深圳市奧拓電子股份有限公司
關(guān)于限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期限制性股票上市流通的
提示性公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1、公司本次解鎖的限制性股票授予時(shí)間為 2016 年 2 月 29 日，限售股份起
始日期為 2016 年 4 月 12 日，擬定上市流通日期為 2017 年 5 月 19 日。
4 、 本 次 限 制 性 股 票 解 鎖 數(shù) 量 為 1,943,200 股 ， 占 目 前 公 司 總 股 本
407,712,556 股的 0.4766%，本次解鎖后仍有限售股份數(shù)量 3,394,800 股。
3、本次申請(qǐng)解鎖的激勵(lì)對(duì)象共計(jì) 144 人。
4、本次實(shí)施的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)內(nèi)容與已披露的限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃不存在差異。
一、股權(quán)激勵(lì)實(shí)施情況簡(jiǎn)述
1、2016 年 2 月 4 日，深圳市奧拓電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或
“奧拓電子”）召開第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于及其摘要的議案》、《關(guān)于
的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)
事宜的議案》的議案，關(guān)聯(lián)董事沈毅先生回避表決與本次公司 2016 年限制性股
票激勵(lì)計(jì)劃（草案）（以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)計(jì)劃”）相關(guān)的議案，公司獨(dú)立董事對(duì)《激
勵(lì)計(jì)劃（草案）》發(fā)表了獨(dú)立意見。
2、2016 年 2 月 4 日，公司召開第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)
于及其摘
要的議案》、《關(guān)于的議案》的議案。
3、2016 年 2 月 22 日 ，公司召開 2016 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)
了《關(guān)于
及其摘要的議案》、《關(guān)于的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2016 年限
制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》的議案，股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)確定限制性股
票激勵(lì)計(jì)劃的授予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并辦理
授予限制性股票所必需的全部事宜等。
4、2016 年 2 月 26 日，公司第三屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)
整 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予對(duì)象及授予數(shù)量的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象
授予限制性股票的議案》。根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)同意確定以 2016 年 2
月 29 日作為公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予日，按照《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定向 162
位激勵(lì)對(duì)象授予 555 萬(wàn)股限制性股票。獨(dú)立董事就上述限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)
事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。
5、2016 年 2 月 26 日，公司召開第三屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，對(duì)本次激勵(lì)計(jì)
劃的獲授限制性股票的授予對(duì)象名單予以了核實(shí)，并審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2016
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予對(duì)象及授予數(shù)量的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制
性股票的議案》。
6、2016 年 3 月 30 日，公司召開了第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議和第三屆監(jiān)事
會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)了《深圳市奧拓電子股份有限公司關(guān)于調(diào)整 2016 年限
制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予對(duì)象及授予數(shù)量和部分激勵(lì)對(duì)象暫緩授予的議案》，暫緩
公司副總經(jīng)理矯人全先生 48 萬(wàn)股限制性股票的授予。調(diào)整后，公司 2016 年限制
性股票激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象由 162 人調(diào)整為 156 人，授予數(shù)量由 555 萬(wàn)股調(diào)
整為 546 萬(wàn)股。2016 年 4 月 11 日，公司披露了《關(guān)于 2016 年限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃部分激勵(lì)對(duì)象授予登記完成的公告》，至此，公司已完成限制性股票首次授
予登記工作。
7、2016 年 4 月 28 日，公司 2015 年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于的議案》，公司以權(quán)益分派股權(quán)登記日 2016 年 5 月 31 日總
股本 378,430,947 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派發(fā) 0.298313 元人民幣現(xiàn)金（含
稅）。因此，公司于 2016 年 6 月 15 日召開第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議通過(guò)了
《關(guān)于調(diào)整限制性股票價(jià)格的議案》，限制性股票授予價(jià)格調(diào)整為 5.17 元/股。
8、2016 年 12 月 30 日，公司召開了第三屆董事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過(guò)
了《關(guān)于向暫緩授予的激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》，確定 2016 年 12 月 30
日為限制性股票的授予日，向暫緩授予的矯人全先生授予 48 萬(wàn)股限制性股票。
公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格確認(rèn)辦法合法有效，
確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定，律師等中介機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)報(bào)告。2017 年 1 月 10 日，
公司披露了《關(guān)于向暫緩授予的激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票授予登記完成的公告》，
至此，公司已完成 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的全部授予登記工作。
9、2017 年 3 月 30 日召開第三屆董事會(huì)第十七次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十
一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》，根據(jù)本激勵(lì)計(jì)
劃的相關(guān)規(guī)定及公司 2016 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)
同意對(duì) 11 名離職的激勵(lì)對(duì)象持有的已獲授但尚未解除限售的 12.20 萬(wàn)股限制性
股票進(jìn)行回購(gòu)注銷處理。監(jiān)事會(huì)對(duì)本次回購(gòu)注銷部分限制性股票相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了
核實(shí)并發(fā)表核查意見，公司獨(dú)立董事、律師對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了意見。
10、2017 年 4 月 25 日，公司召開第三屆董事會(huì)第十八次會(huì)議和第三屆監(jiān)事
會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期可解
鎖的議案》，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司 2016 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)解鎖期解鎖條件
及激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
二、關(guān)于滿足激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期解鎖條件的說(shuō)明
1、鎖定期已屆滿
根據(jù)公司激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定，首次向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票之日起 12 個(gè)月內(nèi)
為鎖定期，自授予日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一
個(gè)交易日當(dāng)日止為第一次解鎖期，第一次解鎖期可解鎖數(shù)量占獲授限制性股票數(shù)
量的 40%。公司激勵(lì)計(jì)劃首次授予日為 2016 年 2 月 29 日，首次授予的限制性股
票第一個(gè)鎖定期已于 2017 年 2 月 28 日屆滿。
2、滿足解鎖條件情況
解鎖條件 是否滿足條件的說(shuō)明
1、公司未發(fā)生以下任一情形：（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年
度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)
公司未發(fā)生前述情形，滿足解鎖條
法表示意見的審計(jì)報(bào)告；（2）最近一年內(nèi)因重大違
件
法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；（3）中國(guó)
證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：（1）最近三年內(nèi)
被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人員；（2）
最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以 激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生前述情形，滿足解
行政處罰；（3）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公 鎖條件。
司董事及高級(jí)管理人員情形；（4）公司董事會(huì)認(rèn)定
其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的。
2016 年的歸屬于上市公司股東的
3、授予限制性股票第一次解鎖：2016 年的歸屬于
扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)為
上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)不低于
73,100,781.90 元，滿足激勵(lì)計(jì)劃
4,000 萬(wàn)元。
第一個(gè)解鎖期的業(yè)績(jī)考核指標(biāo)。
4、個(gè)人業(yè)績(jī)考核要求：激勵(lì)對(duì)象只有在解鎖的上一
年度考核結(jié)果達(dá)標(biāo)在 C 級(jí)以上，即考核綜合評(píng)分超
激勵(lì)對(duì)象績(jī)效考核均達(dá)到考核要
過(guò) 70 分（含 70 分），才可按照本計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定對(duì)
求，滿足解鎖條件。
該鎖定期內(nèi)所獲授的全部限制性股票申請(qǐng)解鎖；否
則其相對(duì)應(yīng)的限制性股票作廢，由公司回購(gòu)注銷。
綜上所述，董事會(huì)認(rèn)為公司激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票的第一個(gè)解鎖期的
解鎖條件已滿足，激勵(lì)對(duì)象均符合激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的解鎖條件。本次實(shí)施的限制性
股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)內(nèi)容與已披露的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃不存在差異。
三、本次可解鎖對(duì)象及可解鎖數(shù)量
根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的解鎖安排，公司滿足激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的第一個(gè)解鎖期 40%
份額的限制性股票的解鎖條件，公司授予獲授限制性股票的144名激勵(lì)對(duì)象在第
一個(gè)解鎖期可解鎖限制性股票為1,943,200股。具體情況如下:
獲授的限制 獲授的限制性股 本期可解 剩余未
姓 名 職 位 性股票股數(shù) 票占授予限制性 鎖數(shù)量 解鎖數(shù)
（萬(wàn)股) 股票總量的比例 (萬(wàn)股) 量(萬(wàn)股)
沈 毅 總經(jīng)理 60 11.24% 24 36
楊四化 副總經(jīng)理 30 5.62% 12 18
彭世新 副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān) 25 4.68% 10 15
矯人全 副總經(jīng)理 48 8.99% - 48
吳振志 副總經(jīng)理 20 3.75% 8
孔德建 董事會(huì)秘書 10 1.87% 4
其他關(guān)鍵管理人員及核心骨干
（含控股子公司，共 139 人） 340.8 63.84% 136.32 204.48
合計(jì) 533.8 100.00% 194.32 339.48
注：1、由于公司副總經(jīng)理矯人全先生48萬(wàn)股限制性股票的授予時(shí)間為2016年12
月30日，尚未達(dá)到公司激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的解鎖條件，所以本次不解鎖。
2、根據(jù)公司激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，首次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象在第一
個(gè)解鎖期可解鎖數(shù)量占其獲授限制性股票數(shù)量的比例為40%。
四、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)的核查意見
公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)對(duì)公司激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期解鎖條件滿足
情況、激勵(lì)對(duì)象名單及可解鎖數(shù)量進(jìn)行了核查，認(rèn)為：本次可解鎖激勵(lì)對(duì)象資格
符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《公司2016年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》
等的相關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象可解鎖限制性股票數(shù)量與其在考核年度內(nèi)個(gè)人績(jī)效考核
結(jié)果相符，且公司業(yè)績(jī)指標(biāo)等其他解鎖條件已達(dá)成，可解鎖的激勵(lì)對(duì)象的主體資
格合法、有效，同意公司按照《公司2016年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦
法》（以下簡(jiǎn)稱“考核管理辦法”）等相關(guān)規(guī)定為144名符合解鎖條件的激勵(lì)對(duì)
象辦理解鎖相關(guān)事宜。
五、獨(dú)立董事意見
公司獨(dú)立董事對(duì)公司激勵(lì)計(jì)劃所授予的限制性股票第一個(gè)解鎖期的解鎖條
件是否滿足等事項(xiàng)進(jìn)行了審查和監(jiān)督，發(fā)表獨(dú)立意見如下：經(jīng)核查，公司的業(yè)績(jī)
指標(biāo)、激勵(lì)對(duì)象及其個(gè)人績(jī)效考核等實(shí)際情況均符合公司激勵(lì)計(jì)劃中對(duì)首次授予
限制性股票的第一個(gè)解鎖期解鎖條件的要求，對(duì)激勵(lì)對(duì)象限制性股票限售安排、
解鎖等事項(xiàng)未違反《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、激勵(lì)計(jì)劃、考核管理辦法等
相關(guān)規(guī)定，未侵犯公司及全體股東的利益，公司激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期部分限制
性股票解鎖條件已經(jīng)達(dá)成，激勵(lì)對(duì)象符合解鎖資格條件，可解鎖限制性股票數(shù)量
與其在考核年度內(nèi)個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果相符，其作為本次可解鎖的激勵(lì)對(duì)象主體資
格合法、有效。
六、監(jiān)事會(huì)核查意見
根據(jù)公司激勵(lì)計(jì)劃和考核管理辦法相關(guān)規(guī)定，公司激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期部
分限制性股票的解鎖條件已成就，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)
解鎖期可解鎖激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核查后認(rèn)為：公司144名激勵(lì)對(duì)象解鎖資格合法
有效，滿足公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期的解鎖條件，同意公司為激勵(lì)
對(duì)象辦理相關(guān)的解鎖手續(xù)。
七、律師意見
經(jīng)審核，律師發(fā)表意見：截至《法律意見書》出具之日，自2017年2月28日
起，本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象可申請(qǐng)解鎖首次限制性股票的40%；公司及激勵(lì)對(duì)
象滿足激勵(lì)計(jì)劃及考核管理辦法規(guī)定的解鎖條件；公司就本次解鎖已履行的程序
符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定。
八、備查文件
1、《公司第三屆董事會(huì)第十八次會(huì)議決議》
2、《公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議決議》
3、《公司獨(dú)立董事關(guān)于相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》
4、《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于深圳市奧拓電子股份有限公司限制性股票激
勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期可解鎖的法律意見書》
特此公告。
深圳市奧拓電子股份有限公司
董事會(huì)
二〇一七年五月十五日