證券代碼:002723 證券簡稱：金萊特 公告編碼：2017-038
民生證券股份有限公司
關(guān)于廣東金萊特電器股份有限公司
2016 年度保薦工作報告
保薦機構(gòu)名稱：民生證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：金萊特（002723）
保薦代表人姓名：陸文昶 聯(lián)系電話：021-60453962
保薦代表人姓名：王 剛 聯(lián)系電話：021-60453962
一、保薦工作概述
項 目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情
況
（1）是否及時審閱公司 是。保薦代表人按照《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》
等規(guī)章制度的要求，審閱了金萊特歷次公開披露的信息，督促并
信息披露文件 指導(dǎo)金萊特真實、準(zhǔn)確、完整、及時地進(jìn)行信息披露。
（2）未及時審閱公司信
無。
息披露文件的次數(shù)
2．督導(dǎo)公司建立健全并
有效執(zhí)行規(guī)章制度的情
況
（1）是否督導(dǎo)公司建立
健全規(guī)章制度（包括但不
限于防止關(guān)聯(lián)方占用公 是。保薦機構(gòu)查閱了公司三會議事規(guī)則、董事會專門委員會工作
細(xì)則、募集資金管理辦法、內(nèi)部審計制度、關(guān)聯(lián)交易決策制度、
司資源的制度、募集資金 對外擔(dān)保管理制度、信息披露管理制度等公司治理制度。
管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)
部審計制度、關(guān)聯(lián)交易制
度）
（2）公司是否有效執(zhí)行
是。
相關(guān)規(guī)章制度
3.募集資金監(jiān)督情況
0 次。2015 年 9 月 17 日，公司鑒于全部募集資金投資項目已經(jīng)完
（1）查詢公司募集資金 成，根據(jù)經(jīng)營需要，募集資金專戶將不再使用。為了方便賬戶管
專戶次數(shù) 理，公司的募集資金專戶已全部注銷，專戶余額 39,975.67 元全
部轉(zhuǎn)入公司自有資金賬戶。
（2）公司募集資金項目
進(jìn)展是否與信息披露文 是。
件一致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會 1 次。2016 年 5 月 17 日，保薦代表人列席了金萊特 2015 年度股
次數(shù) 東大會。
（2）列席公司董事會次
0 次。
數(shù)
（3）列席公司監(jiān)事會次
0 次。
數(shù)
5.現(xiàn)場檢查情況
1 次。保薦代表人于 2016 年 12 月 29 日至 30 日對金萊特進(jìn)行了
現(xiàn)場檢查，檢查了金萊特公司治理、內(nèi)部控制、信息披露、保護(hù)
（1）現(xiàn)場檢查次數(shù)
公司利益不受侵害長效機制的建立和執(zhí)行情況、募集資金使用、
業(yè)績情況、公司及股東承諾履行情況和其他重要事項等情況。
（2）現(xiàn)場檢查報告是否
是。
按照交易所規(guī)定報送
（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主
無。
要問題及整改情況
6.發(fā)表獨立意見情況
2016 年保薦機構(gòu)發(fā)表 10 次：①《民生證券股份有限公司關(guān)于公
司 2015 年現(xiàn)場檢查報告》（2016 年 1 月）、②《民生證券股份有
限公司關(guān)于公司 2015 年持續(xù)督導(dǎo)培訓(xùn)的報告》（2016 年 1 月）、
（1）發(fā)表獨立意見次數(shù)
③《民生證券股份有限公司關(guān)于廣東金萊特電器股份有限公司控
股子公司向關(guān)聯(lián)方租賃生產(chǎn)辦公場地關(guān)聯(lián)交易的核查意見》（2016
年 1 月）、④《民生證券股份有限公司關(guān)于公司內(nèi)部控制規(guī)則落實
自查表的核查意見》（2016 年 4 月）、⑤《民生證券股份有限公司
關(guān)于公司預(yù)計 2016 年日常關(guān)聯(lián)交易事項的核查意見》（2016 年 4
月）、⑥《民生證券股份有限公司關(guān)于公司 2015 年度保薦工作報
告》（2016 年 4 月）、⑦《民生證券股份有限公司關(guān)于公司使用閑
置自有資金投資銀行保本理財產(chǎn)品之核查意見》（2016 年 4 月）、
⑧《民生證券股份有限公司關(guān)于公司 2015 年度內(nèi)部控制自我評價
報告的核查意見》（2016 年 4 月）、⑨《民生證券股份有限公司關(guān)
于公司為參股公司提供擔(dān)保的核查意見》（2016 年 5 月）、⑩《民
生證券股份有限公司關(guān)于公司首發(fā)后個人類限售股解除限售的核
查意見》（2016 年 5 月）；
（2）發(fā)表非同意意見所
無。
涉問題及結(jié)論意見
7.向交易所報告情況（現(xiàn)
場檢查報告除外）
（1）向交易所報告的次
無。
數(shù)
（2）報告事項的主要內(nèi)
無。
容
（3）報告事項的進(jìn)展或
無。
者整改情況
8．關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注
無。
的事項
（2）關(guān)注事項的主要內(nèi)
無。
容
（3）關(guān)注事項的進(jìn)展或
無。
者整改情況
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記 是。保薦機構(gòu)嚴(yán)格按照證監(jiān)會公告[2009]5 號《證券發(fā)行上市保薦
業(yè)務(wù)工作底稿指引》的要求搜集整理并歸檔保管各類保薦業(yè)務(wù)相
錄、保管是否合規(guī) 關(guān)工作底稿。
10.對上市公司培訓(xùn)情況
1 次。保薦代表人對公司的部分董事、監(jiān)事、高級管理人員和中
（1）培訓(xùn)次數(shù) 層以上管理人員進(jìn)行了培訓(xùn)，對于未能現(xiàn)場參加培訓(xùn)的人員，采
取發(fā)放培訓(xùn)資料的方式進(jìn)行相關(guān)規(guī)定的學(xué)習(xí)。
（2）培訓(xùn)日期 2016 年 12 月 30 日。
并購重組與有關(guān)內(nèi)幕交易防控，上市公司董監(jiān)高及控股股東、實
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容
際控制人買賣股票行為規(guī)范。
11.其他需要說明的保薦
無。
工作情況
二、保薦機構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
事 項 存在的問題 采取的措施
1.信息披露 無。 無。
2.公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)行 無。 無。
3．“三會”運作 無。 無。
4.控股股東及實際控制人變動 無。 無。
5.募集資金存放及使用 無。 無。
6.關(guān)聯(lián)交易 無。 無。
7.對外擔(dān)保 無。 無。
8.收購、出售資產(chǎn) 無。 無。
9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項（包
括對外投資、風(fēng)險投資、委托理 無。 無。
財、財務(wù)資助、套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請的中介
無。 無。
機構(gòu)配合保薦工作的情況
11.其他（包括經(jīng)營環(huán)境、業(yè)務(wù)
發(fā)展、財務(wù)狀況、管理狀況、核 無。 無。
心技術(shù)等方面的重大變化情況）
三、公司及股東承諾事項履行情況
未履行
是否
承諾原
公司及股東承諾事項 履行
因及解
承諾
決措施
1．發(fā)行前股東自愿鎖定的承諾
是
（1）本公司控股股東、實際控制人田疇、蔣小榮夫婦，自然人股東蔣光勇，
法人股東江門市向日葵投資有限公司承諾：自公司股票上市之日起三十六個月
內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人持有的公司股份，也不由公司回購該部分股
份。
（2）本公司股東上海星杉梧桐投資發(fā)展中心（有限合伙）、蔡婉婷、劉健承諾：
自公司股票上市之日起十二個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人持有的公司
股份，也不由公司回購該部分股份。
（3）公司董事、高級管理人員田疇及蔣光勇承諾：在其任職期間，每年轉(zhuǎn)讓
的股份不超過其所持有公司股份總數(shù)的百分之二十五；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓
其所持有的公司股份。
（4）江門市向日葵投資有限公司承諾：在上述三十六個月鎖定期滿之后，每
年轉(zhuǎn)讓的股份不超過所持有公司股份總數(shù)的百分之二十五。本公司所持股票在
鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價格不低于發(fā)行價；公司上市后 6 個月內(nèi)如
公司股票連續(xù) 20 個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后 6 個月期末收
盤價低于發(fā)行價，持有公司股票的鎖定期限自動延長 6 個月。（上市公司發(fā)生
派發(fā)股利、轉(zhuǎn)增股本等除息、除權(quán)行為的，上述發(fā)行價格亦將作相應(yīng)調(diào)整。）
（5）公司董事長兼總經(jīng)理田疇先生直接持有本公司股份，同時通過直接持有
向日葵投資股份而間接持有本公司股份；公司董事兼副總經(jīng)理蔣光勇先生直接
持有本公司股份；公司董事、董事會秘書兼行政總監(jiān)劉德祥先生，公司監(jiān)事陳
振海先生、黃小江先生，公司財務(wù)總監(jiān)洪健敏女士通過直接持有向日葵投資股
份而間接持有本公司股份。上述人員鄭重承諾：“在任職期間本人每年轉(zhuǎn)讓股
份不超過直接或間接所持金萊特的股票總數(shù)的百分之二十五。本人離任后六個
月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓直接或間接所持金萊特的任何股份。本人在申報離任六個月后的
十二個月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出售金萊特股票數(shù)量占本人直接或間接
持有金萊特股票總數(shù)的比例不得超過百分之五十。”
（6）公司董事長兼總經(jīng)理田疇先生，公司董事兼副總經(jīng)理蔣光勇先生，董事、
董事會秘書兼行政總監(jiān)劉德祥先生，公司財務(wù)總監(jiān)洪健敏女士承諾：“本人所
持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價格不低于發(fā)行價；公司上市后 6
個月內(nèi)如公司股票連續(xù) 20 個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后 6 個
月期末收盤價低于發(fā)行價，持有公司股票的鎖定期限自動延長 6 個月。本人不
會因為職務(wù)變更、離職等原因而放棄履行此項承諾。（上市公司發(fā)生派發(fā)股利、
轉(zhuǎn)增股本等除息、除權(quán)行為的，上述發(fā)行價格亦將作相應(yīng)調(diào)整。）”
（7）公司實際控制人蔣小榮承諾：“本人所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，
其減持價格不低于發(fā)行價；公司上市后 6 個月內(nèi)如公司股票連續(xù) 20 個交易日
的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后 6 個月期末收盤價低于發(fā)行價，持有公司
股票的鎖定期限自動延長 6 個月。（上市公司發(fā)生派發(fā)股利、轉(zhuǎn)增股本等除息、
除權(quán)行為的，上述發(fā)行價格亦將作相應(yīng)調(diào)整。）”
（8）公司及田疇、蔣小榮承諾：“未來金萊特若出現(xiàn)離職需另行聘請董事或高
級管理人員的情形，且該新聘任董事或高級管理人員持有金萊特股份，本公司
/本人將促使其按照前述股份鎖定的要求簽署相關(guān)承諾。”
2．關(guān)于虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的承諾
（1）公司承諾：如因本公司招股說明書及其摘要有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或
者重大遺漏，對判斷公司是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實質(zhì)影響的， 是
并已由有權(quán)部門作出行政處罰或人民法院作出相關(guān)判決的，將依法回購首次公
開發(fā)行的全部新股。對因虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏致使投資者在證券
交易中遭受損失，并已由有權(quán)部門做出行政處罰或人民法院做出相關(guān)判決的，
本公司將依法賠償投資者損失。
（2）控股股東、實際控制人田疇的承諾：如因金萊特招股說明書及其摘要有
虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對判斷公司是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條
件構(gòu)成重大、實質(zhì)影響的，并已由有權(quán)部門作出行政處罰或人民法院作出相關(guān)
判決的，將購回本人已轉(zhuǎn)讓的原限售股份。對因虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大
遺漏致使投資者在證券交易中遭受損失，并已由有權(quán)部門做出行政處罰或人民
法院做出相關(guān)判決的，本人將依法賠償投資者損失。如因金萊特招股說明書及
其摘要有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對判斷公司是否符合法律規(guī)定
的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實質(zhì)影響的，并已由有權(quán)部門作出行政處罰或人民法院
作出相關(guān)判決的，本人承諾將督促金萊特履行股份回購事宜的決策程序，并在
金萊特召開股東大會對回購股份做出決議時，本人承諾就該等回購事宜在股東
大會中投贊成票。
（3）實際控制人蔣小榮的承諾：如因金萊特招股說明書及其摘要有虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對判斷公司是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重
大、實質(zhì)影響的，致使投資者在證券交易中遭受損失，并已由有權(quán)部門做出行
政處罰或人民法院做出相關(guān)判決的，本人將依法賠償投資者損失。如因金萊特
招股說明書及其摘要有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對判斷公司是否
符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實質(zhì)影響的，并已由有權(quán)部門作出行政處
罰或人民法院作出相關(guān)判決的，本人承諾將督促金萊特履行股份回購事宜的決
策程序，并在金萊特召開股東大會對回購股份做出決議時，本人承諾就該等回
購事宜在股東大會中投贊成票。
3．穩(wěn)定股價的預(yù)案
公司、公司控股股東、董事（不含獨立董事）、高級管理人員承諾將嚴(yán)格遵守
是
執(zhí)行公司股東大會審議通過的《廣東金萊特電器股份有限公司關(guān)于穩(wěn)定股價預(yù)
案》。
4. 公開發(fā)行前持股 5%以上股東的持股意向及減持意向
持股 5%以上股東田疇、蔣光勇承諾將嚴(yán)格遵守執(zhí)行《田疇持有及減持股份意向 是
承諾》、《蔣光勇持有及減持股份意向承諾》。
5. 避免同業(yè)競爭的承諾
公司實際控制人田疇、蔣小榮夫婦承諾：除金萊特、向日葵投資之外，不存在
本人控制的其他企業(yè)，本人在今后亦不會通過本人或本人可控制的其他企業(yè)在
中國境內(nèi)任何地方和以任何方式（包括但不限于投資、收購、合營、聯(lián)營、承
包、租賃經(jīng)營或其他擁有股份、權(quán)益方式）從事對金萊特主營業(yè)務(wù)構(gòu)成或可能
構(gòu)成直接或間接競爭關(guān)系的業(yè)務(wù)。如有此類業(yè)務(wù)，其所產(chǎn)生的收益歸金萊特所 是
有；如果本人將來出現(xiàn)所投資的全資、控股、參股企業(yè)從事的業(yè)務(wù)與金萊特構(gòu)
成競爭的情況，金萊特有權(quán)隨時要求本人出讓在該等企業(yè)中的全部股份，在同
等條件下本人給予金萊特對該等股份的優(yōu)先購買權(quán)，并將盡最大努力促使有關(guān)
交易的價格在公平及正常交易原則的基礎(chǔ)上確定；若違反上述承諾，本人將賠
償金萊特因此而產(chǎn)生的任何損失。
6. 關(guān)于社保、公積金的承諾
公司實際控制人田疇、蔣小榮夫婦就社保、公積金承諾如下：如應(yīng)有權(quán)部門要
是
求或決定，金萊特需要為員工補繳社會保險，以及金萊特因未足額繳納員工社
會保險而需承擔(dān)任何罰款或損失，本人將足額補償金萊特因此發(fā)生的支出或所
受損失，且毋需金萊特支付任何對價；如應(yīng)有權(quán)部門要求或決定，金萊特需要
為員工補繳住房公積金，以及金萊特因未足額繳納住房公積金而需承擔(dān)任何罰
款或損失，本人將足額補償金萊特因此發(fā)生的支出或所受損失，且毋需金萊特
支付任何對價。
7. 關(guān)于減少和避免關(guān)聯(lián)交易的承諾
公司實際控制人田疇、蔣小榮夫婦、持股 5%以上股東蔣光勇就減少和避免關(guān)聯(lián)
交易承諾如下：本人將嚴(yán)格依照《公司章程》、《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》等相關(guān)制
度及公司可能于未來依照法律法規(guī)及證券交易所的規(guī)定不時予以修訂或頒布
之其他有關(guān)制度，以公司的利益為第一考量，盡量減少及避免與公司發(fā)生關(guān)聯(lián)
是
交易；當(dāng)關(guān)聯(lián)交易無法避免時，本人將通過自身合法權(quán)利促使公司嚴(yán)格履行關(guān)
聯(lián)交易決策程序，確保不可避免之關(guān)聯(lián)交易價格的公允。若因本人違反上述承
諾而致使公司遭受損失，則由本人向公司承擔(dān)賠償責(zé)任。如上述承諾被證明為
不真實或未被遵守，本人將向公司賠償一切直接和間接損失并將關(guān)聯(lián)交易所獲
利益無條件支付給公司。
8. 關(guān)于重大訴訟、仲裁及行政處罰的承諾
公司實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員承諾如下：
本人從未受到過影響廣東金萊特電器股份有限公司(以下簡稱“公司”)本次發(fā)
行上市的行政處罰、刑事處罰，不存在重大民事訴訟或者仲裁之情形。本人目 是
前不存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見的、可能對公司的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果產(chǎn)生重大
影響的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件。如上述承諾被證明為不真實或未被遵
守，本人將向公司賠償一切直接和間接損失。
9. 關(guān)于未履行承諾相關(guān)事宜的承諾
公司、公司控股股東及實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員承諾將嚴(yán)格遵 是
守執(zhí)行《關(guān)于未履行承諾相關(guān)事宜的函》。
注：田疇已于 2015 年 11 月逝世，其所持有的公司股份由蔣小榮、田野陽光、
田一樂、田甜、余運秀依法繼承。公司控股股東、實際控制人變更為蔣小榮。
2016 年期間，田疇因客觀原因無法繼續(xù)履行承諾，由蔣小榮繼續(xù)履行其作為控
股股東、實際控制人的相關(guān)承諾；由蔣小榮、田野陽光、田一樂、田甜、余運
秀根據(jù)繼承股份比例繼續(xù)履行其股份鎖定承諾。2016 年期間，未發(fā)現(xiàn)上述人員
有違反承諾的情形。
四、其他事項
報告事項 說 明
1.保薦代表人變更及其理由 無。
2.報告期內(nèi)中國證監(jiān)會和交易所對保薦機構(gòu)
或者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事項及整 無。
改情況
3.其他需要報告的重大事項 無。
保薦代表人： 陸文昶 王 剛
民生證券股份有限公司
2017 年 7 月 6 日