廣東君信律師事務(wù)所
關(guān)于東莞勤上光電股份有限公司
2020 年年度股東大會(huì)的法律意見書
致：東莞勤上光電股份有限公司
廣東君信律師事務(wù)所接受東莞勤上光電股份有限公司（下稱“勤上股
份”）的委托，指派鄧潔律師、陳曉璇律師（下稱“本律師”）出席勤上股
份于 2021 年 5 月 21 日召開的 2020 年年度股東大會(huì)（下稱“本次股東大會(huì)”），
并根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（下稱“《公司法》”）、《中華人民共
和國(guó)證券法》（下稱“《證券法》”）、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公
司股東大會(huì)規(guī)則》（下稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）及勤上股份《章程》的規(guī)
定，就本次股東大會(huì)的召集和召開程序、出席會(huì)議人員資格、召集人資格、
表決程序、表決結(jié)果等事項(xiàng)出具法律意見。
根據(jù)《股東大會(huì)規(guī)則》第五條的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、
道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，本律師現(xiàn)就本次股東大會(huì)的有關(guān)事項(xiàng)出具法律意
見如下：
一、本次股東大會(huì)的召集和召開程序
（一）勤上股份董事會(huì)已于 2021 年 4 月 30 日在指定媒體上刊登了《東
莞勤上光電股份有限公司關(guān)于召開 2020 年年度股東大會(huì)的通知》（下稱“《股
東大會(huì)通知》”），在法定期限內(nèi)公告了本次股東大會(huì)的召開時(shí)間和地點(diǎn)、
會(huì)議審議議案、會(huì)議出席對(duì)象、會(huì)議登記辦法等相關(guān)事項(xiàng)。
（二）本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2021 年 5 月 21 日下午在廣東省東莞市
1
常平鎮(zhèn)橫江廈工業(yè)四路 3 號(hào)勤上股份二樓會(huì)議室召開。本次股東大會(huì)由勤上
股份董事長(zhǎng)梁金成主持，就《股東大會(huì)通知》列明的審議事項(xiàng)進(jìn)行了審議。
（三）本次股東大會(huì)已在《股東大會(huì)通知》規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成了網(wǎng)絡(luò)投
票。
本律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集和召開程序符合《公司法》《證券法》
《股東大會(huì)規(guī)則》和勤上股份《章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、本次股東大會(huì)的召集人資格和出席會(huì)議人員資格
（一）本次股東大會(huì)由勤上股份董事會(huì)召集。
（二）參加本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票的股東（包括股東代理人，
下同）共計(jì) 18 人，代表有表決權(quán)的股份數(shù)為 702,281,889 股，占勤上股份
股份總數(shù)的 46.6274%。其中：
1、參加本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東共計(jì) 8 人，均為 2021 年 5 月 18
日下午深圳證券交易所收市后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公
司登記在冊(cè)并辦理了出席會(huì)議登記手續(xù)的勤上股份股東。上述股東代表有表
決權(quán)的股份數(shù)為 526,863,621 股，占勤上股份股份總數(shù)的 34.9807%。
2、根據(jù)網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果，在《股東大會(huì)通知》規(guī)定的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間
內(nèi)參加投票的股東共計(jì) 10 人，代表有表決權(quán)的股份數(shù)為 175,418,268 股，
占勤上股份股份總數(shù)的 11.6467%。
（三）勤上股份部分董事、全部監(jiān)事及董事會(huì)秘書出席了本次股東大會(huì)，
部分其他高級(jí)管理人員列席了本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議。
本律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)召集人資格和出席會(huì)議人員資格符合《公司
法》《證券法》《股東大會(huì)規(guī)則》和勤上股份《章程》的有關(guān)規(guī)定，是合法、
有效的。
三、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
（一）本次股東大會(huì)就《股東大會(huì)通知》列明的審議事項(xiàng)以現(xiàn)場(chǎng)記名投票
及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式進(jìn)行了表決。
（二）本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議以記名投票方式對(duì)《股東大會(huì)通知》列明的議
2
案進(jìn)行了表決，在監(jiān)票人監(jiān)督下由計(jì)票人點(diǎn)票、計(jì)票產(chǎn)生現(xiàn)場(chǎng)投票結(jié)果；結(jié)合本
次股東大會(huì)的網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果，本次股東大會(huì)公布了表決結(jié)果。
（三）本次股東大會(huì)審議通過了如下議案：
1、審議通過了《2020 年度董事會(huì)工作報(bào)告》。
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會(huì)的股東
以 702,097,589 股同意、184,300 股反對(duì)、0 股棄權(quán)審議通過了上述議案，
同意、反對(duì)、棄權(quán)股數(shù)分別占參加本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的 99.9738%、0.0262%、0.0000%。
2、審議通過了《2020 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》。
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會(huì)的股東
以 702,097,589 股同意、184,300 股反對(duì)、0 股棄權(quán)審議通過了上述議案，
同意、反對(duì)、棄權(quán)股數(shù)分別占參加本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的 99.9738%、0.0262%、0.0000%。
3、審議通過了《2020 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》。
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會(huì)的股東
以 702,097,589 股同意、184,300 股反對(duì)、0 股棄權(quán)審議通過了上述議案，
同意、反對(duì)、棄權(quán)股數(shù)分別占參加本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的 99.9738%、0.0262%、0.0000%。
4、審議通過了《2020 年度利潤(rùn)分配預(yù)案》。
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會(huì)的股東
以 702,097,589 股同意、184,300 股反對(duì)、0 股棄權(quán)審議通過了上述議案，
同意、反對(duì)、棄權(quán)股數(shù)分別占參加本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的 99.9738%、0.0262%、0.0000%。
5、審議通過了《〈2020 年年度報(bào)告〉及〈2020 年年度報(bào)告摘要〉》。
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會(huì)的股東
以 702,097,589 股同意、184,300 股反對(duì)、0 股棄權(quán)審議通過了上述議案，
同意、反對(duì)、棄權(quán)股數(shù)分別占參加本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的 99.9738%、0.0262%、0.0000%。
6、審議通過了《2020 年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》。
3
 經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會(huì)的股東
以 702,097,589 股同意、184,300 股反對(duì)、0 股棄權(quán)審議通過了上述議案，
同意、反對(duì)、棄權(quán)股數(shù)分別占參加本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的 99.9738%、0.0262%、0.0000%。
7、審議通過了《未來三年股東回報(bào)規(guī)劃(2021-2023)》。
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會(huì)的股東
以 702,097,589 股同意、184,300 股反對(duì)、0 股棄權(quán)審議通過了上述議案，
同意、反對(duì)、棄權(quán)股數(shù)分別占參加本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的 99.9738%、0.0262%、0.0000%。
8、審議通過了《關(guān)于 2021 年度公司及子公司向銀行申請(qǐng)綜合授信額度
及擔(dān)保的議案》。
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會(huì)的股東
以 702,097,589 股同意、184,300 股反對(duì)、0 股棄權(quán)審議通過了上述議案，
同意、反對(duì)、棄權(quán)股數(shù)分別占參加本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的 99.9738%、0.0262%、0.0000%。
9、審議通過了《關(guān)于 2021 年度使用部分閑置募集資金及閑置自有資金
進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會(huì)的股東
以 702,097,589 股同意、184,300 股反對(duì)、0 股棄權(quán)審議通過了上述議案，
同意、反對(duì)、棄權(quán)股數(shù)分別占參加本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的 99.9738%、0.0262%、0.0000%。
10、審議通過了《關(guān)于調(diào)整獨(dú)立董事薪酬的議案》。
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會(huì)的股東
以 702,095,789 股同意、184,300 股反對(duì)、1,800 股棄權(quán)審議通過了上述議
案，同意、反對(duì)、棄權(quán)股數(shù)分別占參加本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)
股份總數(shù)的 99.9735%、0.0262%、0.0003%。
11、審議通過了《關(guān)于未彌補(bǔ)虧損達(dá)到實(shí)收股本總額三分之一的議案》。
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會(huì)的股東
以 702,097,589 股同意、184,300 股反對(duì)、0 股棄權(quán)審議通過了上述議案，
4
同意、反對(duì)、棄權(quán)股數(shù)分別占參加本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的 99.9738%、0.0262%、0.0000%。
12、審議通過了《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》。
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會(huì)的股東
以 702,097,589 股同意、184,300 股反對(duì)、0 股棄權(quán)審議通過了上述議案，
同意、反對(duì)、棄權(quán)股數(shù)分別占參加本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的 99.9738%、0.0262%、0.0000%。
本律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)審議事項(xiàng)與《股東大會(huì)通知》公告審議事項(xiàng)
一致，本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果均符合《公司法》《證券法》《股
東大會(huì)規(guī)則》和勤上股份《章程》的有關(guān)規(guī)定，是合法、有效的。
四、結(jié)論意見
本律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集和召開程序符合《公司法》《證券法》
《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和勤上股份《章程》的規(guī)定，
本次股東大會(huì)出席會(huì)議人員的資格、召集人資格合法、有效，本次股東大會(huì)
的表決程序、表決結(jié)果合法、有效。
5
 （本頁(yè)無正文，為《廣東君信律師事務(wù)所關(guān)于東莞勤上光電股份有限公司
2020 年年度股東大會(huì)的法律意見書》簽字頁(yè)。）
廣東君信律師事務(wù)所 律師：鄧 潔
負(fù)責(zé)人：邢志強(qiáng)
中國(guó) 廣州 陳曉璇
二〇二一年五月二十一日
6