廣東雪萊特光電科技股份有限公司
關(guān)于雪萊特大宇產(chǎn)業(yè)并購基金及其子基金對外投資的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
廣東雪萊特光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”“本公司”或“雪萊
特”）收到廣東雪萊特大宇產(chǎn)業(yè)并購基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“雪
萊特大宇基金”）通知，雪萊特大宇基金及其子基金佛山市順德區(qū)大宇智能制造
產(chǎn)業(yè)基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“大宇智能制造產(chǎn)業(yè)基金”）近日分
別與深圳市利和興股份有限公司（以下簡稱“利和興”）簽署了《關(guān)于深圳市利
和興股份有限公司發(fā)行股份之認(rèn)購協(xié)議》（以下簡稱“《股份認(rèn)購協(xié)議》”），
分別以自有資金 312.61 萬元、450.74 萬元認(rèn)購利和興發(fā)行的人民幣普通股股票。
具體情況如下：
一、基金設(shè)立情況
1、雪萊特大宇基金設(shè)立情況
（1）2016 年 5 月，公司召開第四屆董事會第三十一次會議審議通過了《關(guān)
于公司與深圳前海大宇資本管理有限公司共同發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)并購基金的議案》，
董事會同意公司與深圳前海大宇資本管理有限公司（以下簡稱“大宇資本”）共
同投資設(shè)立產(chǎn)業(yè)并購基金。具體內(nèi)容詳見刊登于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）
的《關(guān)于擬發(fā)起設(shè)立雪萊特大宇產(chǎn)業(yè)并購基金的公告》（公告編號：2016-052）。
（2）2016 年 7 月，產(chǎn)業(yè)并購基金成立，正式名稱為“廣東雪萊特大宇產(chǎn)業(yè)
并購基金合伙企業(yè)（有限合伙）”，并取得了廣東省佛山市工商行政管理局核發(fā)
的營業(yè)執(zhí)照。具體內(nèi)容詳見刊登于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于發(fā)
起設(shè)立雪萊特大宇產(chǎn)業(yè)并購基金的進(jìn)展公告》（公告編號：2016-066)。
（3）雪萊特大宇基金根據(jù)《證券投資基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理
暫行辦法》等法律法規(guī)的要求在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成了私募投資基金備
案手續(xù),并取得了《私募投資基金備案證明》。具體內(nèi)容詳見刊登于巨潮資訊網(wǎng)
（www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于雪萊特大宇產(chǎn)業(yè)并購基金的進(jìn)展及對外投資的公
告》（公告編號：2017-009）。
（4）2017 年 3 月，公司召開第四屆董事會第三十九次會議審議通過了《關(guān)
于增資雪萊特大宇產(chǎn)業(yè)并購基金的議案》，公司以自有資金 6,000 萬元增資雪萊
特大宇基金。具體內(nèi)容詳見刊登于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于增
資雪萊特大宇產(chǎn)業(yè)并購基金的公告》（公告編號：2017-023）。
（5）2017 年 4 月，公司與大宇資本及佛山市順德區(qū)德鑫創(chuàng)業(yè)投資有限公司
（以下簡稱“德鑫投資”）重新簽署了《廣東雪萊特大宇產(chǎn)業(yè)并購基金合伙企業(yè)
（有限合伙）合伙協(xié)議》，雪萊特大宇產(chǎn)業(yè)基金引入德鑫投資為新合伙人。具體
內(nèi)容詳見刊登于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于雪萊特大宇產(chǎn)業(yè)并購
基金引入新合伙人并重新簽署合伙協(xié)議的公告》（公告編號：2017-033）。
（6）2017 年 7 月，公司召開第五屆董事會第五次會議審議通過了《關(guān)于增
資雪萊特大宇產(chǎn)業(yè)并購基金的議案》，公司以自有資金 8,000 萬元增資雪萊特大
宇基金。具體內(nèi)容詳見刊登于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于增資雪
萊特大宇產(chǎn)業(yè)并購基金的公告》（公告編號：2017-090）。
2、大宇智能制造產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立情況
（1）2017 年 2 月，雪萊特大宇基金與大宇資本共同發(fā)起設(shè)立大宇智能制造
產(chǎn)業(yè)基金。具體內(nèi)容詳見刊登于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于雪萊
特大宇產(chǎn)業(yè)并購基金對外投資設(shè)立子基金的公告》（公告編號：2017-011)。
（2）2017 年 3 月，大宇智能制造產(chǎn)業(yè)基金在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成
私募投資基金備案手續(xù)，并取得了《私募投資基金備案證明》。具體內(nèi)容詳見刊
登于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于大宇智能制造產(chǎn)業(yè)基金完成私募
投資基金備案的公告》（公告編號：2017-032)。
（3）2017 年 4 月，雪萊特大宇基金、大宇資本及佛山市順德區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投
資母基金有限公司（以下簡稱“順德投資母基金”）重新簽署了《佛山市順德區(qū)
大宇智能制造產(chǎn)業(yè)基金合伙企業(yè)（有限合伙）合伙協(xié)議》，大宇智能制造產(chǎn)業(yè)基
金引入順德投資母基金為新合伙人。具體內(nèi)容詳見刊登于巨潮資訊網(wǎng)
（www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于大宇智能制造產(chǎn)業(yè)基金引入新合伙人并重新簽署
合伙協(xié)議的公告》（公告編號：2017-047)。
（4）2017 年 6 月，雪萊特大宇基金、大宇資本及順德投資母基金重新簽署
了《佛山市順德區(qū)大宇智能制造產(chǎn)業(yè)基金合伙企業(yè)（有限合伙）合伙協(xié)議》，大
宇智能制造產(chǎn)業(yè)基金總認(rèn)繳出資增加至 12,500 萬元人民幣。具體內(nèi)容詳見刊登
于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于雪萊特大宇產(chǎn)業(yè)并購基金增資大宇
智能制造產(chǎn)業(yè)基金的公告》（公告編號：2017-070)。
二、基金對外投資概況
近日，雪萊特大宇基金、大宇智能制造產(chǎn)業(yè)基金與利和興分別簽署了《股份
認(rèn)購協(xié)議》。雪萊特大宇基金、大宇智能制造產(chǎn)業(yè)基金分別以自有資金 312.61
萬元、450.74 萬元認(rèn)購利和興發(fā)行的普通股股份 43 萬股及 62 萬股，每股價格為
7.27 元人民幣。截至本公告披露日，雪萊特大宇基金、大宇智能制造產(chǎn)業(yè)基金已
支付全部股份認(rèn)購款。
利和興為新三板掛牌企業(yè)（證券簡稱：利和興，證券代碼：834013），利和
興本次股票發(fā)行方案可登陸全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(http://www.neeq.com.cn)
查閱。
根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，雪萊特大
宇基金、大宇智能制造產(chǎn)業(yè)基金本次對外投資無需提交公司董事會、股東大會審
議。雪萊特大宇基金、大宇智能制造產(chǎn)業(yè)基金本次對外投資不涉及關(guān)聯(lián)交易，不
構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。
三、交易標(biāo)的基本情況
1、公司名稱：深圳市利和興股份有限公司
2、統(tǒng)一社會信用代碼：91440300783928031P
3、注冊資本：5,777.70 萬元
4、法定代表人：林宜潘
5、住所：深圳市寶安區(qū)龍華街道清湖東華路清湖工業(yè)區(qū)神經(jīng)區(qū) 1 棟 1 號 1-3
層
6、成立日期：2006 年 01 月 09 日
7、經(jīng)營范圍：工業(yè)機(jī)器人、機(jī)械設(shè)備的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售（不含限制項(xiàng)目）；
電子產(chǎn)品、自動化產(chǎn)品及相關(guān)軟硬件的技術(shù)開發(fā)與銷售；國內(nèi)貿(mào)易（不含專營、
?？?、專賣商品）；投資興辦實(shí)業(yè)（具體項(xiàng)目另行申報）；貨物及技術(shù)進(jìn)出口。
工業(yè)機(jī)器人、機(jī)械設(shè)備的生產(chǎn)、加工。
8、股東情況介紹
截至 2016 年 12 月 31 日，利和興前十大股東情況如下：
序號 股東名稱 持股數(shù)量（股） 持股比例（%）
1 林宜潘 28,256,676 48.91
2 深圳市利和興投資管理企業(yè)（有限合伙） 2,618,348 4.53
3 黃月明 2,584,000 4.47
共青城尼克領(lǐng)軍投資管理合伙企業(yè)（有限
4 2,414,024 4.18
合伙）
共青城尼克優(yōu)先投資管理合伙企業(yè)（有限
5 2,286,944 3.96
合伙）
6 銀樺新三板 7 號基金 2,166,684 3.75
7 章保華 1,800,000 3.12
8 侯衛(wèi)東 1,697,340 2.94
9 劉玉佳 1,657,212 2.87
10 聚能新三板 1 號私募基金 1,434,000 2.48
合計 46,915,228 81.21
9、主要財務(wù)指標(biāo)
利和興 2016 年度（經(jīng)審計）資產(chǎn)總額為 177,701,186.91 元，凈資產(chǎn)為
93,576,558.75 元，營業(yè)收入為 171,631,389.27 元，凈利潤為 20,252,127.74 元。
四、協(xié)議主要內(nèi)容
1、發(fā)行股份方案
（1）雪萊特大宇基金以貨幣方式出資人民幣 312.61 萬元認(rèn)購利和興發(fā)行的
43 萬股股票，每股價格為 7.27 元。
（2）大宇智能制造產(chǎn)業(yè)基金以貨幣方式出資人民幣 450.74 萬元認(rèn)購利和興
發(fā)行的 62 萬股股票，每股價格為 7.27 元。
2、股份認(rèn)購的先決條件
利和興股東大會依法定程序正式通過以下決議內(nèi)容：
（1）批準(zhǔn)利和興本次發(fā)行股份方案；
（2）批準(zhǔn)認(rèn)購方溢價認(rèn)購利和興的新增注冊資本；
（3）批準(zhǔn)、通過或追認(rèn)《股份認(rèn)購協(xié)議》及其任何補(bǔ)充協(xié)議以及該等法律
文件的簽署。
3、股份交割
股份交割應(yīng)在《股份認(rèn)購協(xié)議》所述全部先決條件得到滿足后的 30 個工作
日內(nèi)實(shí)施，具體時間以利和興發(fā)出的繳款通知書為準(zhǔn)。
若《股份認(rèn)購協(xié)議》所述的任何先決條件在簽署之后 3 個月內(nèi)因任何原因未
能實(shí)現(xiàn)，則認(rèn)購方有權(quán)以書面通知的形式單方解除《股份認(rèn)購協(xié)議》并行使其所
擁有的法律救濟(jì)權(quán)利。
4、各方權(quán)利與義務(wù)
雪萊特大宇基金和大宇智能制造產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)在滿足全部交割條件后，按照
《股份認(rèn)購協(xié)議》的發(fā)行股份方案和交割/認(rèn)購期限和各方屆時協(xié)商的具體認(rèn)購
期限足額繳納認(rèn)購數(shù)。
利和興在參與發(fā)行股份的全部認(rèn)購方的認(rèn)購款到賬后 10 日內(nèi)委托具有證
券、期貨從業(yè)資格的會計師事務(wù)所完成驗(yàn)資，并在驗(yàn)資完畢后 2 個月內(nèi)完成發(fā)行
股份的工商變更登記手續(xù)。
5、違約責(zé)任
任何一方違反《股份認(rèn)購協(xié)議》所作出的聲明、承諾與保證存在虛假、重大
遺漏的，均視為違約，違約方應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。
6、協(xié)議的生效條件
《股份認(rèn)購協(xié)議》經(jīng)各方正式簽署成立，經(jīng)利和興董事會、股東大會審議通
過后生效。
五、基金本次對外投資對公司的影響及風(fēng)險分析
1、雪萊特大宇基金和大宇智能制造產(chǎn)業(yè)基金本次對外投資均符合基金設(shè)立
的目的，屬于其正常投資經(jīng)營行為。本次對外投資符合公司發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，投資
收益可能為公司帶來新的利潤增長點(diǎn)，不會損害公司及股東利益。
2、雪萊特大宇基金和大宇智能制造產(chǎn)業(yè)基金本次對外投資的資金均來源于
其自有資金，本次對外投資對公司日常經(jīng)營沒有實(shí)質(zhì)影響，對公司本年度的財務(wù)
狀況和經(jīng)營成果不會產(chǎn)生重大影響。
3、雪萊特大宇基金和大宇智能制造產(chǎn)業(yè)基金本次對外投資可能受標(biāo)的公司
相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)周期、市場環(huán)境等多種因素影響，具有投資不及預(yù)期及合同
履行等風(fēng)險。
4、雪萊特大宇基金和大宇智能制造產(chǎn)業(yè)基金本次對外投資各方已簽署《股
份認(rèn)購協(xié)議》，但由于尚未辦理工商變更及股份登記手續(xù)，仍存在一定的不確定
性。
5、雪萊特大宇基金和大宇智能制造產(chǎn)業(yè)基金本次對外投資可能存在投資決
策、管理運(yùn)作、風(fēng)險控制等方面引起的項(xiàng)目投資風(fēng)險。
針對上述投資風(fēng)險，公司及公司參與投資設(shè)立的基金將建立科學(xué)有效的投資
決策管理制度，持續(xù)完善投資決策管理流程。公司將結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)走勢，密切關(guān)
注基金運(yùn)作情況，借鑒各合作方的經(jīng)驗(yàn)與資源，做到有效控制投資風(fēng)險，降低投
資風(fēng)險，維護(hù)公司及廣大投資者利益。
六、其他說明
公司將嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定，對雪萊特大宇基金和大宇智能制造產(chǎn)業(yè)基金相關(guān)
事項(xiàng)及時履行信息披露義務(wù)。敬請廣大投資者謹(jǐn)慎決策，注意投資風(fēng)險。
七、備查文件
1、深圳市利和興股份有限公司與廣東雪萊特大宇產(chǎn)業(yè)并購基金合伙企業(yè)（有
限合伙）《關(guān)于深圳市利和興股份有限公司發(fā)行股份之認(rèn)購協(xié)議》
2、深圳市利和興股份有限公司與佛山市順德區(qū)大宇智能制造產(chǎn)業(yè)基金合伙
企業(yè)（有限合伙）《關(guān)于深圳市利和興股份有限公司發(fā)行股份之認(rèn)購協(xié)議》
特此公告。
廣東雪萊特光電科技股份有限公司董事會
2017 年 7 月 27 日