安徽承義律師事務(wù)所
關(guān)于蘇州東山精密制造股份有限公司
召開(kāi)2020年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)
（2021）承義法字第 00099 號(hào)
致：蘇州東山精密制造股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司股東
大會(huì)規(guī)則》等法律法規(guī)和其他規(guī)范性文件的要求，安徽承義律師事務(wù)所接受蘇州東山
精密制造股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“東山精密”）的委托，指派司慧、張亙律師（以
下簡(jiǎn)稱“本律師”）就東山精密召開(kāi) 2020 年度股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”）
出具法律意見(jiàn)書(shū)。
一、本次股東大會(huì)召集人資格和召集、召開(kāi)的程序
經(jīng)核查，本次股東大會(huì)是由東山精密第五屆董事會(huì)召集，會(huì)議通知已提前二十日
刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊和深圳證券交易所指定的網(wǎng)站上。本次股東大
會(huì)已按公告的要求如期召開(kāi)。本次股東大會(huì)的召集人資格和召集、召開(kāi)程序符合法律、
法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。
二、本次股東大會(huì)參加人員的資格
經(jīng)核查，參加本次股東大會(huì)的東山精密股東和授權(quán)代表共 146 名，代表有表決權(quán)
股份數(shù) 608,090,946 股,均為截至 2021 年 5 月 20 日下午交易結(jié)束后在中國(guó)證券登記
結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的東山精密股東。東山精密部分董事、監(jiān)事、
其他高級(jí)管理人員及本律師也出席了本次股東大會(huì)。出席本次股東大會(huì)的人員資格符
合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。
三、本次股東大會(huì)的提案
經(jīng)核查，本次股東大會(huì)審議的提案分別由東山精密第五屆董事會(huì)和第五屆監(jiān)事會(huì)
提出，并提前二十日進(jìn)行了公告。本次股東大會(huì)沒(méi)有臨時(shí)提案。本次股東大會(huì)的提案
1
人資格及提案提出的程序均符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。
四、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
經(jīng)核查，本次股東大會(huì)按照《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》規(guī)定的表
決程序，采取現(xiàn)場(chǎng)書(shū)面記名投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，就提交本次股東大會(huì)審議
的提案進(jìn)行了表決。兩名股東代表、一名監(jiān)事和本律師對(duì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的表決票進(jìn)行了清
點(diǎn)和統(tǒng)計(jì)，并當(dāng)場(chǎng)宣布了表決結(jié)果，出席會(huì)議的股東和股東代表沒(méi)有提出異議。網(wǎng)絡(luò)
投票結(jié)果由深圳證券信息有限公司提供。本次股東大會(huì)的表決結(jié)果為：
（一）審議通過(guò)了《公司 2020 年度董事會(huì)工作報(bào)告》
表決情況：同意 607,912,546 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9707％；反對(duì) 8,700 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0014％；
棄權(quán) 169,700 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0279％。
（二）審議通過(guò)了《公司 2020 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》
表決情況：同意 607,912,546 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9707％；反對(duì) 8,700 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0014％；
棄權(quán) 169,700 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0279％。
（三）審議通過(guò)了《公司 2020 年度報(bào)告和報(bào)告摘要》
表決情況：同意 607,910,946 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9704％；反對(duì) 10,300 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0017％；
棄權(quán) 169,700 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0279％。
（四）審議通過(guò)了《公司 2020 年度財(cái)務(wù)報(bào)告》
表決情況：同意 607,864,246 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9627％；反對(duì) 57,000 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0094％；
棄權(quán) 169,700 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0279％。
（五）審議通過(guò)了《公司 2020 年度利潤(rùn)分配預(yù)案》
2
 該議案為特別決議，已獲出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上審議
通過(guò)。
表決情況：同意 608,077,746 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9978％；反對(duì) 7,900 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0013％；
棄權(quán) 5,300 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0009％。
（六）審議通過(guò)了《關(guān)于支付天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）2020 年度審
計(jì)報(bào)酬及 2021 年度續(xù)聘的議案》
表決情況：同意 606,227,092 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.6935 ％ ； 反 對(duì) 1,687,454 股 ， 占 出 席 本 次 股 東 大 會(huì) 有 效 表 決 權(quán) 股 份 總 數(shù) 的
0.2775％；棄權(quán) 176,400 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0290％。
（七）審議通過(guò)了《關(guān)于公司董事、高級(jí)管理人員 2021 年度薪酬的議案》
表決情況：同意 607,913,046 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9707％；反對(duì) 134,300 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0221％；
棄權(quán) 43,600 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0072％。
（八）審議通過(guò)了《關(guān)于公司監(jiān)事 2021 年度薪酬的議案》
表決情況：同意 608,000,846 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9852％；反對(duì) 46,500 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0076％；
棄權(quán) 43,600 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0072％。
（九）審議通過(guò)了《公司 2020 年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》
表決情況：同意 607,913,346 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9708％；反對(duì) 1,200 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0002％；
棄權(quán) 176,400 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0290％。
（十）審議通過(guò)了《關(guān)于公司 2021 年度申請(qǐng)銀行等金融機(jī)構(gòu)授信的議案》
表決情況：同意 607,104,646 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的
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99.8378％；反對(duì) 943,500 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1552％；
棄權(quán) 42,800 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0070％。
（十一）逐項(xiàng)審議通過(guò)了《關(guān)于公司為所屬子公司向銀行等金融機(jī)構(gòu)融資提供擔(dān)
保的議案》
11.01、為 Dragon Electronix Holdings,Inc.及其控 股子公司 融資提供擔(dān) 保
300,000 萬(wàn)元
該議案為特別決議，已獲出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上審議
通過(guò)。
表決情況：同意 605,207,000 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.5257 ％ ； 反 對(duì) 2,841,146 股 ， 占 出 席 本 次 股 東 大 會(huì) 有 效 表 決 權(quán) 股 份 總 數(shù) 的
0.4672％；棄權(quán) 42,800 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0070％。
11.02、為 Hong Kong Dongshan Holding Limited 融資提供擔(dān)保 260,000 萬(wàn)元
該議案為特別決議，已獲出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上審議
通過(guò)。
表決情況：同意 605,207,000 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.5257 ％ ； 反 對(duì) 2,841,146 股 ， 占 出 席 本 次 股 東 大 會(huì) 有 效 表 決 權(quán) 股 份 總 數(shù) 的
0.4672％；棄權(quán) 42,800 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0070％。
11.03、為鹽城東山精密制造有限公司融資提供擔(dān)保 180,000 萬(wàn)元
該議案為特別決議，已獲出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上審議
通過(guò)。
表決情況：同意 605,207,800 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.5259 ％ ； 反 對(duì) 2,840,346 股 ， 占 出 席 本 次 股 東 大 會(huì) 有 效 表 決 權(quán) 股 份 總 數(shù) 的
0.4671％；棄權(quán) 42,800 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0070％。
11.04、為 Multek Group (Hong Kong) Limited 及其控股子公司融資提供擔(dān)保
4
150,000 萬(wàn)元
該議案為特別決議，已獲出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上審議
通過(guò)。
表決情況：同意 605,207,000 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.5257 ％ ； 反 對(duì) 2,841,146 股 ， 占 出 席 本 次 股 東 大 會(huì) 有 效 表 決 權(quán) 股 份 總 數(shù) 的
0.4672％；棄權(quán) 42,800 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0070％。
11.05、為牧東光電科技有限公司融資提供擔(dān)保 100,000 萬(wàn)元
該議案為特別決議，已獲出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上審議
通過(guò)。
表決情況：同意 605,207,000 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.5257 ％ ； 反 對(duì) 2,841,146 股 ， 占 出 席 本 次 股 東 大 會(huì) 有 效 表 決 權(quán) 股 份 總 數(shù) 的
0.4672％；棄權(quán) 42,800 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0070％。
11.06、為蘇州市永創(chuàng)金屬科技有限公司融資提供擔(dān)保 100,000 萬(wàn)元
該議案為特別決議，已獲出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上審議
通過(guò)。
表決情況：同意 605,207,000 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.5257 ％ ； 反 對(duì) 2,841,146 股 ， 占 出 席 本 次 股 東大 會(huì) 有 效 表 決 權(quán) 股 份 總 數(shù) 的
0.4672％；棄權(quán) 42,800 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0070％。
11.07、為香港東山精密聯(lián)合光電有限公司融資提供擔(dān)保 50,000 萬(wàn)元
該議案為特別決議，已獲出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上審議
通過(guò)。
表決情況：同意 605,207,800 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.5259 ％ ； 反 對(duì) 2,840,346 股 ， 占 出 席 本 次 股 東 大 會(huì) 有 效 表 決 權(quán) 股 份 總 數(shù) 的
0.4671％；棄權(quán) 42,800 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0070％。
5
 11.08、為鹽城東山通信技術(shù)有限公司融資提供擔(dān)保 30,000 萬(wàn)元
該議案為特別決議，已獲出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上審議
通過(guò)。
表決情況：同意 605,222,600 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.5283 ％ ； 反 對(duì) 2,825,546 股 ， 占 出 席 本 次 股 東 大 會(huì) 有 效 表 決 權(quán) 股 份 總 數(shù) 的
0.4647％；棄權(quán) 42,800 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0070％。
11.09、為蘇州艾福電子通訊股份有限公司融資提供擔(dān)保 20,000 萬(wàn)元
該議案為特別決議，已獲出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上審議
通過(guò)。
表決情況：同意 605,221,800 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.5282 ％ ； 反 對(duì) 2,826,346 股 ， 占 出 席 本 次 股 東 大 會(huì) 有 效 表 決 權(quán) 股 份 總 數(shù) 的
0.4648％；棄權(quán) 42,800 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0070％。
11.10、為東莞東山精密制造有限公司融資提供擔(dān)保 10,000 萬(wàn)元
該議案為特別決議，已獲出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上審議
通過(guò)。
表決情況：同意 605,215,900 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.5272 ％ ； 反 對(duì) 2,832,246 股 ， 占 出 席 本 次 股 東 大 會(huì) 有 效 表 決 權(quán) 股 份 總 數(shù) 的
0.4658％；棄權(quán) 42,800 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0070％。
11.11、為蘇州誠(chéng)鎵精密制造有限公司融資提供擔(dān)保 8,000 萬(wàn)元
該議案為特別決議，已獲出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上審議
通過(guò)。
表決情況：同意 605,215,100 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.5271 ％ ； 反 對(duì) 2,833,046 股 ， 占 出 席 本次 股 東 大 會(huì) 有 效 表 決 權(quán) 股 份 總 數(shù) 的
0.4659％；棄權(quán) 42,800 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0070％。
6
 11.12、為蘇州東博精密制造有限公司融資提供擔(dān)保 3,000 萬(wàn)元
該議案為特別決議，已獲出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上審議
通過(guò)。
表決情況：同意 605,215,900 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.5272 ％ ； 反 對(duì) 2,832,246 股 ， 占 出 席 本 次 股 東 大 會(huì) 有 效 表 決 權(quán) 股 份 總 數(shù) 的
0.4658％；棄權(quán) 42,800 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0070％。
11.13、為蘇州騰冉電氣設(shè)備股份有限公司融資提供擔(dān)保 3,000 萬(wàn)元
該議案為特別決議，已獲出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上審議
通過(guò)。
表決情況：同意 605,215,100 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.5271 ％ ； 反 對(duì) 2,833,046 股 ， 占 出 席 本 次 股 東 大 會(huì) 有 效 表 決 權(quán) 股 份 總 數(shù) 的
0.4659％；棄權(quán) 42,800 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0070％。
11.14、為蘇州雷格特智能設(shè)備股份有限公司融資提供擔(dān)保 3,000 萬(wàn)元
該議案為特別決議，已獲出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上審議
通過(guò)。
表決情況：同意 605,215,100 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.5271 ％ ； 反 對(duì) 2,833,046 股 ， 占 出 席 本 次 股 東 大 會(huì) 有 效 表 決 權(quán) 股 份 總 數(shù) 的
0.4659％；棄權(quán) 42,800 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0070％。
11.15、為上海復(fù)珊精密制造有限公司融資提供擔(dān)保 3,000 萬(wàn)元
該議案為特別決議，已獲出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上審議
通過(guò)。
表決情況：同意 605,215,100 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.5271 ％ ； 反 對(duì) 2,833,046 股 ， 占 出 席 本 次 股 東 大 會(huì) 有 效 表 決 權(quán) 股 份 總 數(shù) 的
0.4659％；棄權(quán) 42,800 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0070％。
7
 （十二）審議通過(guò)了《關(guān)于購(gòu)買(mǎi)董監(jiān)高責(zé)任險(xiǎn)的議案》
與該議案有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東對(duì)該議案回避表決。
表決情況：同意 122,982,345 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.8449％；反對(duì) 22,000 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0179％；
棄權(quán) 169,000 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1372％。
經(jīng)核查，本次股東大會(huì)的表決結(jié)果與本次股東大會(huì)決議一致。本次股東大會(huì)表決
程序和表決結(jié)果均符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。
五、結(jié)論意見(jiàn)
綜上所述，本律師認(rèn)為：東山精密本次股東大會(huì)的召集人資格和召集、召開(kāi)程序、
出席會(huì)議人員的資格、提案、表決程序和表決結(jié)果均符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和
公司章程的規(guī)定。本次股東大會(huì)通過(guò)的有關(guān)決議合法有效。
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安徽承義律師事務(wù)所 負(fù)責(zé)人： 鮑金橋
經(jīng)辦律師：司 慧
張 亙
二○二一年五月二十五日
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