證券代碼:002723 證券簡(jiǎn)稱：金萊特 公告編碼：2017-038
民生證券股份有限公司
關(guān)于廣東金萊特電器股份有限公司
2016 年度保薦工作報(bào)告
保薦機(jī)構(gòu)名稱：民生證券股份有限公司 被保薦公司簡(jiǎn)稱：金萊特（002723）
保薦代表人姓名：陸文昶 聯(lián)系電話：021-60453962
保薦代表人姓名：王 剛 聯(lián)系電話：021-60453962
一、保薦工作概述
項(xiàng) 目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情
況
（1）是否及時(shí)審閱公司 是。保薦代表人按照《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》
等規(guī)章制度的要求，審閱了金萊特歷次公開(kāi)披露的信息，督促并
信息披露文件 指導(dǎo)金萊特真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地進(jìn)行信息披露。
（2）未及時(shí)審閱公司信
無(wú)。
息披露文件的次數(shù)
2．督導(dǎo)公司建立健全并
有效執(zhí)行規(guī)章制度的情
況
（1）是否督導(dǎo)公司建立
健全規(guī)章制度（包括但不
限于防止關(guān)聯(lián)方占用公 是。保薦機(jī)構(gòu)查閱了公司三會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)專門委員會(huì)工作
細(xì)則、募集資金管理辦法、內(nèi)部審計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易決策制度、
司資源的制度、募集資金 對(duì)外擔(dān)保管理制度、信息披露管理制度等公司治理制度。
管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)
部審計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易制
度）
（2）公司是否有效執(zhí)行
是。
相關(guān)規(guī)章制度
3.募集資金監(jiān)督情況
0 次。2015 年 9 月 17 日，公司鑒于全部募集資金投資項(xiàng)目已經(jīng)完
（1）查詢公司募集資金 成，根據(jù)經(jīng)營(yíng)需要，募集資金專戶將不再使用。為了方便賬戶管
專戶次數(shù) 理，公司的募集資金專戶已全部注銷，專戶余額 39,975.67 元全
部轉(zhuǎn)入公司自有資金賬戶。
（2）公司募集資金項(xiàng)目
進(jìn)展是否與信息披露文 是。
件一致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會(huì) 1 次。2016 年 5 月 17 日，保薦代表人列席了金萊特 2015 年度股
次數(shù) 東大會(huì)。
（2）列席公司董事會(huì)次
0 次。
數(shù)
（3）列席公司監(jiān)事會(huì)次
0 次。
數(shù)
5.現(xiàn)場(chǎng)檢查情況
1 次。保薦代表人于 2016 年 12 月 29 日至 30 日對(duì)金萊特進(jìn)行了
現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查了金萊特公司治理、內(nèi)部控制、信息披露、保護(hù)
（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查次數(shù)
公司利益不受侵害長(zhǎng)效機(jī)制的建立和執(zhí)行情況、募集資金使用、
業(yè)績(jī)情況、公司及股東承諾履行情況和其他重要事項(xiàng)等情況。
（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告是否
是。
按照交易所規(guī)定報(bào)送
（3）現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主
無(wú)。
要問(wèn)題及整改情況
6.發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況
2016 年保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表 10 次：①《民生證券股份有限公司關(guān)于公
司 2015 年現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》（2016 年 1 月）、②《民生證券股份有
限公司關(guān)于公司 2015 年持續(xù)督導(dǎo)培訓(xùn)的報(bào)告》（2016 年 1 月）、
（1）發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)次數(shù)
③《民生證券股份有限公司關(guān)于廣東金萊特電器股份有限公司控
股子公司向關(guān)聯(lián)方租賃生產(chǎn)辦公場(chǎng)地關(guān)聯(lián)交易的核查意見(jiàn)》（2016
年 1 月）、④《民生證券股份有限公司關(guān)于公司內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)
自查表的核查意見(jiàn)》（2016 年 4 月）、⑤《民生證券股份有限公司
關(guān)于公司預(yù)計(jì) 2016 年日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的核查意見(jiàn)》（2016 年 4
月）、⑥《民生證券股份有限公司關(guān)于公司 2015 年度保薦工作報(bào)
告》（2016 年 4 月）、⑦《民生證券股份有限公司關(guān)于公司使用閑
置自有資金投資銀行保本理財(cái)產(chǎn)品之核查意見(jiàn)》（2016 年 4 月）、
⑧《民生證券股份有限公司關(guān)于公司 2015 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)
報(bào)告的核查意見(jiàn)》（2016 年 4 月）、⑨《民生證券股份有限公司關(guān)
于公司為參股公司提供擔(dān)保的核查意見(jiàn)》（2016 年 5 月）、⑩《民
生證券股份有限公司關(guān)于公司首發(fā)后個(gè)人類限售股解除限售的核
查意見(jiàn)》（2016 年 5 月）；
（2）發(fā)表非同意意見(jiàn)所
無(wú)。
涉問(wèn)題及結(jié)論意見(jiàn)
7.向交易所報(bào)告情況（現(xiàn)
場(chǎng)檢查報(bào)告除外）
（1）向交易所報(bào)告的次
無(wú)。
數(shù)
（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)
無(wú)。
容
（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或
無(wú)。
者整改情況
8．關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注
無(wú)。
的事項(xiàng)
（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)
無(wú)。
容
（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或
無(wú)。
者整改情況
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記 是。保薦機(jī)構(gòu)嚴(yán)格按照證監(jiān)會(huì)公告[2009]5 號(hào)《證券發(fā)行上市保薦
業(yè)務(wù)工作底稿指引》的要求搜集整理并歸檔保管各類保薦業(yè)務(wù)相
錄、保管是否合規(guī) 關(guān)工作底稿。
10.對(duì)上市公司培訓(xùn)情況
1 次。保薦代表人對(duì)公司的部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和中
（1）培訓(xùn)次數(shù) 層以上管理人員進(jìn)行了培訓(xùn)，對(duì)于未能現(xiàn)場(chǎng)參加培訓(xùn)的人員，采
取發(fā)放培訓(xùn)資料的方式進(jìn)行相關(guān)規(guī)定的學(xué)習(xí)。
（2）培訓(xùn)日期 2016 年 12 月 30 日。
并購(gòu)重組與有關(guān)內(nèi)幕交易防控，上市公司董監(jiān)高及控股股東、實(shí)
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容
際控制人買賣股票行為規(guī)范。
11.其他需要說(shuō)明的保薦
無(wú)。
工作情況
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問(wèn)題及采取的措施
事 項(xiàng) 存在的問(wèn)題 采取的措施
1.信息披露 無(wú)。 無(wú)。
2.公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)行 無(wú)。 無(wú)。
3．“三會(huì)”運(yùn)作 無(wú)。 無(wú)。
4.控股股東及實(shí)際控制人變動(dòng) 無(wú)。 無(wú)。
5.募集資金存放及使用 無(wú)。 無(wú)。
6.關(guān)聯(lián)交易 無(wú)。 無(wú)。
7.對(duì)外擔(dān)保 無(wú)。 無(wú)。
8.收購(gòu)、出售資產(chǎn) 無(wú)。 無(wú)。
9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項(xiàng)（包
括對(duì)外投資、風(fēng)險(xiǎn)投資、委托理 無(wú)。 無(wú)。
財(cái)、財(cái)務(wù)資助、套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請(qǐng)的中介
無(wú)。 無(wú)。
機(jī)構(gòu)配合保薦工作的情況
11.其他（包括經(jīng)營(yíng)環(huán)境、業(yè)務(wù)
發(fā)展、財(cái)務(wù)狀況、管理狀況、核 無(wú)。 無(wú)。
心技術(shù)等方面的重大變化情況）
三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況
未履行
是否
承諾原
公司及股東承諾事項(xiàng) 履行
因及解
承諾
決措施
1．發(fā)行前股東自愿鎖定的承諾
是
（1）本公司控股股東、實(shí)際控制人田疇、蔣小榮夫婦，自然人股東蔣光勇，
法人股東江門市向日葵投資有限公司承諾：自公司股票上市之日起三十六個(gè)月
內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人持有的公司股份，也不由公司回購(gòu)該部分股
份。
（2）本公司股東上海星杉梧桐投資發(fā)展中心（有限合伙）、蔡婉婷、劉健承諾：
自公司股票上市之日起十二個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人持有的公司
股份，也不由公司回購(gòu)該部分股份。
（3）公司董事、高級(jí)管理人員田疇及蔣光勇承諾：在其任職期間，每年轉(zhuǎn)讓
的股份不超過(guò)其所持有公司股份總數(shù)的百分之二十五；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓
其所持有的公司股份。
（4）江門市向日葵投資有限公司承諾：在上述三十六個(gè)月鎖定期滿之后，每
年轉(zhuǎn)讓的股份不超過(guò)所持有公司股份總數(shù)的百分之二十五。本公司所持股票在
鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)；公司上市后 6 個(gè)月內(nèi)如
公司股票連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后 6 個(gè)月期末收
盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng) 6 個(gè)月。（上市公司發(fā)生
派發(fā)股利、轉(zhuǎn)增股本等除息、除權(quán)行為的，上述發(fā)行價(jià)格亦將作相應(yīng)調(diào)整。）
（5）公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理田疇先生直接持有本公司股份，同時(shí)通過(guò)直接持有
向日葵投資股份而間接持有本公司股份；公司董事兼副總經(jīng)理蔣光勇先生直接
持有本公司股份；公司董事、董事會(huì)秘書(shū)兼行政總監(jiān)劉德祥先生，公司監(jiān)事陳
振海先生、黃小江先生，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)洪健敏女士通過(guò)直接持有向日葵投資股
份而間接持有本公司股份。上述人員鄭重承諾：“在任職期間本人每年轉(zhuǎn)讓股
份不超過(guò)直接或間接所持金萊特的股票總數(shù)的百分之二十五。本人離任后六個(gè)
月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓直接或間接所持金萊特的任何股份。本人在申報(bào)離任六個(gè)月后的
十二個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易所掛牌交易出售金萊特股票數(shù)量占本人直接或間接
持有金萊特股票總數(shù)的比例不得超過(guò)百分之五十?！?br/>（6）公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理田疇先生，公司董事兼副總經(jīng)理蔣光勇先生，董事、
董事會(huì)秘書(shū)兼行政總監(jiān)劉德祥先生，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)洪健敏女士承諾：“本人所
持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)；公司上市后 6
個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后 6 個(gè)
月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng) 6 個(gè)月。本人不
會(huì)因?yàn)槁殑?wù)變更、離職等原因而放棄履行此項(xiàng)承諾。（上市公司發(fā)生派發(fā)股利、
轉(zhuǎn)增股本等除息、除權(quán)行為的，上述發(fā)行價(jià)格亦將作相應(yīng)調(diào)整。）”
（7）公司實(shí)際控制人蔣小榮承諾：“本人所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，
其減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)；公司上市后 6 個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù) 20 個(gè)交易日
的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后 6 個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，持有公司
股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng) 6 個(gè)月。（上市公司發(fā)生派發(fā)股利、轉(zhuǎn)增股本等除息、
除權(quán)行為的，上述發(fā)行價(jià)格亦將作相應(yīng)調(diào)整。）”
（8）公司及田疇、蔣小榮承諾：“未來(lái)金萊特若出現(xiàn)離職需另行聘請(qǐng)董事或高
級(jí)管理人員的情形，且該新聘任董事或高級(jí)管理人員持有金萊特股份，本公司
/本人將促使其按照前述股份鎖定的要求簽署相關(guān)承諾?！?br/>2．關(guān)于虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的承諾
（1）公司承諾：如因本公司招股說(shuō)明書(shū)及其摘要有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或
者重大遺漏，對(duì)判斷公司是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響的， 是
并已由有權(quán)部門作出行政處罰或人民法院作出相關(guān)判決的，將依法回購(gòu)首次公
開(kāi)發(fā)行的全部新股。對(duì)因虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏致使投資者在證券
交易中遭受損失，并已由有權(quán)部門做出行政處罰或人民法院做出相關(guān)判決的，
本公司將依法賠償投資者損失。
（2）控股股東、實(shí)際控制人田疇的承諾：如因金萊特招股說(shuō)明書(shū)及其摘要有
虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對(duì)判斷公司是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條
件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響的，并已由有權(quán)部門作出行政處罰或人民法院作出相關(guān)
判決的，將購(gòu)回本人已轉(zhuǎn)讓的原限售股份。對(duì)因虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大
遺漏致使投資者在證券交易中遭受損失，并已由有權(quán)部門做出行政處罰或人民
法院做出相關(guān)判決的，本人將依法賠償投資者損失。如因金萊特招股說(shuō)明書(shū)及
其摘要有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對(duì)判斷公司是否符合法律規(guī)定
的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響的，并已由有權(quán)部門作出行政處罰或人民法院
作出相關(guān)判決的，本人承諾將督促金萊特履行股份回購(gòu)事宜的決策程序，并在
金萊特召開(kāi)股東大會(huì)對(duì)回購(gòu)股份做出決議時(shí)，本人承諾就該等回購(gòu)事宜在股東
大會(huì)中投贊成票。
（3）實(shí)際控制人蔣小榮的承諾：如因金萊特招股說(shuō)明書(shū)及其摘要有虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對(duì)判斷公司是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重
大、實(shí)質(zhì)影響的，致使投資者在證券交易中遭受損失，并已由有權(quán)部門做出行
政處罰或人民法院做出相關(guān)判決的，本人將依法賠償投資者損失。如因金萊特
招股說(shuō)明書(shū)及其摘要有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對(duì)判斷公司是否
符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響的，并已由有權(quán)部門作出行政處
罰或人民法院作出相關(guān)判決的，本人承諾將督促金萊特履行股份回購(gòu)事宜的決
策程序，并在金萊特召開(kāi)股東大會(huì)對(duì)回購(gòu)股份做出決議時(shí)，本人承諾就該等回
購(gòu)事宜在股東大會(huì)中投贊成票。
3．穩(wěn)定股價(jià)的預(yù)案
公司、公司控股股東、董事（不含獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員承諾將嚴(yán)格遵守
是
執(zhí)行公司股東大會(huì)審議通過(guò)的《廣東金萊特電器股份有限公司關(guān)于穩(wěn)定股價(jià)預(yù)
案》。
4. 公開(kāi)發(fā)行前持股 5%以上股東的持股意向及減持意向
持股 5%以上股東田疇、蔣光勇承諾將嚴(yán)格遵守執(zhí)行《田疇持有及減持股份意向 是
承諾》、《蔣光勇持有及減持股份意向承諾》。
5. 避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾
公司實(shí)際控制人田疇、蔣小榮夫婦承諾：除金萊特、向日葵投資之外，不存在
本人控制的其他企業(yè)，本人在今后亦不會(huì)通過(guò)本人或本人可控制的其他企業(yè)在
中國(guó)境內(nèi)任何地方和以任何方式（包括但不限于投資、收購(gòu)、合營(yíng)、聯(lián)營(yíng)、承
包、租賃經(jīng)營(yíng)或其他擁有股份、權(quán)益方式）從事對(duì)金萊特主營(yíng)業(yè)務(wù)構(gòu)成或可能
構(gòu)成直接或間接競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的業(yè)務(wù)。如有此類業(yè)務(wù)，其所產(chǎn)生的收益歸金萊特所 是
有；如果本人將來(lái)出現(xiàn)所投資的全資、控股、參股企業(yè)從事的業(yè)務(wù)與金萊特構(gòu)
成競(jìng)爭(zhēng)的情況，金萊特有權(quán)隨時(shí)要求本人出讓在該等企業(yè)中的全部股份，在同
等條件下本人給予金萊特對(duì)該等股份的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，并將盡最大努力促使有關(guān)
交易的價(jià)格在公平及正常交易原則的基礎(chǔ)上確定；若違反上述承諾，本人將賠
償金萊特因此而產(chǎn)生的任何損失。
6. 關(guān)于社保、公積金的承諾
公司實(shí)際控制人田疇、蔣小榮夫婦就社保、公積金承諾如下：如應(yīng)有權(quán)部門要
是
求或決定，金萊特需要為員工補(bǔ)繳社會(huì)保險(xiǎn)，以及金萊特因未足額繳納員工社
會(huì)保險(xiǎn)而需承擔(dān)任何罰款或損失，本人將足額補(bǔ)償金萊特因此發(fā)生的支出或所
受損失，且毋需金萊特支付任何對(duì)價(jià)；如應(yīng)有權(quán)部門要求或決定，金萊特需要
為員工補(bǔ)繳住房公積金，以及金萊特因未足額繳納住房公積金而需承擔(dān)任何罰
款或損失，本人將足額補(bǔ)償金萊特因此發(fā)生的支出或所受損失，且毋需金萊特
支付任何對(duì)價(jià)。
7. 關(guān)于減少和避免關(guān)聯(lián)交易的承諾
公司實(shí)際控制人田疇、蔣小榮夫婦、持股 5%以上股東蔣光勇就減少和避免關(guān)聯(lián)
交易承諾如下：本人將嚴(yán)格依照《公司章程》、《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》等相關(guān)制
度及公司可能于未來(lái)依照法律法規(guī)及證券交易所的規(guī)定不時(shí)予以修訂或頒布
之其他有關(guān)制度，以公司的利益為第一考量，盡量減少及避免與公司發(fā)生關(guān)聯(lián)
是
交易；當(dāng)關(guān)聯(lián)交易無(wú)法避免時(shí)，本人將通過(guò)自身合法權(quán)利促使公司嚴(yán)格履行關(guān)
聯(lián)交易決策程序，確保不可避免之關(guān)聯(lián)交易價(jià)格的公允。若因本人違反上述承
諾而致使公司遭受損失，則由本人向公司承擔(dān)賠償責(zé)任。如上述承諾被證明為
不真實(shí)或未被遵守，本人將向公司賠償一切直接和間接損失并將關(guān)聯(lián)交易所獲
利益無(wú)條件支付給公司。
8. 關(guān)于重大訴訟、仲裁及行政處罰的承諾
公司實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員承諾如下：
本人從未受到過(guò)影響廣東金萊特電器股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)本次發(fā)
行上市的行政處罰、刑事處罰，不存在重大民事訴訟或者仲裁之情形。本人目 是
前不存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見(jiàn)的、可能對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大
影響的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件。如上述承諾被證明為不真實(shí)或未被遵
守，本人將向公司賠償一切直接和間接損失。
9. 關(guān)于未履行承諾相關(guān)事宜的承諾
公司、公司控股股東及實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員承諾將嚴(yán)格遵 是
守執(zhí)行《關(guān)于未履行承諾相關(guān)事宜的函》。
注：田疇已于 2015 年 11 月逝世，其所持有的公司股份由蔣小榮、田野陽(yáng)光、
田一樂(lè)、田甜、余運(yùn)秀依法繼承。公司控股股東、實(shí)際控制人變更為蔣小榮。
2016 年期間，田疇因客觀原因無(wú)法繼續(xù)履行承諾，由蔣小榮繼續(xù)履行其作為控
股股東、實(shí)際控制人的相關(guān)承諾；由蔣小榮、田野陽(yáng)光、田一樂(lè)、田甜、余運(yùn)
秀根據(jù)繼承股份比例繼續(xù)履行其股份鎖定承諾。2016 年期間，未發(fā)現(xiàn)上述人員
有違反承諾的情形。
四、其他事項(xiàng)
報(bào)告事項(xiàng) 說(shuō) 明
1.保薦代表人變更及其理由 無(wú)。
2.報(bào)告期內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所對(duì)保薦機(jī)構(gòu)
或者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事項(xiàng)及整 無(wú)。
改情況
3.其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng) 無(wú)。
保薦代表人： 陸文昶 王 剛
民生證券股份有限公司
2017 年 7 月 6 日