上海市錦天城（武漢）律師事務(wù)所
關(guān)于三安光電股份有限公司
二○二○年年度股東大會(huì)的
法律意見(jiàn)書(shū)
地址：武漢市江漢區(qū)云霞路 187 號(hào)民生金融中心 8 層
電話：027-83828888 傳真：027-83826988
郵編：430030
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關(guān)于三安光電股份有限公司
二○二○年年度股東大會(huì)的
法律意見(jiàn)書(shū)
致：三安光電股份有限公司
上海市錦天城（武漢）律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）接受三安光電股份
有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）委托，委派本律師出席公司二○二○年年度股東
大會(huì)（下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次股東大會(huì)”），就公司召開(kāi)本次股東大會(huì)的有關(guān)事宜，根據(jù)
《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司法》）《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》
等法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件以及《三安光電股份有限公司章程》（以
下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司章程》）的有關(guān)規(guī)定，出具本法律意見(jiàn)書(shū)。
為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本所及本所律師依據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定，嚴(yán)格履行
了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，對(duì)本次股東大會(huì)所涉及的相關(guān)事
項(xiàng)進(jìn)行了必要的核查和驗(yàn)證，核查了本所認(rèn)為出具該法律意見(jiàn)書(shū)所需的相關(guān)文
件、資料，并參加了公司本次股東大會(huì)的全過(guò)程。本所保證本法律意見(jiàn)書(shū)所認(rèn)定
的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并愿意承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
本所同意將本法律意見(jiàn)書(shū)與本次股東大會(huì)的決議一并進(jìn)行公告，并依法對(duì)發(fā)
表的法律意見(jiàn)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
鑒此，本所律師根據(jù)上述法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的要求，按照律師
行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，現(xiàn)出具法律意見(jiàn)如下：
一、本次股東大會(huì)召集人資格及召集、召開(kāi)的程序
上海杭州北京深圳蘇州南京重慶成都太原香港青島廈門(mén)天津濟(jì)南合肥鄭州福州南昌西安廣州長(zhǎng)春武漢
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（一）本次股東大會(huì)的召集
經(jīng)核查，公司本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集。2021 年 4 月 26 日，公司召
開(kāi)第十屆董事會(huì)第九次會(huì)議，決議召集本次股東大會(huì)。
公司已于 2021 年 4 月 28 日在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)
報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）上發(fā)出了《三安光電股份
有限公司關(guān)于召開(kāi) 2020 年年度股東大會(huì)的通知》，前述會(huì)議通知載明了本次股
東大會(huì)的召集人、召開(kāi)日期和時(shí)間（包括現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議日期、時(shí)間和網(wǎng)絡(luò)投票日期、
時(shí)間）、召開(kāi)方式、股權(quán)登記日、出席對(duì)象、會(huì)議地點(diǎn)、會(huì)議審議事項(xiàng)、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)
議登記方法、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程、會(huì)議聯(lián)系人及聯(lián)系方式。其中，公
告刊登的日期距本次股東大會(huì)的召開(kāi)日期已超過(guò) 20 日。
（二）本次股東大會(huì)的召開(kāi)
本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2021 年 5 月 18 日 14 時(shí) 30 分在福建省廈門(mén)市思明
區(qū)呂嶺路 1721-1725 號(hào)公司一樓會(huì)議室如期召開(kāi)，由公司董事長(zhǎng)林志強(qiáng)先生主
持。
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)。本次股東大會(huì)通
過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為 2021 年 5 月 18 日 9:15
—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00。通過(guò)上海證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票
的具體時(shí)間為 2021 年 5 月 18 日 9:15－15:00 期間的任意時(shí)間。股東的股權(quán)登記
日為 2021 年 5 月 11 日。
本所律師審核后認(rèn)為，本次股東大會(huì)召集人資格合法、有效，本次股東大
會(huì)召集、召開(kāi)程序符合《公司法》《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、
規(guī)章和其他規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、出席本次股東大會(huì)會(huì)議人員的資格
（一）出席會(huì)議的股東及股東代理人
經(jīng)核查，出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理人共 75 人，代表有表決權(quán)股
份 2,376,994,004 股，所持有表決權(quán)股份數(shù)占公司股份總數(shù)的 53.0657%,其中：
上海杭州北京深圳蘇州南京重慶成都太原香港青島廈門(mén)天津濟(jì)南合肥鄭州福州南昌西安廣州長(zhǎng)春武漢
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1、出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人
經(jīng)核查出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東、股東代理人的身份證明、授權(quán)委
托書(shū)及股東登記的相關(guān)材料，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代表共
16 名，均為截至 2021 年 5 月 11 日下午收市時(shí)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公
司上海分公司登記在冊(cè)的公司股東，該等股東持有公司股份 1,746,370,440 股，
占公司股份總數(shù)的 38.99%。
經(jīng)本所律師驗(yàn)證，上述股東、股東代理人均持有出席會(huì)議的合法證明，其出
席會(huì)議的資格均合法有效。
2、參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東
根據(jù)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)提供機(jī)構(gòu)上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的數(shù)據(jù)，本次股東
大會(huì)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行有效表決的股東共計(jì) 59 人，代表有表決權(quán)股份
630,623,564 股，占公司股份總數(shù)的 14.0757%。
以上通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東資格，由網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)提供機(jī)構(gòu)上證
所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司驗(yàn)證其身份。
（二）出席會(huì)議的其他人員
經(jīng)本所律師驗(yàn)證，出席及列席本次股東大會(huì)的其他人員為公司董事、監(jiān)事和
高級(jí)管理人員，其出席會(huì)議的資格均合法有效。
本所律師審核后認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)出席人員資格符合《公司法》、
《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，合法有效。
三、本次股東大會(huì)審議的議案
本次股東大會(huì)議通知審議的提案為：
1、審議公司 2020 年度董事會(huì)工作報(bào)告的議案
2、審議公司 2020 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案
3、審議公司 2020 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案
上海杭州北京深圳蘇州南京重慶成都太原香港青島廈門(mén)天津濟(jì)南合肥鄭州福州南昌西安廣州長(zhǎng)春武漢
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4、審議公司 2020 年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案
5、審議公司 2020 年年度報(bào)告摘要及全文的議案
6、審議續(xù)聘公司年度審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)及薪酬的議案
7、審議修改《公司章程》部分條款的議案
上述提案已于 2021 年 4 月 28 日在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證
券時(shí)報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站上進(jìn)行了公告。
經(jīng)本所律師審核，公司本次股東大會(huì)審議的議案屬于公司股東大會(huì)的職權(quán)
范圍，并且與召開(kāi)本次股東大會(huì)的通知公告中所列明的審議事項(xiàng)相一致；本次
股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議未發(fā)生對(duì)通知的議案進(jìn)行修改的情形。
四、本次股東大會(huì)的表決程序及表決結(jié)果
本次股東大會(huì)以現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，對(duì)列入議程的議案進(jìn)行
了審議和表決，未以任何理由擱置或不予表決。經(jīng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票的表決
結(jié)果合并統(tǒng)計(jì)，本次股東大會(huì)的表決結(jié)果如下：
1、審議《2020 年度董事會(huì)工作報(bào)告》
表決結(jié)果：
同意 反對(duì) 棄權(quán)
票數(shù) 比例 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例
2,376,710,004 99.9880 6,700 0.0002 277,300 0.0118
本議案獲得通過(guò)。
其中，中小投資者股東表決情況為：
同意 反對(duì) 棄權(quán)
上海杭州北京深圳蘇州南京重慶成都太原香港青島廈門(mén)天津濟(jì)南合肥鄭州福州南昌西安廣州長(zhǎng)春武漢
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票數(shù) 比例 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例
253,540,385 99.8881 6,700 0.0026 277,300 0.1093
2、審議《2020 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》
表決結(jié)果：
同意 反對(duì) 棄權(quán)
票數(shù) 比例 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例
2,376,702,004 99.9877 6,700 0.0002 285,300 0.0121
本議案獲得通過(guò)。
其中，中小投資者股東表決情況為：
同意 反對(duì) 棄權(quán)
票數(shù) 比例 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例
253,532,385 99.8849 6,700 0.0026 285,300 0.1125
3、審議《公司 2020 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》
表決結(jié)果：
同意 反對(duì) 棄權(quán)
票數(shù) 比例 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例
上海杭州北京深圳蘇州南京重慶成都太原香港青島廈門(mén)天津濟(jì)南合肥鄭州福州南昌西安廣州長(zhǎng)春武漢
 上海市錦天城（武漢）律師事務(wù)所 法律意見(jiàn)書(shū)
2,376,702,004 99.9877 14,000 0.0005 278,000 0.0118
本議案獲得通過(guò)。
其中，中小投資者股東表決情況為：
同意 反對(duì) 棄權(quán)
票數(shù) 比例 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例
253,532,385 99.8849 14,000 0.0055 278,000 0.1096
4、審議《關(guān)于公司 2020 年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》
表決結(jié)果：
同意 反對(duì) 棄權(quán)
票數(shù) 比例 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例
2,376,366,904 99.9736 589,000 0.0247 38,100 0.0017
本議案獲得通過(guò)。
其中，中小投資者股東表決情況為：
同意 反對(duì) 棄權(quán)
票數(shù) 比例 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例
253,197,285 99.7529 589,000 0.2320 38,100 0.0151
上海杭州北京深圳蘇州南京重慶成都太原香港青島廈門(mén)天津濟(jì)南合肥鄭州福州南昌西安廣州長(zhǎng)春武漢
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5、審議《公司 2020 年年度報(bào)告全文》及摘要
表決結(jié)果：
同意 反對(duì) 棄權(quán)
票數(shù) 比例 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例
2,376,710,704 99.9880 6,000 0.0002 277,300 0.0118
本議案獲得通過(guò)。
其中，中小投資者股東表決情況為：
同意 反對(duì) 棄權(quán)
票數(shù) 比例 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例
253,541,085 99.8883 6,000 0.0023 277,300 0.1094
6、審議《續(xù)聘公司年度審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)及薪酬的議案》
表決結(jié)果：
同意 反對(duì) 棄權(quán)
票數(shù) 比例 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例
2,344,571,158 98.6359 32,137,546 1.3520 285,300 0.0121
本議案獲得通過(guò)。
其中，中小投資者股東表決情況為：
上海杭州北京深圳蘇州南京重慶成都太原香港青島廈門(mén)天津濟(jì)南合肥鄭州福州南昌西安廣州長(zhǎng)春武漢
 上海市錦天城（武漢）律師事務(wù)所 法律意見(jiàn)書(shū)
同意 反對(duì) 棄權(quán)
票數(shù) 比例 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例
221,401,539 87.2262 32,137,546 12.6613 285,300 0.1125
7、審議修改《公司章程》部分條款的議案
表決結(jié)果：
同意 反對(duì) 棄權(quán)
票數(shù) 比例 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例
2,376,930,304 99.9973 6,000 0.0002 57,700 0.0025
本議案獲得通過(guò)。
其中，中小投資者股東表決情況為：
同意 反對(duì) 棄權(quán)
票數(shù) 比例 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例
253,760,685 99.9749 6,000 0.0023 57,700 0.0228
本所律師審核后認(rèn)為，本次股東大會(huì)表決程序符合《公司法》、《上市公
司股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件以及《公司章程》的
有關(guān)規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
五、結(jié)論意見(jiàn)
上海杭州北京深圳蘇州南京重慶成都太原香港青島廈門(mén)天津濟(jì)南合肥鄭州福州南昌西安廣州長(zhǎng)春武漢
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綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序、召集人
資格、出席會(huì)議人員資格及表決程序等，均符合《公司法》、《上市公司股東
大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，
本次股東大會(huì)的表決結(jié)果合法有效。
本法律意見(jiàn)書(shū)一式兩份，經(jīng)簽字蓋章后具有同等法律效力。
（以下無(wú)正文）
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