，或者受到刑事處罰、重大行政
處罰公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調查或者采取強制
措施；
（十二）新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產(chǎn)生重大影響；
（十三）董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決
議；
（十四）法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份；任一股東所持公司 5%以
上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權；
（十五）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押；
（十六）主要或者全部業(yè)務陷入停頓；
（十七）對外提供重大擔保；
（十八）獲得大額政府補貼等可能對公司資產(chǎn)、負債、權益或者經(jīng)營成果產(chǎn)
生重大影響的額外收益；
（十九）變更會計政策、會計估計；
（二十）因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有
關機關責令改正或者經(jīng)董事會決定進行更正；
（二十一）中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的其他情形。
重大事件指對公司股票及其衍生品種、上市交易公司債券的交易價格可能產(chǎn)
生較大影響的事項。
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 重大信息指對公司股票及其衍生品種、上市交易公司債券的交易價格可能產(chǎn)
生較大影響的信息。
第二十六條 公司應在最先發(fā)生的以下任一時點，及時履行重大事件的信息
披露義務：
（一）董事會或者監(jiān)事會就該重大事件形成決議時；
（二）有關各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議時；
（三）公司（含任一董事、監(jiān)事或高級管理人員）知悉或理應知悉重大事件
發(fā)生時。
在上述規(guī)定的時點之前出現(xiàn)下列情形之一的，公司應及時披露相關事項的現(xiàn)
狀、可能影響事件進展的風險因素：
（一）該重大事件難以保密；
（二）該重大事件已經(jīng)泄露或者市場出現(xiàn)傳聞；
（三）公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。
第二十七條 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能對公司證券
及其衍生品種交易價格或者投資決策產(chǎn)生較大影響的進展或者變化的，應及時披
露進展或者變化情況及可能產(chǎn)生的影響。
第二十八條 公司召開董事會會議，應在會議結束后及時將董事會決議（包
括所有提案均被否決的董事會決議）報證券交易所備案。
（一）董事會決議涉及須經(jīng)股東大會表決的事項或者重大事件的，公司應及
時披露；證券交易所認為有必要披露的其他事項的，公司也應及時披露。
（二）董事會決議涉及重大事項，需要按照中國證監(jiān)會有關規(guī)定或者證券交
易所制定的公告格式指引進行公告的，公司應分別披露董事會決議公告和相關重
大事項公告。
第二十九條 公司召開監(jiān)事會會議，應在會議結束后及時披露監(jiān)事會決議公
告。
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 第三十條 公司召開股東大會會議，應根據(jù)公司章程以公告方式向股東發(fā)出
股東大會通知；并在股東大會結束當日，將股東大會決議公告文稿、股東大會決
議和法律意見書報送證券交易所，經(jīng)證券交易所登記后披露股東大會決議公告。
（一）股東大會因故出現(xiàn)延期或取消的情形，公司應在原定召開日期的至少
二個交易日之前發(fā)布通知，說明延期或取消的具體原因。延期召開股東大會的，
公司在通知中公布延期后的召開日期。
（二）股東大會召開前十日股東提出臨時提案的，公司應在收到提案后兩日
內(nèi)發(fā)出股東大會補充通知，并披露提出臨時提案的股東姓名或名稱、持股比例和
新增提案的內(nèi)容。
（三）股東自行召集股東大會時，應在發(fā)出股東大會通知前書面通知公司董
事會并將有關文件報送證券交易所備案。
（四）股東大會會議期間發(fā)生突發(fā)事件導致會議不能正常召開的，公司立即
向證券交易所報告，說明原因并披露相關情況。
（五）公司在股東大會上向股東通報的事件屬于未曾披露的重大事件的，應
將該通報事件與股東大會決議公告同時披露。
公告應當包括以下內(nèi)容：
（一）會議召開的時間、地點、方式、召集人和主持人，以及是否符合有關
法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和公司章程的說明；
（二）出席會議的股東（代理人）人數(shù)、所持（代理）股份及占上市公司有
表決權總股份的比例；
（三）每項提案的表決方式；
（四）每項提案的表決結果。對股東提案做出決議的，應當列明提案股東的
名稱或姓名、持股比例和提案內(nèi)容。涉及關聯(lián)交易事項的，應當說明關聯(lián)股東回
避表決情況；
（五）法律意見書的結論性意見。
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 第三十一條 公司應披露的交易包括下列事項：
（一）購買或出售資產(chǎn)；
（二）對外投資（含委托理財、委托貸款等，設立或者增資全資子公司除外）；
（三）提供財務資助（含委托貸款）；
（四）提供擔保（指公司為他人提供的擔保，含對控股子公司的擔保）；
（五）租入或租出資產(chǎn)；
（六）簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營、受托經(jīng)營等）；
（七）贈與或受贈資產(chǎn)；
（八）債權或債務重組；
（九）研究與開發(fā)項目的轉移；
（十）簽訂許可協(xié)議；
（十一）放棄權利（含放棄優(yōu)先購買權、優(yōu)先認繳出資權利等）；
（十二）證券交易所認定的其他交易。
上述購買、出售的資產(chǎn)不含購買日常經(jīng)營相關的原材料、燃料和動力，以及
出售產(chǎn)品、商品等與日常經(jīng)營相關的資產(chǎn)，但資產(chǎn)置換中涉及購買、出售此類資
產(chǎn)的，仍包含在內(nèi)。
第三十二條 公司發(fā)生交易達到下列標準之一的，應及時披露：
（一）交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的 10%以上，該交
易涉及的資產(chǎn)總額同時存在賬面值和評估值的，以較高者作為計算數(shù)據(jù)；
（二）交易標的（如股權）在最近一個會計年度相關的主營業(yè)務收入占公司
最近一個會計年度經(jīng)審計主營業(yè)務收入的 10%以上，且絕對金額超過 1,000 萬元；
（三）交易標的在最近一個會計年度相關的凈利潤占公司最近一個會計年度
經(jīng)審計凈利潤的 10%以上，且絕對金額超過 100 萬元；
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 （四）交易的成交金額（含承擔債務和費用）占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)
的 10%以上，且絕對金額超過 1,000 萬元；
（五）交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的 10%以上，
且絕對金額超過 100 萬元。
公司發(fā)生的交易（公司受贈現(xiàn)金資產(chǎn)除外）達到下列標準之一的，公司除應
當及時披露外，還應當提交股東大會審議：
（一）交易涉及的資產(chǎn)總額占上市公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的 50%以上，
該交易涉及的資產(chǎn)總額同時存在賬面值和評估值的，以較高者作為計算數(shù)據(jù)；
（二）交易標的(如股權)在最近一個會計年度相關的主營業(yè)務收入占上市公
司最近一個會計年度經(jīng)審計主營業(yè)務收入的 50%以上，且絕對金額超過 5,000 萬
元；
（三）交易標的(如股權)在最近一個會計年度相關的凈利潤占上市公司最近
一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的 50%以上，且絕對金額超過 500 萬元；
（四）交易的成交金額（含承擔債務和費用）占上市公司最近一期經(jīng)審計凈
資產(chǎn)的 50%以上，且絕對金額超過 5,000 萬元；
（五）交易產(chǎn)生的利潤占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的 50%以
上，且絕對金額超過 500 萬元。
公司發(fā)生章程第四十一條規(guī)定的“提供擔?！笔马棔r，應當提交董事會或者
股東大會進行審議，并及時披露。
上述指標計算中涉及的數(shù)據(jù)如為負值，取其絕對值計算。公司在十二個月內(nèi)
發(fā)生的交易標的相關的同類交易，應按照累計計算的原則適用上述披露標準。
第三十三條 公司發(fā)生的關聯(lián)交易達到下列標準之一的，應及時披露：
（一）公司與關聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在 30 萬元以上的關聯(lián)交易；
（二）公司與關聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在 300 萬元以上，且占公司最近一期
經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值 0.5%以上的關聯(lián)交易；
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 （三）公司與關聯(lián)法人發(fā)生的相同交易類別下標的相關的各項交易，在連續(xù)
12 個月內(nèi)交易金額累計達到 3,000 萬元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)
絕對值 5%以上的關聯(lián)交易（公司提供擔保除外）。
對于上一款第（三）項，除應及時披露外，還應聘請符合《證券法》規(guī)定的
證券服務機構，對交易標的進行評估或審計，并將該交易提交股東大會審議。
公司在連續(xù)十二個月內(nèi)發(fā)生的交易標的相關的同類關聯(lián)交易，經(jīng)累計計算達
到上述款項標準的，適用上述披露標準。
第三十四條 公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項屬于下列情形之一的，應當及
時披露相關情況：
（一）涉案金額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值 10%以上，且絕對金額
超過 1,000 萬元的；
（二）涉及公司股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告無效的；
（三）可能對公司生產(chǎn)經(jīng)營、控制權穩(wěn)定、公司股票及其衍生品種交易價格
或者投資決策產(chǎn)生較大影響的；
（四）本所認為有必要的其他情形。
公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項應當采取連續(xù)十二個月累計計算的原則，經(jīng)
累計計算達到前款標準的，適用前款規(guī)定。已經(jīng)按照上述規(guī)定履行披露義務的，
不再納入累計計算范圍。
第三十五條 公司擬變更募集資金投資項目時，應自董事會審議后及時披露，
并提交股東大會審議。公司變更募集資金投資項目，應披露以下內(nèi)容：
（一）變更募集資金投資項目的概述；
（二）變更募集資金投資項目的原因；
（三）新募投項目的情況說明；
（四）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構（如適用）對變更募投項目的意見。
第三十六條 公司預計年度經(jīng)營業(yè)績或者財務狀況將出現(xiàn)下列情形之一時，
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應及時進行業(yè)績預告：
（一）凈利潤為負值；
（二）凈利潤與上年同期相比上升或者下降 50%以上；
（三）實現(xiàn)扭虧為盈；
（四）期末凈資產(chǎn)為負。
第三十七條 公司披露業(yè)績預告后，又預計本期業(yè)績與已披露的業(yè)績預告差
異較大的，應及時披露業(yè)績預告修正公告。
第三十八條 公司可以在定期報告披露前發(fā)布業(yè)績快報，業(yè)績快報披露內(nèi)容
及格式按證券交易所相關規(guī)定執(zhí)行。
公司應確保業(yè)績快報中的財務數(shù)據(jù)和指標與相關定期報告的實際數(shù)據(jù)和指
標不存在重大差異。有關財務數(shù)據(jù)和指標的差異幅度達到 20%以上的，公司應當
及時披露業(yè)績快報修正公告，說明修正內(nèi)容及修正原因；若差異幅度達到 20%以
上的，公司應在披露相關定期報告的同時，以董事會公告的形式進行致歉，并說
明差異內(nèi)容及其原因、對公司內(nèi)部責任人的認定情況等。
第三十九條 公司在董事會審議通過利潤分配和資本公積金轉增股本方案
后，及時披露方案的具體內(nèi)容。
公司于實施方案的股權登記日前三至五個交易日內(nèi)披露方案實施公告。
第四十條 股票交易被中國證監(jiān)會或者證券交易所根據(jù)有關規(guī)定、業(yè)務規(guī)則
認定為異常波動的，公司應及時了解造成證券及其衍生品種交易異常波動的影響
因素，應于下一交易日披露股票交易異常波動公告。
股票交易異常波動的計算從公告之日起重新開始。
公共傳媒傳播的消息可能或已經(jīng)對公司股票及其衍生品種交易價格或者投
資決策產(chǎn)生較大影響的，公司應當及時核實，并披露或者澄清。
第四十一條 涉及公司的收購、合并、分立、發(fā)行股份、發(fā)行可轉換公司債
券、回購股份等行為導致公司股本總額、股東、實際控制人等發(fā)生重大變化的，
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公司應依法履行報告、公告義務，披露權益變動情況。披露格式及內(nèi)容按中國證
監(jiān)會相關文件的規(guī)定和證券交易所《股票上市規(guī)則》的相關規(guī)定執(zhí)行。
第四十二條 公司應及時將公司和相關信息披露義務人的承諾事項單獨公
告。
公司應在定期報告中專項披露上述承諾事項的履行情況。如出現(xiàn)公司或者相
關信息披露義務人不能履行承諾的情形，公司應當及時披露具體原因和董事會擬
采取的措施。
第四十三條 公司出現(xiàn)下列風險事項，應當立即披露相關情況及對公司的影
響：
（一）發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失；
（二）發(fā)生重大債務、未清償?shù)狡谥卮髠鶆栈蛑卮髠鶛嗟狡谖传@清償；
（三）可能依法承擔的重大違約責任或大額賠償責任；
（四）計提大額資產(chǎn)減值準備；
（五）公司決定解散或者被有權機關依法吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者強制
解散；
（六）公司預計出現(xiàn)凈資產(chǎn)為負值；
（七）主要債務人出現(xiàn)資不抵債或進入破產(chǎn)程序，公司對相應債權未提取足
額壞賬準備；
（八）營業(yè)用主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結或被抵押、質押或者報廢超過該
資產(chǎn)的 30%；
（九）公司因涉嫌違法違規(guī)被有權機關調查或受到重大行政、刑事處罰， 控
股股東、實際控制人涉嫌違法違規(guī)被有權機關調查、采取強制措施或者受到重大
行政、刑事處罰；
（十）公司董事、監(jiān)事和高級管理人員無法正常履行職責，或者涉嫌違法違
規(guī)被有權機關調查或采取強制措施，或者受到重大行政、刑事處罰；
13
 （十一）公司核心技術團隊或者關鍵技術人員等對公司核心競爭力有重大影
響的人員辭職或者發(fā)生較大變動；
（十二）公司在用的核心商標、專利、專有技術、特許經(jīng)營權等重要資產(chǎn)或
者核心技術許可到期、出現(xiàn)重大糾紛、被限制使用或者發(fā)生其他重大不利變化；
（十三）主要產(chǎn)品、核心技術、關鍵設備、經(jīng)營模式等面臨被替代或者被淘
汰的風險；
（十四）重要研發(fā)項目研發(fā)失敗、終止、未獲有關部門批準，或者公司放棄
對重要核心技術項目的繼續(xù)投資或者控制權；
（十五）發(fā)生重大環(huán)境、生產(chǎn)及產(chǎn)品安全事故；
（十六）收到政府部門限期治理、停產(chǎn)、搬遷、關閉的決定通知；
（十七）不當使用科學技術、違反科學倫理；（十八）證券交易所或公司認
定的其他其他重大風險情況、重大事故或者負面事件。
上述事項涉及具體金額的，比照本制度第三十二條的規(guī)定。
第四十四條 公司出現(xiàn)下列情形之一的，應當及時向證券交易所報告并披露：
（一）變更公司名稱、股票簡稱、公司章程、注冊資本、注冊地址、辦公電
話和聯(lián)系電話等，其中公司章程變更的，還應當將新的公司章程在證券交易所指
定的網(wǎng)站上披露；
（二）經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍或者公司主營業(yè)務發(fā)生重大變化；
（三）變更會計政策、會計估計；
（四）董事會通過發(fā)行新股或其他再融資方案；
（五）公司發(fā)行新股或者其他境內(nèi)外發(fā)行融資申請、重大資產(chǎn)重組事項收到
相應的審核意見；
（六）持有公司 5%以上股份的股東或實際控制人持股情況或控制公司的情
況發(fā)生或擬發(fā)生較大變化；
14
 （七）公司的實際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務
的情況發(fā)生較大變化；
（八）公司董事長、總經(jīng)理、董事（含獨立董事）、或 1/3 以上的監(jiān)事提出
辭職或發(fā)生變動；
（九）生產(chǎn)經(jīng)營情況、外部條件或生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化（包括主要產(chǎn)品價
格或市場容量、原材料采購、銷售方式、重要供應商或者客戶發(fā)生重大變化等）；
（十）訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大
影響；
（十一）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、政策、市場環(huán)境、貿(mào)易
條件等外部宏觀環(huán)境發(fā)生變化，可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響；
（十二）聘任、解聘為公司審計的會計師事務所；
（十三）法院裁定禁止控股股東轉讓其所持股份；
（十四）任一股東所持 5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管或者設
定信托或者被依法限制表決權；
（十五）獲得大額政府補貼等額外受益；
（十六）發(fā)生可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的
其他事項。
（十七）證券交易所認定的其他情形。
第四十五條 公司因前期已公開披露的財務會計報告存在差錯或虛假記載
被責令改正，或經(jīng)董事會決定改正的，在被責令改正或者董事會做出相應決定時，
及時予以披露，并按照中國證監(jiān)會《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第
19 號——財務信息的更正及相關披露》等有關規(guī)定的要求更正及披露。
第四十六條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及各部門、分公司和各控股子
公司（含全資子公司）（含控股子公司和分公司）負責人知悉本節(jié)所列重大信息
時，應第一時間報告公司董事長，同時通知董事會秘書。
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 第三章 信息傳遞、審核及披露流程
第四十七條 定期報告的編制、傳遞、審議、披露程序
（一）報告期結束后，經(jīng)理、財務負責人、董事會秘書等及時編制定期報告
草案，提請董事會審議；
（二）董事會秘書負責送達董事審閱；
（三）董事長負責召集和主持董事會會議審議定期報告；
（四）監(jiān)事會負責審核董事會編制的定期報告；
（五）董事會秘書負責組織定期報告的披露工作。
董事、監(jiān)事、高級管理人員應積極關注定期報告的編制、審議和披露進展情
況，出現(xiàn)可能影響定期報告按期披露的情形應立即向公司董事會報告。定期報告
披露前，董事會秘書應當將定期報告文稿通報董事、監(jiān)事和高級管理人員。
第四十八條 臨時報告的編制、傳遞、審核、披露程序
（一）對于股東大會、董事會、監(jiān)事會決議形式的披露文件，由董事會秘書
按有關法律、法規(guī)和證券交易所上市規(guī)則和公司章程的規(guī)定，在形成股東大會決
議、董事會決議和監(jiān)事會決議后披露定期報告和股東大會決議公告、董事會決議
公告、監(jiān)事會決議公告。
（二）對于非以股東大會、董事會、監(jiān)事會決議形式的臨時公告（如澄清公
告），由董事會辦公室初審、組織編制，并報董事會秘書，董事會秘書應履行以
下審批手續(xù)后方可公開披露：
（1）以董事會名義發(fā)布的臨時公告應提交董事長或被授權人審核；
（2）以監(jiān)事會名義發(fā)布的臨時公告應提交監(jiān)事會主席或被授權人審核。
（三）董事會秘書應及時向董事、監(jiān)事和高級管理人員通報臨時公告內(nèi)容。
第四十九條 重大信息報告、形式、程序、審核、披露程序
（一）董事、監(jiān)事、高級管理人員獲悉重大信息應在第一時間報告公司董事
16
長并同時知會董事會秘書，董事長應立即向董事會報告并督促董事會秘書做好相
關的信息披露工作；公司各部門和分公司和各控股子公司（含全資子公司）負責
人應當在第一時間向董事會秘書報告與本部門（本公司）相關的重大信息。
前述報告應以書面、電話、電子郵件、口頭等形式進行報告，但董事會秘書
認為有必要時，報告人應提供書面形式的報告及相關材料，包括但不限于與該等
信息相關的協(xié)議或合同、政府批文、法律、法規(guī)、法院判決及情況介紹等。報告
人應對提交材料的真實性、準確性、完整性負責。
公司簽署涉及重大信息的合同、意向書、備忘錄等文件前應當知會董事會秘
書，并經(jīng)董事會秘書確認；因特殊情況不能確認的，應在文件簽署后立即報送董
事會秘書。
（二）董事會秘書評估、審核相關材料，認為確需盡快履行信息披露義務的，
應立即組織董事會辦公室起草信息披露文件初稿交董事長（或董事長授權總經(jīng)理）
審定；需履行審批程序的，盡快提交董事會、監(jiān)事會、股東大會審批。
（三）董事會秘書將審定或審批的信息披露文件提交證券交易所審核，并在
審核通過后在指定媒體上公開披露。
如重大事項出現(xiàn)重大進展或變化的，報告人應及時報告董事長或董事會秘書，
并由董事會秘書及時做好相關的信息披露工作。
第五十條 公司信息公告由董事會秘書負責對外發(fā)布，其他董事、監(jiān)事、高
級管理人員，未經(jīng)董事會書面授權，不得對外發(fā)布任何有關公司的重大信息。
第五十一條 董事會秘書接到證券監(jiān)管部門的質詢或查詢后，應及時報告公
司董事長，并與涉及的相關部門（公司）聯(lián)系、核實，組織董事會辦公室起草臨
時報告初稿提交董事長審定；董事長簽發(fā)后，董事會秘書負責向證券監(jiān)管部門回
復、報告。
第五十二條 公司相關部門草擬內(nèi)部刊物、內(nèi)部通訊及對外宣傳文件的，其
初稿應交董事會秘書審核后方可定稿、發(fā)布，防止泄漏公司未經(jīng)披露的重大信息。
相關部門發(fā)布后應及時將發(fā)布內(nèi)部刊物、內(nèi)部通訊及對外宣傳文件報送董事
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會辦公室登記備案。
第四章 信息披露事務管理部門及其負責人的職責
第五十三條 公司信息披露工作由董事會統(tǒng)一領導和管理。
董事長是公司信息披露的第一責任人；董事會秘書是信息披露的主要責任人，
負責管理公司信息披露事務。
第五十四條 董事會辦公室是公司信息披露事務的日常工作部門，在董事會
秘書直接領導下，統(tǒng)一負責公司的信息披露事務。
第五十五條 董事會秘書負責組織和協(xié)調公司信息披露事務，匯集公司應予
披露的信息并報告董事會，持續(xù)關注媒體對公司的報道并主動求證報道的真實情
況。
董事會秘書有權參加股東大會、董事會會議、監(jiān)事會會議和高級管理人員相
關會議，有權了解公司的財務和經(jīng)營情況，查閱涉及信息披露事宜的所有文件。
第五十六條 董事會秘書負責辦理公司信息對外公布等相關事宜。除監(jiān)事會
公告外，公司披露的信息應當以董事會公告的形式發(fā)布。董事、監(jiān)事、高級管理
人員非經(jīng)董事會書面授權，不得對外發(fā)布公司未披露信息。
第五章 信息披露報告、審議和職責
第五十七條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當勤勉盡責，關注信息披露
文件的編制情況，保證定期報告、臨時報告在規(guī)定期限內(nèi)披露，配合公司及其他
信息披露義務人履行信息披露義務。
第五十八條 董事會管理公司信息披露事項，確保信息披露的內(nèi)容真實、準
確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；每季度對公司信息披露工作
檢查一次，發(fā)現(xiàn)問題應當及時改正，并在年度董事會報告中披露本制度執(zhí)行情況。
第五十九條 公司董事應及時了解并持續(xù)關注公司業(yè)務經(jīng)營管理狀況和公
司已發(fā)生或可能發(fā)生的重大事件及其影響，及時向董事會報告公司經(jīng)營活動中存
在的問題，同時知會董事會秘書。
18
 第六十條 監(jiān)事會對定期報告出具的書面審核意見，應當說明編制和審核的
程序是否符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定，報告的內(nèi)容是否能夠真實、
準確、完整地反映公司的實際情況。
第六十一條 監(jiān)事會和獨立董事負責公司信息披露事務管理制度的監(jiān)督，如
發(fā)現(xiàn)重大缺陷應及時提出處理建議并督促公司董事會改正，如董事會不予改正的，
應立即報告證券交易所。
監(jiān)事會和獨立董事應在監(jiān)事會年度報告、獨立董事年度述職報告中披露對本
制度執(zhí)行的檢查情況。
第六十二條 公司董事和董事會、監(jiān)事和監(jiān)事會、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務
負責人應當配合董事會秘書信息披露相關工作，并為董事會秘書和董事會辦公室
履行職責提供工作便利，確保董事會秘書能夠第一時間獲悉公司重大信息，保證
公司信息披露的及時性、準確性、公平性和完整性。
第六十三條 董事會秘書負責組織和協(xié)調公司信息披露事務，促使公司及時、
合法、真實和完整地進行信息披露。
第六十四條 高級管理人員應及時向董事長報告有關公司經(jīng)營或者財務方
面出現(xiàn)的重大事件、已披露的事件的進展或者變化情況及其他相關信息，同時知
會董事會秘書。
第六十五條 公司各部門、分公司和各控股子公司（含全資子公司）的負責
人應及時提供或報告本制度所要求的各類信息，并對其提供的信息、資料的真實
性、準確性和完整性負責，協(xié)助董事會秘書完成相關信息的披露；負責其所在單
位或公司的信息保密工作。
第六十六條 持有公司 5%以上股份的股東、公司關聯(lián)人和公司實際控制人
對其已完成或正在發(fā)生的涉及本公司股權變動及相關法律法規(guī)或規(guī)章要求應披
露的事項，應及時告知公司董事會，并協(xié)助公司完成相關的信息披露。
第六十七條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應對公司信息披露的真實性、
準確性、完整性、及時性、公平性負責，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責
義務的除外。
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 公司董事長、總經(jīng)理、董事會秘書，應對公司臨時報告信息披露的真實性、
準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。
公司董事長、總經(jīng)理、財務負責人應對公司財務報告的真實性、準確性、完
整性、及時性、公平性承擔主要責任。
第六章 董事、監(jiān)事、高級管理人員履行職責的記錄和保管制度
第六十八條 董事會辦公室是負責管理公司信息披露文件、資料檔案的職能
部門，董事會秘書是第一負責人。
第六十九條 董事、監(jiān)事、高級管理人員履行職責時簽署的文件、會議記錄
及各部門和分公司和各控股子公司（含全資子公司）履行信息披露職責的相關文
件、資料等，由公司董事會辦公室負責保存，保存期限不少于 10 年。
第七十條 公司信息披露文件及公告由董事會辦公室保存，保存期限不少于
10 年。
第七十一條 涉及查閱經(jīng)公告的信息披露文件，經(jīng)董事會秘書批準后提供；
涉及查閱董事、監(jiān)事、高級管理人員履行職責時簽署的文件、會議記錄及各部門
和分公司和各控股子公司（含全資子公司）履行信息披露職責的相關文件、資料
等，經(jīng)董事會秘書核實身份、董事長批準后提供。但證券監(jiān)管部門要求的，董事
會秘書必須及時按要求提供。
第七章 信息保密
第七十二條 信息知情人員對本制度第二章所列的公司信息沒有公告前，對
其知曉的信息負有保密責任，不得在該等信息公開披露之前向第三人披露，也不
得利用該等內(nèi)幕信息買賣公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證
券。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。前述知
情人員系指：
（一）公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，
公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
20
 （三）公司控股或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（四）由于所任公司職務或者因與公司業(yè)務往來可以獲取公司有關內(nèi)幕信息
的人員；
（五）上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實際控制人、董
事、監(jiān)事和高級管理人員；
（六）因職務、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登
記結算機構、證券服務機構的有關人員；
（七）因職責、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機構工作人員；
（八）因法定職責對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)
交易進行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關主管部門、監(jiān)管機構的工作人員；
（九）法律、法規(guī)、規(guī)章以及規(guī)范性文件規(guī)定的其他內(nèi)幕信息知情人。
第七十三條 公司董事會應與信息知情人員簽署保密協(xié)議，約定對其了解和
掌握的公司未公開信息予以嚴格保密，不得在該等信息公開披露之前向第三人披
露。
第七十四條 公司董事長、總經(jīng)理為公司信息保密工作的第一責任人，副總
經(jīng)理及其他高級管理人員為分管業(yè)務范圍保密工作的第一責任人，各部門和分公
司和各控股子公司（含全資子公司）負責人為各部門（本公司）保密工作的第一
責任人。公司董事會應與上述責任人簽訂信息保密工作責任書。
第七十五條 公司應對公司內(nèi)刊、網(wǎng)站、宣傳性資料等進行嚴格管理，防止
在上述資料中泄漏未公開信息，具體規(guī)定按本制度第五十二條執(zhí)行。
第七十六條 公司通過業(yè)績說明會、分析師會議、路演等方式與投資者就公
司的經(jīng)營情況、財務狀況及其他事項進行溝通時，不得提供未公開信息。
第八章 財務管理和會計核算的內(nèi)部控制及監(jiān)督機制
第七十七條 公司財務信息披露前，應執(zhí)行公司財務管理和會計核算的內(nèi)部
控制制度及公司保密制度的相關規(guī)定。
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 第七十八條 公司實行內(nèi)部審計制度，設立審計部門并配備專職審計人員，
對公司財務收支和經(jīng)濟活動進行內(nèi)部審計監(jiān)督，對財務管理和會計核算內(nèi)部控制
制度的建立和執(zhí)行情況進行定期或不定期的監(jiān)督，并定期向董事會報告監(jiān)督情況。
第七十九條 公司設董事會審計委員會，負責公司與外部審計的溝通及對其
的監(jiān)督核查、對內(nèi)部審計的監(jiān)管、公司內(nèi)部控制體系的評價與完善等。
第九章 發(fā)布信息的申請、審核、發(fā)布流程
第八十條 公司信息發(fā)布應當遵循以下流程：
（一）董事會辦公室制作信息披露文件；
（二）董事會秘書對信息披露文件進行合規(guī)性審核并提交董事長（或董事長
授權總經(jīng)理）審定、簽發(fā)；
（三）董事會秘書將信息披露文件報送證券交易所審核登記；
（四）在中國證監(jiān)會指定媒體上進行公告；
（五）董事會秘書將信息披露公告文稿和相關備查文件報送證監(jiān)局，并置備
于公司住所供社會公眾查閱；
（六）董事會辦公室對信息披露文件及公告進行歸檔保存。
第十章 與投資者、證券服務機構、媒體等信息溝通與制度
第八十一條 董事會秘書為公司投資者關系活動負責人，未經(jīng)董事會或董事
會秘書同意，任何人不得進行投資者關系活動。
第八十二條 董事會辦公室負責投資者關系活動檔案的建立、健全、保管等
工作，檔案文件內(nèi)容至少記載投資者關系活動的參與人員、時間、地點、內(nèi)容及
相關建議、意見等。
第八十三條 投資者、分析師、證券服務機構人員、新聞媒體等特定對象到
公司現(xiàn)場參觀、座談溝通前，實行預約制度，由公司董事會辦公室統(tǒng)籌安排，并
指派兩人或兩人以上陪同、接待，合理、妥善地安排參觀過程，并由專人回答問
題、記錄溝通內(nèi)容。特定對象簽署的《承諾書》及相關記錄材料由董事會辦公室
22
保存。
第八十四條 公司通過業(yè)績說明會、分析師會議、路演、接受投資者調研等
形式就公司的經(jīng)營情況、財務狀況及其他事件與任何機構和個人進行溝通，不得
提供內(nèi)幕信息。業(yè)績說明會可以采取網(wǎng)上直播的方式進行，使所有投資者均有機
會參與，并事先以公告的形式就活動時間、方式和主要內(nèi)容等向投資者予以說明。
公司發(fā)現(xiàn)特定對象相關稿件中涉及公司未公開重大信息的，應立即報告證券
交易所并公告，同時要求其在公司正式公告前不得泄漏該信息。
第十一章 信息披露相關文件、資料的檔案管理
第八十五條 董事會辦公室負責保管招股說明書、上市公告書、定期報告、
臨時報告以及相關的合同、協(xié)議、股東大會決議和記錄、董事會決議和記錄、監(jiān)
事會決議和記錄等資料原件，保管期限不少于 10 年。
第十二章 涉及公司部門及子公司的信息披露事務管理和報告制度
第八十六條 公司各部門、分公司和各控股子公司（含全資子公司）負責人
為本部門（本公司）信息披露事務管理和報告的第一責任人。
公司各部門和分公司和各控股子公司（含全資子公司）應指派專人負責本部
門（本公司）的相關信息披露文件、資料的管理，并及時向董事會秘書報告與本
本部門（本公司）相關的信息。
第八十七條 公司控股子公司發(fā)生本制度第二十五條規(guī)定的重大事件，可能
對公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的，公司應當按照本制度規(guī)定履
行信息披露義務。公司參股公司發(fā)生可能對公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生
較大影響的事件的，公司應當履行信息披露義務。
第八十八條 公司控股子公司及參股公司發(fā)生本制度第二十五條規(guī)定的重
大事件，公司委派或推薦的在控股子公司或參股公司中擔任董事、監(jiān)事或其他負
責人的人員應按照本制度的要求向公司董事會秘書報告，公司董事會秘書負責根
據(jù)本制度規(guī)定組織信息披露。
第八十九條 董事會秘書和董事會辦公室向各部門和分公司和各控股子公
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司（含全資子公司）收集相關信息時，各部門和分公司和各控股子公司（含全資
子公司）應當按時提交相關文件、資料并積極給與配合。
第十三章 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員等買賣公司股份的報告、申報和監(jiān)督
制度
第九十條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣公司股票及其衍生品種前，
應在最遲二個工作日前將其買賣計劃以書面方式通知董事會秘書，董事會秘書應
當核查公司信息披露及重大事項等進展情況，如該買賣行為可能存在不當情形，
董事會秘書應當及時書面通知擬進行買賣的董事、監(jiān)事和高級管理人員，并提示
相關風險。
第九十一條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應在買賣公司股份及其衍生品
種當天通知董事會秘書，并在買賣公司股份及其衍生品種 2 個交易日內(nèi)，應通過
公司董事會向證券交易所申報，并在其指網(wǎng)站進行公告。公告內(nèi)容包括：
（一）上年末所持本公司股份數(shù)量；
（二）上年末至本次變動前每次股份變動的日期、數(shù)量、價格；
（三）本次變動前持股數(shù)量；
（四）本次股份變動的日期、數(shù)量、價格；
（五）變動后的持股數(shù)量；
（六）證券交易要求披露的其他事項。
第九十二條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣公司股票：
（一）公司定期報告公告前 30 日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公
告日前 30 日起至最終公告日；
（二）公司業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前 10 日內(nèi)；
（三）自可能對公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決
策過程中，至依法披露后 2 個交易日內(nèi)；
（四）證券交易所規(guī)定的其他期間。
24
 第九十三條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當確保下列自然人、法人或
其他組織不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買賣公司股份及其衍生品種的行為：
（一）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員控制的法人或其他組織；
（三）公司的證券事務代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（四）中國證監(jiān)會、證券交易所或公司根據(jù)實質重于形式的原則認定的其他
與公司或公司董事、監(jiān)事、高級管理人員有特殊關系，可能獲知內(nèi)幕信息的自然
人、法人或其他組織。
上述自然人、法人或其他組織買賣公司股份及其衍生品種的，參照本制度第
九十一條的規(guī)定執(zhí)行。
第九十四條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反《證券法》的規(guī)定，將其
所持公司股票或者其他具有股權性質的證券在買入后 6 個月內(nèi)賣出，或者在賣出
后 6 個月內(nèi)又買入的，公司董事會應當收回其所得收益，并及時披露以下內(nèi)容：
（一）相關人員違規(guī)買賣股票的情況；
（二）公司采取的補救措施；
（三）收益的計算方法和董事會收回收益的具體情況；
（四）證券交易所要求披露的其他事項。
第九十五條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有公司股份及其變動比例達
到《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的，還應當按照《上市公司收購管理辦法》等
相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和業(yè)務規(guī)則的規(guī)定履行報告和披露等義務。
第九十六條 公司董事會秘書負責管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及本
制度第九十四條規(guī)定的自然人、法人或其他組織的身份及所持公司股份的數(shù)據(jù)和
信息，統(tǒng)一為以上述人員辦理個人信息的網(wǎng)上申報，并定期檢查其買賣公司股票
的披露情況。
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 第十四章 收到證券監(jiān)管部門相關文件的報告制度
第九十七條 公司應當及時在內(nèi)部報告、通報監(jiān)管部門的文件，包括但不限
于：
（一）監(jiān)管部門新頒布的規(guī)章、規(guī)范性文件以及規(guī)則、細則、指引、通知等
相關業(yè)務規(guī)則；
（二）監(jiān)管部門發(fā)出的通報批評以上處分的決定文件；
（三）監(jiān)管部門向本公司發(fā)出的監(jiān)管函、關注函、問詢函等任何函件等。
第九十八條 公司收到監(jiān)管部門發(fā)出的前條項所列文件，董事會秘書應第一
時間向董事長報告，除涉及國家機密、商業(yè)秘密等特殊情形外，董事長應督促董
事會秘書及時將收到的文件向所有董事、監(jiān)事和高級管理人員通報。
第十五章 責任追究機制
第九十九條 因公司董事、監(jiān)事及高級管理人員的故意或重大過失，導致信
息披露違規(guī)，給公司造成嚴重影響或損失的，公司應給予該責任人相應的批評、
警告、減薪直至解除其職務等處分，并且可以向其提出適當?shù)馁r償要求。
第一百條 公司各部門、各控股子公司和參股公司發(fā)生需要進行信息披露事
項而未及時報告或報告內(nèi)容不準確的或泄漏重大信息的，造成公司信息披露不及
時、疏漏、誤導，給公司或投資者造成重大損失或影響的，公司、各控股子公司
和參股公司應給予該責任人相應的批評、警告、責令改正、減薪直至解除其職務
等處分，并且可以向其提出適當?shù)馁r償要求。
第一百零一條 公司出現(xiàn)信息披露違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及派出機構、證券
交易所公開譴責、批評或處罰的，公司董事會應及時對信息披露管理制度及其實
施情況進行檢查，采取相應的更正措施，并對有關的責任人及時進行紀律處分。
第一百零二條 信息披露過程中涉嫌違法的，按《證券法》的相關規(guī)定進行
處罰。
公司對上述違反信息披露規(guī)定人員的責任追究、處分、處罰情況及時向證監(jiān)
局和證券交易所報告。
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 第十六章 附則
第一百零三條 本制度未盡事宜參照中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易
所的有關規(guī)定辦理。
第一百零四條 持股 5%以上的股東、實際控制人出現(xiàn)與上市公司有關的重
大信息，其信息披露相關事務管理參照適用本制度。
第一百零五條 本制度經(jīng)股東大會審議通過之日起生效。
第一百零六條 本制度由董事會負責解釋。
深圳市瑞豐光電子股份有限公司
二○二一年四月
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