北京市金杜律師事務(wù)所
關(guān)于浙江正泰電器股份有限公司
2020 年年度股東大會(huì)
的法律意見(jiàn)書(shū)
致：浙江正泰電器股份有限公司
北京市金杜律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）接受浙江正泰電器股份有限公司
（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）委托，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”）、
《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上
市公司股東大會(huì)規(guī)則（2016 年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《股東大會(huì)規(guī)則》”）等中華人
民共和國(guó)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)”，為本法律意見(jiàn)書(shū)之目的，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)）現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件和
現(xiàn)行有效的公司章程有關(guān)規(guī)定，指派律師出席了公司于 2021 年 6 月 7 日召開(kāi)的
2020 年年度股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次股東大會(huì)”），并就本次股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)
出具本法律意見(jiàn)書(shū)。
為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本所律師審查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
1. 《浙江正泰電器股份有限公司章程》（“《公司章程》”）；
2. 公司于 2021 年 4 月 27 日召開(kāi)的第八屆董事會(huì)第十八次會(huì)議決議及涉及相
關(guān)議案內(nèi)容的公告；
3. 公司于 2021 年 5 月 26 日召開(kāi)的第八屆董事會(huì)第十九次會(huì)議決議及涉及相
關(guān)議案內(nèi)容的公告；
4. 公司于 2021 年 4 月 29 日公告的《浙江正泰電器股份有限公司關(guān)于召開(kāi)
2020 年年度股東大會(huì)的通知》；
5. 公司于 2021 年 5 月 27 日公告的《浙江正泰電器股份有限公司關(guān)于 2020
年年度股東大會(huì)增加臨時(shí)提案的公告》；
6. 公司本次股東大會(huì)股權(quán)登記日的股東名冊(cè)；
 7. 出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東的到會(huì)登記記錄及憑證資料；
8. 公司本次股東大會(huì)議案及涉及相關(guān)議案內(nèi)容的公告；
9. 本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票情況的統(tǒng)計(jì)結(jié)果等文件。
公司已向本所保證，公司已向本所披露一切足以影響本法律意見(jiàn)書(shū)出具的事
實(shí)并提供了本所為出具本法律意見(jiàn)書(shū)所要求公司提供的原始書(shū)面材料、副本材料、
復(fù)印材料、承諾函或證明，并無(wú)隱瞞記載、虛假陳述和重大遺漏之處；公司提供
給本所的文件和材料是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和有效的，且文件材料為副本或復(fù)印件
的，其與原件一致和相符。
在本法律意見(jiàn)書(shū)中，本所僅對(duì)本次股東大會(huì)召集和召開(kāi)的程序、出席本次股
東大會(huì)人員資格和召集人資格及表決程序、表決結(jié)果是否符合有關(guān)法律、行政法
規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定發(fā)表意見(jiàn)，并不對(duì)本次股東大會(huì)所審
議的議案內(nèi)容以及該等議案所表述的事實(shí)或數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性發(fā)表意見(jiàn)。本
所僅根據(jù)現(xiàn)行有效的中國(guó)法律法規(guī)發(fā)表意見(jiàn)，并不根據(jù)任何中國(guó)境外法律發(fā)表意
見(jiàn)。
本所依據(jù)上述法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)
定以及本法律意見(jiàn)書(shū)出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，
遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，對(duì)公司本次股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了充分的核
查驗(yàn)證，保證本法律意見(jiàn)書(shū)所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，本法律意見(jiàn)書(shū)所發(fā)
表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承
擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的。
本所同意將本法律意見(jiàn)書(shū)作為本次股東大會(huì)的公告材料，隨同其他會(huì)議文件
一并報(bào)送有關(guān)機(jī)構(gòu)并公告。除此以外，未經(jīng)本所同意，本法律意見(jiàn)書(shū)不得為任何
其他人用于任何其他目的。
本所律師根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)
范和勤勉盡責(zé)精神，出席了本次股東大會(huì)，并對(duì)本次股東大會(huì)召集和召開(kāi)的有關(guān)
事實(shí)以及公司提供的文件進(jìn)行了核查驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見(jiàn)如下：
一、本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序
（一）本次股東大會(huì)的召集
2021 年 4 月 27 日，公司第八屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于召開(kāi)公
司 2020 年度股東大會(huì)的議案》，決定于 2021 年 6 月 7 日召開(kāi) 2020 年年度股東大
會(huì)。
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 2021 年 4 月 29 日，公司以公告形式在上海證券交易所網(wǎng)站等中國(guó)證券監(jiān)督
管理委員會(huì)指定信息披露媒體刊登了《浙江正泰電器股份有限公司關(guān)于召開(kāi) 2020
年年度股東大會(huì)的通知》。
（二）本次股東大會(huì)的召開(kāi)
1. 本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)。
2. 本次股東大會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2021 年 6 月 7 日上午 9 點(diǎn)在浙江省樂(lè)清市北
白象鎮(zhèn)正泰工業(yè)園區(qū)正泰路 1 號(hào)科技樓會(huì)議室召開(kāi)。
3. 通過(guò)上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為：2021
年 6 月 7 日。其中，通過(guò)交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為 2021 年 6 月 7 日的交
易時(shí)間段，即上午 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的
投票時(shí)間為 2021 年 6 月 7 日的 9:15-15:00。
經(jīng)本所律師核查，本次股東大會(huì)召開(kāi)的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)、方式、會(huì)議審議的
議案與《浙江正泰電器股份有限公司關(guān)于召開(kāi) 2020 年年度股東大會(huì)的通知》中公
告的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、提交會(huì)議審議的事項(xiàng)一致。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)履行了法定程序，符合法律、行
政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。
二、出席本次股東大會(huì)會(huì)議人員資格與召集人資格
（一）出席本次股東大會(huì)的人員資格
本所律師對(duì)本次股東大會(huì)股權(quán)登記日的股東名冊(cè)、出席本次股東大會(huì)的法人
股東的持股證明、法定代表人證明書(shū)或授權(quán)委托書(shū)、以及出席本次股東大會(huì)的自
然人股東的股東賬戶(hù)卡、個(gè)人身份證明、授權(quán)代理人的授權(quán)委托書(shū)和身份證明等
相關(guān)資料進(jìn)行了核查，確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)出席公司本次股東大會(huì)的股東及股東代理人共 30
人，代表有表決權(quán)股份 1,210,266,140 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 56.3185%。
根據(jù)本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，參與本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東共 19 名，
代表有表決權(quán)股份 181,268,082 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 8.4351%；
其中，除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或合計(jì)持有公司 5%以上股
份股東以外的股東（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中小投資者”）共 36 人，代表有表決權(quán)股份
222,019,648 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 10.3314%。
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 綜 上 ， 出 席 本 次 股 東 大 會(huì) 的 股 東 人 數(shù) 共 計(jì) 49 人 ， 代 表 有 表 決 權(quán) 股 份
1,391,534,222 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 64.7536%。
除上述出席本次股東大會(huì)人員以外，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的人員還包
括公司部分董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書(shū)和部分高級(jí)管理人員以及本所律師。
前述參與本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東的資格，由網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)提供機(jī)構(gòu)驗(yàn)
證，本所律師無(wú)法對(duì)該等股東的資格進(jìn)行核查，在該等參與本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投
票的股東的資格均符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定的前提
下，本所律師認(rèn)為，出席本次股東大會(huì)的會(huì)議人員資格符合法律、行政法規(guī)、《股
東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
（二）召集人資格
本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)，召集人資格符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、
《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
三、 本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果
（一）本次股東大會(huì)的表決程序
1. 本次股東大會(huì)審議的議案與《浙江正泰電器股份有限公司關(guān)于召開(kāi) 2020
年年度股東大會(huì)的通知》和《浙江正泰電器股份有限公司關(guān)于 2020 年年度股東大
會(huì)增加臨時(shí)提案的公告》相符，沒(méi)有出現(xiàn)修改原議案或增加新議案的情形。
2. 本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式。經(jīng)本所律師見(jiàn)
證，本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議以記名投票方式表決了會(huì)議通知中列明的議案?，F(xiàn)場(chǎng)
會(huì)議的表決由股東代表、監(jiān)事代表及本所律師共同進(jìn)行了計(jì)票、監(jiān)票。
3. 參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東在規(guī)定的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過(guò)上海證券交易所交易
系統(tǒng)或互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)行使了表決權(quán)，網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，上海證券交易所股東大
會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)反饋了網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)文件。
4. 會(huì)議主持人結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議投票和網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，宣布了議案的表決
情況，并根據(jù)表決結(jié)果宣布了議案的通過(guò)情況。
（二）本次股東大會(huì)的表決結(jié)果
經(jīng)本所律師見(jiàn)證，本次股東大會(huì)按照法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公
司章程》的規(guī)定，審議通過(guò)了以下議案：
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 1. 《關(guān)于公司 2020 年度董事會(huì)工作報(bào)告的議案》
同意 1,391,305,480 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)
的 99.9835%；反對(duì) 55,000 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.0039%；棄權(quán) 173,742 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)
股份總數(shù)的 0.0126%。
2. 《關(guān)于公司 2020 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案》
同意 1,391,305,480 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)
的 99.9835%；反對(duì) 55,000 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.0039%；棄權(quán) 173,742 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)
股份總數(shù)的 0.0126%。
3. 《關(guān)于公司 2020 年年度報(bào)告及摘要的議案》
同意 1,391,305,480 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)
的 99.9835%；反對(duì) 55,000 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.0039%；棄權(quán) 173,742 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)
股份總數(shù)的 0.0126%。
4. 《關(guān)于公司 2020 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》
同意 1,391,305,480 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)
的 99.9835%；反對(duì) 55,000 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.0039%；棄權(quán) 173,742 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)
股份總數(shù)的 0.0126%。
5. 《關(guān)于公司 2020 年度利潤(rùn)分配方案的議案》
同意 1,391,478,022 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)
的 99.9959%；反對(duì) 56,200 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.0041%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總
數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者表決情況為，同意 221,963,448 股，占出席會(huì)議中小投資
者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9746%；反對(duì) 56,200 股，占
出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0254%；棄
權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0000%。
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 6. 《關(guān)于公司 2021 年度日常關(guān)聯(lián)交易情況預(yù)測(cè)的議案》
同意 222,779,605 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)
的 99.9753%；反對(duì) 55,000 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.0247%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總
數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者表決情況為，同意 221,964,648 股，占出席會(huì)議中小投資
者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9752%；反對(duì) 55,000 股，占
出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0248%；棄
權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0000%。
應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱(chēng)：正泰集團(tuán)股份有限公司、浙江正泰新能源投資
有限公司、南存輝、朱信敏、王國(guó)榮、張智寰、郭嵋俊、陸川、吳炳池、林黎明、
徐志武、陳國(guó)良、南爾、南金俠、南笑鷗。
7. 《關(guān)于續(xù)聘審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》
同意 1,390,106,994 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)
的 99.8974%；反對(duì) 1,253,486 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股
份總數(shù)的 0.0900%；棄權(quán) 173,742 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決
權(quán)股份總數(shù)的 0.0126%。
其中，中小投資者表決情況為，同意 220,592,420 股，占出席會(huì)議中小投資
者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.3571%；反對(duì) 1,253,486 股，
占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.5645%；
棄權(quán) 173,742 股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.0784%。
8. 《關(guān)于公司預(yù)計(jì)新增對(duì)外擔(dān)保額度的議案》
同意 1,324,541,261 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)
的 95.1856%；反對(duì) 66,992,961 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)
股份總數(shù)的 4.8144%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股
份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者表決情況為，同意 155,026,687 股，占出席會(huì)議中小投資
者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 69.8256%；反對(duì) 66,992,961 股，
占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 30.1744%；
6
棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0000%。
9. 《關(guān)于控股子公司對(duì)外擔(dān)保的議案》
同意 1,389,712,816 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)
的 99.8691%；反對(duì) 1,821,406 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股
份總數(shù)的 0.1309%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者表決情況為，同意 220,198,242 股，占出席會(huì)議中小投資
者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.1796%；反對(duì) 1,821,406 股，
占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.8204%；
棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0000%。
本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)表決程序及表決票數(shù)符合相關(guān)法律、行政
法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
相關(guān)數(shù)據(jù)合計(jì)數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和不等于 100%系由四舍五入造成。
四、結(jié)論意見(jiàn)
綜上，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序符合《公司法》、
《證券法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；出
席本次股東大會(huì)的人員和召集人的資格合法有效；本次股東大會(huì)的表決程序和表
決結(jié)果合法有效。
（以下無(wú)正文，為簽字蓋章頁(yè)）
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