廣東華商律師事務(wù)所
關(guān)于茂碩電源科技股份有限公司
2020 年年度股東大會(huì)的
法律意見(jiàn)書
二〇二一年五月
深圳市福田區(qū)深南大道 4011 號(hào)港中旅大廈 21-25 樓，郵編：518048
21-25/F.,CTSTower,No.4011,ShenNanRoad,ShenZhen.P.C.518048
電話（Tel.）:(86)755-83025555；傳真（Fax.）:(86)755-83025068,83025058
網(wǎng)站（Website）:http://www.huashang.cn
廣東華商律師事務(wù)所 法律意見(jiàn)書
廣東華商律師事務(wù)所
關(guān)于茂碩電源科技股份有限公司
2020 年年度股東大會(huì)的
法律意見(jiàn)書
致：茂碩電源科技股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)
證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司股東大
會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）以及《茂碩電源科技股份有限公司章程》
（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的相關(guān)規(guī)定，廣東華商律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本
所”）接受茂碩電源科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的委托，指派律師出
席并見(jiàn)證公司于 2021 年 5 月 11 日召開的 2020 年年度股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本
次股東大會(huì)”），依法出具《廣東華商律師事務(wù)所關(guān)于茂碩電源科技股份有限公司
2020 年年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書》（以下簡(jiǎn)稱“《法律意見(jiàn)書》”）。
為出具本《法律意見(jiàn)書》，本所律師已審查《茂碩電源科技股份有限公司第
五屆董事會(huì) 2021 年第 1 次定期會(huì)議決議公告》《茂碩電源科技股份有限公司第五
屆董事會(huì) 2021 年第 2 次臨時(shí)會(huì)議決議公告》《茂碩電源科技股份有限公司第五屆
監(jiān)事會(huì) 2021 年第 1 次定期會(huì)議決議公告》《茂碩電源科技股份有限公司第五屆監(jiān)
事會(huì) 2021 年第 2 次臨時(shí)會(huì)議決議公告》《茂碩電源科技股份有限公司關(guān)于召開
2020 年年度股東大會(huì)通知的公告》（以下簡(jiǎn)稱“《通知》”）及《茂碩電源科技股
份有限公司關(guān)于增加 2020 年年度股東大會(huì)臨時(shí)提案暨召開 2020 年年度股東大會(huì)
補(bǔ)充通知的公告》 以下簡(jiǎn)稱“《補(bǔ)充通知》”）等本所律師認(rèn)為必要的文件和資料，
同時(shí)本所經(jīng)辦律師出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，依法參與現(xiàn)場(chǎng)參會(huì)人員身份證明
文件的核驗(yàn)工作，見(jiàn)證本次股東大會(huì)召開、表決和形成決議的全過(guò)程，并依法參
與本次股東大會(huì)議案表決票的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)票工作。
本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》
和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本《法律意見(jiàn)書》出
具之日前已經(jīng)存在或者發(fā)生的事實(shí)，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵循勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信
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用原則，進(jìn)行充分的核查驗(yàn)證，保證本《法律意見(jiàn)書》所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、
完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、合規(guī)，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏。
本所及經(jīng)辦律師同意將本《法律意見(jiàn)書》作為本次股東大會(huì)公告的法定文件，
隨同其他公告文件一并提交深圳證券交易所予以審核公告，本所及經(jīng)辦律師依法
對(duì)出具的本《法律意見(jiàn)書》承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
本所經(jīng)辦律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)
本次股東大會(huì)召集和召開程序、召集人和出席對(duì)象資格、表決程序和結(jié)果等重要
事項(xiàng)進(jìn)行核查和驗(yàn)證，并據(jù)此發(fā)表法律意見(jiàn)如下：
一、本次股東大會(huì)召集和召開程序
（一）本次股東大會(huì)由公司第五屆董事會(huì)召集。2021 年 4 月 6 日，公司第
五屆董事會(huì) 2021 年第 1 次定期會(huì)議決議召開本次股東大會(huì)。公司董事會(huì)已于
2021 年 4 月 7 日在《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》、巨潮資訊網(wǎng)
（www.cninfo.com.cn）上刊登《茂碩電源科技股份有限公司第五屆董事會(huì) 2021
年第 1 次定期會(huì)議決議公告》及《通知》，《通知》中載明本次股東大會(huì)召開的時(shí)
間、地點(diǎn)及方式，審議的會(huì)議議題，出席對(duì)象及出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議登記辦法等內(nèi)容。
（二）2021 年 4 月 27 日，公司董事會(huì)收到了股東顧永德先生提交的《關(guān)于
增加 2020 年年度股東大會(huì)臨時(shí)提案的函》，顧永德先生提議在 2021 年 5 月 11
日召開的公司 2020 年年度股東大會(huì)增加審議《關(guān)于公司向?qū)嶋H控制人或其控股
子公司資金拆借暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，上述議案已經(jīng)公司第五屆董事會(huì) 2021 年第
2 次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)。
（三）本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2021 年 5 月 11 日（星期二）下午 14:30
在深圳市南山區(qū)西麗茂碩科技園（松白路 1061 號(hào)）5 樓公司會(huì)議室召開，會(huì)議
由公司董事長(zhǎng)王浩濤先生主持。本次股東大會(huì)召開的時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容及議程與
公告內(nèi)容一致。
（四）本次股東大會(huì)的網(wǎng)絡(luò)投票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)（投票時(shí)間：
2021 年 5 月 11 日 9:15-9:25、9:30－11:30 和 13:00－15:00）和深圳證券交易
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所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（投票時(shí)間：2021 年 5 月 11 日上午 9:15 至下午 15:00 的任
意時(shí)間）進(jìn)行。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)召集和召開程序均符合《公司法》《股
東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。
二、本次股東大會(huì)召集人和出席對(duì)象資格
（一）本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集。
（二）經(jīng)審查現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的個(gè)人股東身份證、股東帳戶卡／持股憑證、授
權(quán)委托書，以及法人股東營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、法人授權(quán)委托書和出席
人身份證原件，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人共3人，均為本
次股東大會(huì)股權(quán)登記日即2021年5月6日登記在冊(cè)的公司股東，代表有表決權(quán)的股
份95,707,200股,占公司有表決權(quán)的股份總數(shù)34.8879%。
（三）根據(jù)深圳證券信息有限公司統(tǒng)計(jì)并經(jīng)公司核查確認(rèn)，在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間
內(nèi)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行表決的股東共 5 人，代表有表決權(quán)的股份 170,500 股，
占公司有表決權(quán)的股份總數(shù)的 0.0622%（通過(guò)網(wǎng)絡(luò)方式投票視為出席本次股東大
會(huì)）。
（四）出席本次股東大會(huì)的中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
及持有公司 5%以上股份的股東及其一致行動(dòng)人以外的其他股東）共 6 人，代表
有表決權(quán)的股份 190,500 股，占公司有表決權(quán)的股份總數(shù)的 0.0694%；其中：通
過(guò)現(xiàn)場(chǎng)投票的股東 1 人，代表有表決權(quán)的股份 20,000 股，占公司有表決權(quán)的股
份總數(shù)的 0.0073%；通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票的股東 5 人，代表有表決權(quán)的股份 170,500 股，
占公司有表決權(quán)的股份總數(shù)的 0.0622%。
（五）通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)或視頻的方式出席或列席本次股東大會(huì)的人員還包括公司部
分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及見(jiàn)證律師。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)召集人和出席對(duì)象資格均符合《公司
法》《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。
三、本次股東大會(huì)表決程序和結(jié)果
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（一）本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票、網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。公司股東應(yīng)選
擇現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票中的一種方式，如果同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)投票表決的，以
第一次有效投票結(jié)果為準(zhǔn)。
（二）本次股東大會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議以記名方式投票表決，出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東
及股東代理人就列入本次股東大會(huì)議程的議案逐項(xiàng)進(jìn)行表決，并在監(jiān)票人和計(jì)票
人監(jiān)票、驗(yàn)票和計(jì)票后，當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果。深圳證券信息有限公司提供通過(guò)網(wǎng)
絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行表決的表決數(shù)和相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。公司合并統(tǒng)計(jì)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)投
票的表決結(jié)果。
（三）本次股東大會(huì)表決結(jié)果如下：
1．以同意 95,872,500 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9946%；反
對(duì) 5,200 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0054%；棄權(quán) 0 股,占出席會(huì)議
有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，審議通過(guò)《關(guān)于公司 2020 年年度報(bào)告及摘要的
議案》。
其中，中小股東表決情況為：同意 185,300 股，占出席會(huì)議中小股東所持股
份的 97.2703％；反對(duì) 5,200 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 2.7297％；棄
權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0000％。
2．以同意 95,872,500 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9946%；反
對(duì) 5,200 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0054%；棄權(quán) 0 股,占出席會(huì)議
有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，審議通過(guò)《2020 年度董事會(huì)工作報(bào)告》。
其中，中小股東表決情況為：同意 185,300 股，占出席會(huì)議中小股東所持股
份的 97.2703％；反對(duì) 5,200 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 2.7297％；棄
權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0000％。
3．以同意 95,872,500 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9946%；反
對(duì) 5,200 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0054%；棄權(quán) 0 股,占出席會(huì)議
有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，審議通過(guò)《2020 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》。
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其中，中小股東表決情況為：同意 185,300 股，占出席會(huì)議中小股東所持股
份的 97.2703％；反對(duì) 5,200 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 2.7297％；棄
權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0000％。
4．以同意 95,872,500 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9946%；反
對(duì) 5,200 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0054%；棄權(quán) 0 股,占出席會(huì)議
有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，審議通過(guò)《2020 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》。
其中，中小股東表決情況為：同意 185,300 股，占出席會(huì)議中小股東所持股
份的 97.2703％；反對(duì) 5,200 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 2.7297％；棄
權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0000％。
5．以同意 95,872,500 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9946%；反
對(duì) 5,200 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0054%；棄權(quán) 0 股,占出席會(huì)議
有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，審議通過(guò)《2020 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》。
其中，中小股東表決情況為：同意 185,300 股，占出席會(huì)議中小股東所持股
份的 97.2703％；反對(duì) 5,200 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 2.7297％；棄
權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0000％。
6．以同意 95,872,500 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9946%；反
對(duì) 5,200 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0054%；棄權(quán) 0 股,占出席會(huì)議
有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，審議通過(guò)《關(guān)于公司 2020 年度利潤(rùn)分配的議案》。
其中，中小股東表決情況為：同意 185,300 股，占出席會(huì)議中小股東所持股
份的 97.2703％；反對(duì) 5,200 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 2.7297％；棄
權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0000％。
7．以同意 23,175,658 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9776%；反
對(duì) 5,200 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0224%；棄權(quán) 0 股,占出席會(huì)議
有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，審議通過(guò)《關(guān)于公司審議<2021 年度董事、監(jiān)事、
高級(jí)管理人員薪酬方案>的議案》。關(guān)聯(lián)股東已回避表決。
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其中，中小股東表決情況為：同意 185,300 股，占出席會(huì)議中小股東所持股
份的 97.2703％；反對(duì) 5,200 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 2.7297％；棄
權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0000％。
8．以同意 95,872,500 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9946%；反
對(duì) 5,200 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0054%；棄權(quán) 0 股,占出席會(huì)議
有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，審議通過(guò)《關(guān)于使用閑置自有資金購(gòu)買短期銀行
產(chǎn)品的議案》。
其中，中小股東表決情況為：同意 185,300 股，占出席會(huì)議中小股東所持股
份的 97.2703％；反對(duì) 5,200 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 2.7297％；棄
權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0000％。
9．以同意 95,872,500 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9946%；反
對(duì) 5,200 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0054%；棄權(quán) 0 股,占出席會(huì)議
有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，審議通過(guò)《關(guān)于擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》。
其中，中小股東表決情況為：同意 185,300 股，占出席會(huì)議中小股東所持股
份的 97.2703％；反對(duì) 5,200 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 2.7297％；棄
權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0000％。
10．以同意 23,175,658 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9776%；反
對(duì) 5,200 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0224%；棄權(quán) 0 股,占出席會(huì)議
有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，審議通過(guò)《關(guān)于公司向?qū)嶋H控制人或其控股子公
司資金拆借暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。關(guān)聯(lián)股東已回避表決。
其中，中小股東表決情況為：同意 185,300 股，占出席會(huì)議中小股東所持股
份的 97.2703％；反對(duì) 5,200 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 2.7297％；棄
權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0000％。
上述議案已經(jīng)公司第五屆董事會(huì) 2021 年第 1 次定期會(huì)議及第五屆董事會(huì)
2021 年第 2 次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)，獨(dú)立董事就相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
詳情請(qǐng)參閱 2021 年 4 月 7 日刊登在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《第五
屆董事會(huì) 2021 年第 1 次定期會(huì)議決議公告》的相關(guān)公告、2021 年 4 月 29 日刊
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登在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的《第五屆董事會(huì) 2021 年第 2
次臨時(shí)會(huì)議決議公告》的相關(guān)公告。
公司獨(dú)立董事分別向董事會(huì)提交了《2020 年度獨(dú)立董事述職報(bào)告》，公司
獨(dú)立董事已在公司 2020 年年度股東大會(huì)上述職。
上述議案屬于影響中小投資者利益的重大事項(xiàng)，根據(jù)《股東大會(huì)規(guī)則》的要
求，公司已進(jìn)行中小投資者表決單獨(dú)計(jì)票，單獨(dú)計(jì)票結(jié)果將及時(shí)公開披露。
本次股東大會(huì)審議的事項(xiàng)與公告通知中所列明的事項(xiàng)相符，不存在對(duì)公告中
未列明的事項(xiàng)進(jìn)行審議表決的情形。本次股東大會(huì)的所有議案均獲得通過(guò)。通過(guò)
現(xiàn)場(chǎng)或視頻的方式出席本次股東大會(huì)的董事在會(huì)議記錄和決議上簽字。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)表決程序符合《公司法》《股東大會(huì)
規(guī)則》及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見(jiàn)
綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)召集和召開程序、召集人和出席對(duì)
象資格、表決程序均符合《公司法》《證券法》《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，本次股東大會(huì)的決議合法有效。
本《法律意見(jiàn)書》一式叁份。
（以下無(wú)正文）
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廣東華商律師事務(wù)所 法律意見(jiàn)書
（本頁(yè)無(wú)正文，系《廣東華商律師事務(wù)所關(guān)于茂碩電源科技股份有限公司 2020
年年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書》的簽字蓋章頁(yè)）
廣東華商律師事務(wù)所
負(fù) 責(zé) 人：
高 樹
經(jīng)辦律師：
陳 曦
周 悅
年 月 日