北京大成律師事務(wù)所
關(guān)于同方股份有限公司 2020 年年度股東大會(huì)
之
法律意見書
北京大成律師事務(wù)所
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北京大成律師事務(wù)所
關(guān)于同方股份有限公司 2020 年年度股東大會(huì)之
法律意見書
致：同方股份有限公司
北京大成律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受同方股份有限公
司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的委托，指派劉立靜律師、魯放律師以現(xiàn)場(chǎng)見
證方式列席公司 2020 年年度股東大會(huì)。本所根據(jù)《中華人民共和國(guó)
公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《同方
股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則》 以下簡(jiǎn)稱“《公司股東大會(huì)規(guī)則》”）
以及《同方股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）等有關(guān)規(guī)
定，就本次股東大會(huì)的召集、召開程序、出席會(huì)議人員的資格、召集
人資格、會(huì)議表決程序及表決結(jié)果等事項(xiàng)出具本法律意見。
為出具本法律意見，本所律師審查了《同方股份有限公司第八屆
董事會(huì)第十四次會(huì)議決議公告》《同方股份有限公司第八屆監(jiān)事會(huì)第
八次會(huì)議決議公告》《同方股份有限公司關(guān)于召開 2020 年年度股東大
會(huì)的通知》（以下簡(jiǎn)稱“《召開股東大會(huì)通知》”）、2020 年年度股東大
會(huì)會(huì)議文件以及本所律師認(rèn)為必要的其他文件和資料，同時(shí)審查了出
席會(huì)議股東的身份和資格、見證了本次股東大會(huì)的召開，并參與了本
次股東大會(huì)議案表決票的監(jiān)票計(jì)票工作。
本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定
及本法律意見出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定
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職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保
證本法律意見所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見
合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相
應(yīng)法律責(zé)任。
本所及經(jīng)辦律師同意將本法律意見作為本次股東大會(huì)公告的法
定文件，隨同其他公告文件一并提交上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上
交所”）予以審核公告，并依法對(duì)出具的法律意見承擔(dān)責(zé)任。
本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精
神，對(duì)公司提供的文件和有關(guān)事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意
見如下：
一、本次股東大會(huì)的召集、召開程序
公司第八屆董事會(huì)于 2021 年 4 月 26 日召開第十四次會(huì)議做出
決議召集本次股東大會(huì)，并于 2021 年 4 月 28 日通過指定信息披露媒
體發(fā)出了《召開股東大會(huì)通知》。該《召開股東大會(huì)通知》中載明了
召開本次股東大會(huì)的時(shí)間、地點(diǎn)、審議事項(xiàng)、投票方式、會(huì)議出席對(duì)
象和會(huì)議登記方法等內(nèi)容。
本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。本次
股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2021 年 5 月 19 日下午 13 點(diǎn) 00 分在北京市海
淀區(qū)王莊路 1 號(hào)清華同方科技大廈會(huì)議室召開，本次股東大會(huì)由公司
董事長(zhǎng)黃敏剛先生主持，完成了全部會(huì)議議程。本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投
票通過上交所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行，通過交易系統(tǒng)投票平臺(tái)投
票的具體時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即 9:15 至 9:25，
9:30 至 11:30，13:00 至 15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為
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股東大會(huì)召開當(dāng)日的 9:15 至 15:00。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合法律、行政
法規(guī)、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
二、出席本次股東大會(huì)人員的資格、召集人資格
（一）出席本次股東大會(huì)的人員資格
根據(jù)出席公司現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議股東提供的股東持股憑證、法定代表人身
份證明、股東的授權(quán)委托書和個(gè)人身份證明等相關(guān)資料，出席本次股
東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議并行使表決權(quán)的股東及股東代表（含股東代理人）共
計(jì) 8 人，共計(jì)持有公司股份 765,645,197 股，占公司有表決權(quán)股份總
數(shù)的 25.8324%。
此外，根據(jù)上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，參加
本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票并進(jìn)行有效表決的股東共計(jì) 55 人，代表公司
股份數(shù) 74,215,008 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 2.5039%。
綜上所述，出席本次股東大會(huì)參與表決的股東及股東代理人（包
括網(wǎng)絡(luò)投票方式）共計(jì) 63 人，代表公司股份數(shù) 839,860,205 股，占
公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 28.3363%。
其中，除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合計(jì)持有公司
5%以上股份的股東（或股東代理人）以外的其他股東（或股東代理人）
（以下簡(jiǎn)稱“中小投資者”）共計(jì) 60 人，代表公司有表決權(quán)股份數(shù)
6,911,325 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.2332%。
除上述公司股東及股東代表外，公司部分董事、監(jiān)事、公司董事
會(huì)秘書出席了會(huì)議，其他部分高級(jí)管理人員列席了本次會(huì)議，本所見
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證律師通過現(xiàn)場(chǎng)列席會(huì)議并進(jìn)行見證。
（二）本次股東大會(huì)的召集人
本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)，召集人資格合法有效。
本所指派的律師在會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)對(duì)本次股東大會(huì)進(jìn)行見證。前述參與
本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東的資格，由證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)證，
在該等參與本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東的資格均符合法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定的前提下，本所律師認(rèn)為，出席本次
股東大會(huì)的會(huì)議人員資格符合法律、行政法規(guī)、《上市公司股東大會(huì)
規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
三、本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果
經(jīng)查驗(yàn)，本次股東大會(huì)所表決的事項(xiàng)已在《召開股東大會(huì)通知》、
2020 年年度股東大會(huì)會(huì)議文件中列明。
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，對(duì)列入議
程的議案進(jìn)行了審議和表決，未以任何理由擱置或者不予表決。
本次股東大會(huì)所審議事項(xiàng)的現(xiàn)場(chǎng)表決投票，由現(xiàn)場(chǎng)股東代表、監(jiān)
事及本所律師在現(xiàn)場(chǎng)共同進(jìn)行計(jì)票、監(jiān)票。本次股東大會(huì)的網(wǎng)絡(luò)投票
情況，以上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司向公司提供的投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果為準(zhǔn)。
經(jīng)合并網(wǎng)絡(luò)投票及現(xiàn)場(chǎng)表決結(jié)果，本次股東大會(huì)審議議案表決結(jié)
果如下：
1、《公司 2020 年年度報(bào)告及摘要》
表決意見 全體出席股東的表決情況
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代表股份數(shù)（股） 占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的比例(%)
同意 837,146,245 99.6768
反對(duì) 2,655,541 0.3161
棄權(quán) 58,419 0.0071
表決結(jié)果 通過
2、《2020 年董事會(huì)工作報(bào)告》
全體出席股東的表決情況
表決意見
代表股份數(shù)（股） 占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的比例(%)
同意 837,146,245 99.6768
反對(duì) 2,655,541 0.3161
棄權(quán) 58,419 0.0071
表決結(jié)果 通過
3、《2020 年監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》
全體出席股東的表決情況
表決意見
代表股份數(shù)（股） 占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的比例(%)
同意 837,146,245 99.6768
反對(duì) 2,655,541 0.3161
棄權(quán) 58,419 0.0071
表決結(jié)果 通過
4、《2020 年獨(dú)立董事述職報(bào)告》
全體出席股東的表決情況
表決意見
代表股份數(shù)（股） 占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的比例(%)
同意 837,146,245 99.6768
反對(duì) 2,655,541 0.3161
棄權(quán) 58,419 0.0071
表決結(jié)果 通過
5、《2020 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》
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全體出席股東的表決情況
表決意見
代表股份數(shù)（股） 占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的比例(%)
同意 837,146,245 99.6768
反對(duì) 2,655,541 0.3161
棄權(quán) 58,419 0.0071
表決結(jié)果 通過
6、《關(guān)于 2020 年利潤(rùn)分配和資本公積不轉(zhuǎn)增股本的預(yù)案》
全體出席股東的表決情況 中小投資者的表決情況
表決
占出席會(huì)議股東所 占出席會(huì)議的中小投
意見 代表股份數(shù) 代表股份數(shù)
持有表決權(quán)股份總 資者所持有表決權(quán)股
（股） (股)
數(shù)的比例（%） 份總數(shù)的比例（%）
同意 837,056,145 99.6661 4,107,265 59.4280
反對(duì) 2,745,641 0.3269 2,745,641 39.7267
棄權(quán) 58,419 0.0070 58,419 0.8453
表決
通過
結(jié)果
7、《關(guān)于續(xù)聘公司 2021 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)并支付其審計(jì)費(fèi)用的議案》
全體出席股東的表決情況 中小投資者的表決情況
表決
占出席會(huì)議股東所持 占出席會(huì)議的中小投
意見 代表股份數(shù) 代表股份數(shù)
有表決權(quán)股份總數(shù)的 資者所持有表決權(quán)股
（股） (股)
比例（%） 份總數(shù)的比例（%）
同意 837,112,645 99.6728 4,163,765 60.2455
反對(duì) 2,689,141 0.3201 2,689,141 38.9092
棄權(quán) 58,419 0.0071 58,419 0.8453
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表決
通過
結(jié)果
8、《關(guān)于 2020 年度日常關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行情況以及 2021 年度日常關(guān)聯(lián)
交易預(yù)計(jì)的議案》
全體出席股東的表決情況 中小投資者的表決情況
表決
占出席會(huì)議股東所持 占出席會(huì)議的中小投
意見 代表股份數(shù) 代表股份數(shù)
有表決權(quán)股份總數(shù)的 資者所持有表決權(quán)股
（股） (股)
比例（%） 份總數(shù)的比例（%）
同意 214,856,633 98.8112 4,326,533 62.6006
反對(duì) 2,526,373 1.1618 2,526,373 36.5541
棄權(quán) 58,419 0.0270 58,419 0.8453
表決
通過
結(jié)果
9、《關(guān)于擬與中核融資租賃有限公司開展 15 億元額度融資租賃業(yè)務(wù)
暨關(guān)聯(lián)交易的議案》
全體出席股東的表決情況 中小投資者的表決情況
表決
占出席會(huì)議股東所持 占出席會(huì)議的中小投
意見 代表股份數(shù) 代表股份數(shù)
有表決權(quán)股份總數(shù)的 資者所持有表決權(quán)股
（股） (股)
比例（%） 份總數(shù)的比例（%）
同意 214,946,733 98.8527 4,416,633 63.9043
反對(duì) 2,436,273 1.1204 2,436,273 35.2504
棄權(quán) 58,419 0.0269 58,419 0.8453
表決
通過
結(jié)果
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10、《關(guān)于擬與中核商業(yè)保理有限公司開展 10 億元額度保理業(yè)務(wù)暨
關(guān)聯(lián)交易的議案》
全體出席股東的表決情況 中小投資者的表決情況
表決
占出席會(huì)議股東所持 占出席會(huì)議的中小投
意見 代表股份數(shù) 代表股份數(shù)
有表決權(quán)股份總數(shù)的 資者所持有表決權(quán)股
（股） (股)
比例（%） 份總數(shù)的比例（%）
同意 214,946,733 98.8527 4,416,633 63.9043
反對(duì) 2,436,273 1.1204 2,436,273 35.2504
棄權(quán) 58,419 0.0269 58,419 0.8453
表決
通過
結(jié)果
11、《關(guān)于申請(qǐng) 2021 年年度綜合授信額度及授權(quán)下屬控參股子公司
使用并為其提供擔(dān)保的議案》
11.01《關(guān)于申請(qǐng) 2021 年年度綜合授信額度的議案》
全體出席股東的表決情況
表決意見
代表股份數(shù)（股） 占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的比例(%)
同意 837,290,513 99.6940
反對(duì) 2,511,273 0.2990
棄權(quán) 58,419 0.0070
表決結(jié)果 通過
11.02《關(guān)于同意將相關(guān)下屬子公司納入公司申請(qǐng)的集團(tuán)綜合授信額
度范圍，并在其使用時(shí)為其提供擔(dān)保的議案》
全體出席股東的表決情況
表決意見
代表股份數(shù)（股） 占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的比例(%)
同意 834,413,505 99.3514
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反對(duì) 5,388,281 0.6415
棄權(quán) 58,419 0.0071
表決結(jié)果 通過
11.03《關(guān)于在集團(tuán)綜合授信額度內(nèi)為下屬子公司中資產(chǎn)負(fù)債率超過
70%的子公司提供擔(dān)保的議案》
全體出席股東的表決情況
表決意見
代表股份數(shù)（股） 占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的比例(%)
同意 834,436,805 99.3542
反對(duì) 5,364,981 0.6387
棄權(quán) 58,419 0.0071
表決結(jié)果 通過
12、《關(guān)于為下屬子公司提供擔(dān)保的議案》
12.01《關(guān)于公司在預(yù)計(jì)擔(dān)?？傤~超過凈資產(chǎn) 50%的情況下，2021 年
為下屬子公司提供擔(dān)保的議案》
全體出席股東的表決情況 中小投資者的表決情況
表決
占出席會(huì)議股東所持 占出席會(huì)議的中小投
意見 代表股份數(shù) 代表股份數(shù)
有表決權(quán)股份總數(shù)的 資者所持有表決權(quán)股
（股） (股)
比例（%） 份總數(shù)的比例（%）
同意 834,286,737 99.3363 1,337,857 19.3575
反對(duì) 5,515,049 0.6566 5,515,049 79.7973
棄權(quán) 58,419 0.0071 58,419 0.8453
表決
通過
結(jié)果
12.02《關(guān)于授權(quán)公司董事長(zhǎng)或總裁根據(jù)經(jīng)營(yíng)情況實(shí)施具體擔(dān)保事項(xiàng)
的議案》
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全體出席股東的表決情況 中小投資者的表決情況
表決
占出席會(huì)議股東所持 占出席會(huì)議的中小投
意見 代表股份數(shù) 代表股份數(shù)
有表決權(quán)股份總數(shù)的 資者所持有表決權(quán)股
（股） (股)
比例（%） 份總數(shù)的比例（%）
同意 834,446,805 99.3554 1,497,925 21.6735
反對(duì) 5,354,981 0.6376 5,354,981 77.4812
棄權(quán) 58,419 0.0070 58,419 0.8453
表決
通過
結(jié)果
13、《關(guān)于修訂〈公司章程〉的議案》
全體出席股東的表決情況
表決意見
代表股份數(shù)（股） 占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的比例(%)
同意 834,578,605 99.3711
反對(duì) 5,223,181 0.6219
棄權(quán) 58,419 0.0070
表決結(jié)果 通過
14、《關(guān)于修訂〈公司股東大會(huì)議事規(guī)則〉的議案》
全體出席股東的表決情況
表決意見
代表股份數(shù)（股） 占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的比例(%)
同意 834,575,905 99.3708
反對(duì) 5,223,181 0.6219
棄權(quán) 61,119 0.0073
表決結(jié)果 通過
15、《關(guān)于修訂〈公司董事會(huì)議事規(guī)則〉的議案》
全體出席股東的表決情況
表決意見
代表股份數(shù)（股） 占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的比例(%)
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同意 834,535,705 99.3660
反對(duì) 5,223,181 0.6219
棄權(quán) 101,319 0.0121
表決結(jié)果 通過
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序
符合法律、行政法規(guī)、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)
定；出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的人員資格以及召集人資格合法有效；
本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
(本頁以下無正文)
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