北京方宏律師事務(wù)所 法律意見書
北京方宏律師事務(wù)所
關(guān)于東旭光電科技股份有限公司
2021 年第一次臨時股東大會的
法律意見書
北京方宏律師事務(wù)所
FANGHONG LAW FIRM
北京市海淀區(qū)善緣街 1 號 3 層 2-217
Room2-217, 3th Floor, No.1, Shanyuan Street, Haidian District, Beijing
電話：010-86465322 郵箱：fanghonglaw@126.com 郵編：100080
二〇二一年六月
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關(guān)于東旭光電科技股份有限公司
2021 年第一次臨時股東大會的
法律意見書
致：東旭光電科技股份有限公司
北京方宏律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受東旭光電科技股
份有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，根據(jù)《中華人民共和國公
司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司股東大會規(guī)則》等法律、
法規(guī)和規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱“有關(guān)法律法規(guī)”），以及《東旭光電
科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）《東旭光電
科技股份有限公司股東大會議事規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會議事
規(guī)則》”）的規(guī)定，就公司本次臨時股東大會的有關(guān)事宜出具本法律
意見書。
為出具本法律意見書，本所律師 鄭其斌 、 白松 出席了本
次臨時股東大會，并審查了公司本次臨時股東大會的有關(guān)文件和材
料。本所律師得到公司如下保證：已向本所提供了為出具本法律意見
書所必須的所有書面資料，該等資料真實、合法、有效，且其作出的
各項書面陳述或說明并無任何隱瞞、虛假、重大遺漏或誤導之處。
在本法律意見書中，本所律師僅對本次臨時股東大會的召集和召
開程序、本次臨時股東大會召集人和出席會議人員的資格、本次臨時
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股東大會的表決程序和表決結(jié)果是否符合《公司法》等法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件及《公司章程》《股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定發(fā)表意見。
本法律意見書僅供見證本次臨時股東大會相關(guān)事項的合法性之
目的使用。本所同意公司將本法律意見書作為公司本次臨時股東大會
的必備文件，隨本次臨時股東大會其他信息披露資料一并公告，并依
法對本所發(fā)表的法律意見承擔責任。
按照律師行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準、道德規(guī)范和勤勉盡責的精神，根
據(jù)本所律師見證及文件審查情況，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、本次臨時股東大會的召集和召開程序
（一）本次臨時股東大會的召集
根據(jù)《東旭光電科技股份有限公司九屆四十次董事會決議公告》，
公司于 2021 年 6 月 10 日召開九屆董事會第四十次臨時會議，會議
審議通過了《關(guān)于召開 2021 年第一次臨時股東大會的議案》，決定
于 2021 年 6 月 28 日召開 2021 年第一次臨時股東大會。
根據(jù)公司董事會于 2021 年 6 月 11 日公告的《關(guān)于召開 2021 年
第一次臨時股東大會的通知》（以下簡稱“臨時股東大會通知”），
董事會已于本次臨時股東大會召開十五日前以公告方式通知各股東。
臨時股東大會通知中載明了本次臨時股東大會召開時間、會議召開方
式、出席對象、現(xiàn)場會議地點、會議審議事項、會議登記方法等事項。
公司董事會于 2021 年 6 月 16 日公告發(fā)布了《更正公告》，對本
次臨時股東大會的出席對象內(nèi)容進行更正，同日公告發(fā)布了《關(guān)于召
開 2021 年第一次臨時股東大會的通知（更新后）》，本次股東大會
召開時間、地點、股權(quán)登記日及其他事項不變。
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（二）本次臨時股東大會的召開
1.本次臨時股東大會于 2021 年 6 月 28 日 14:50 如期在北京市西
城區(qū)菜園街 1 號綜合會議室召開，因公司董事長郭軒無法主持本次臨
時股東大會，經(jīng)公司半數(shù)以上董事共同推舉，本次臨時股東大會由公
司董事王慶主持。本次臨時股東大會完成了全部會議議程，沒有股東
提出新的議案。本次臨時股東大會召開的時間、地點及內(nèi)容與上述臨
時股東大會通知一致。
2.本次臨時股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召
開。通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票時間為 2021 年 6 月
28 日，上午 9:15－9:25、9:30－11:30 和下午 13:00－15:00。通過
深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票時間為 2021 年 6 月 28 日 9:15
至 15:00 中的任意時間。
本所律師認為，本次臨時股東大會的召集、召開程序符合有關(guān)法
律法規(guī)及《公司章程》《股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定。
二、本次臨時股東大會召集人的資格
根據(jù)公司九屆董事會第四十次會議決議，本次臨時股東大會由公
司董事會召集，召集人資格符合有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》《股東
大會議事規(guī)則》的規(guī)定。
三、本次臨時股東大會出席會議人員的資格
（一）出席會議的股東及股東代理人
根據(jù)現(xiàn)場出席本次臨時股東大會的股東或股東代理人出示的身
份證明、授權(quán)委托書等文件，出席對象為在股權(quán)登記日（2021 年 6
月 23 日）持有公司股份的普通股股東或其代理人?，F(xiàn)場出席本次臨
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時股東大會的股東（含股東代理人）共 7 人，代表有表決權(quán)的股份數(shù)
為 975,664,957 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 17.03%。
通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)參加表決的股東，其身份已由深圳證券交易所
身份驗證機構(gòu)進行股東資格認證。根據(jù)深圳證券信息有限公司向公司
提供的網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計數(shù)據(jù)，通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進行投票的股東共 180
人，代表有表決權(quán)的股份數(shù) 23,967,952 股，占公司有表決權(quán)股份總
數(shù)的 0.42％。
通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)出席本次臨時股東大會的中小投資者（含股東代
理人）共 185 人，代表有表決權(quán)的股份數(shù)為 29,182,947 股，占公司
有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.51%。
（二）出席會議的其他人員
除上述股東及股東代理人外，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及
本所律師列席了本次股東大會。
本所律師認為，出席本次臨時股東大會的人員資格符合有關(guān)法律
法規(guī)及《公司章程》《股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定。
四、本次臨時股東大會審議的議案
經(jīng)本所律師見證，本次臨時股東大會審議表決的議案為：
《關(guān)于變更第九屆董事會非獨立董事的議案》
經(jīng)本所律師審核，認為公司本次臨時股東大會審議的議案屬于公
司股東大會的職權(quán)范圍，并且與臨時股東大會通知中所列明的審議事
項相一致；本次臨時股東大會未發(fā)生對通知的議案進行修改的情形，
也未發(fā)生股東提出新議案的情形。
五、本次臨時股東大會的表決程序及表決結(jié)果
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本次臨時股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進行
表決。本次臨時股東大會現(xiàn)場會議以記名投票方式對臨時股東大會通
知中列明的議案逐項進行表決，表決方式符合有關(guān)法律法規(guī)和《公司
章程》《股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定。
本次臨時股東大會現(xiàn)場會議表決由股東代表、監(jiān)事代表及本所律
師進行計票、監(jiān)票，并由監(jiān)票人當場公布了現(xiàn)場表決結(jié)果，現(xiàn)場表決
的計票、監(jiān)票過程符合有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》《股東大會議事
規(guī)則》的規(guī)定。
網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了本次臨時
股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計數(shù)據(jù)。
本次臨時股東大會投票表決結(jié)束后，公司合并統(tǒng)計了現(xiàn)場投票和
網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果。根據(jù)合并統(tǒng)計后的表決結(jié)果，本次臨時股東大
會表決結(jié)果如下：
《關(guān)于變更第九屆董事會非獨立董事的議案》
本議案有效表決票股份總數(shù)為 999,632,909 股，其中，同意
987,199,834 股，占出席本次臨時股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的
98.76%；反對 12,344,375 股，占出席本次臨時股東大會有效表決權(quán)
股份總數(shù)的 1.23%；棄權(quán) 88,700 股，占出席本次臨時股東大會有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%。
其中，中小投資者表決情況：
同意 16,749,872 股，占出席本次臨時股東大會中小投資者所持
有效表決權(quán)股份總數(shù)的 57.40%；反對 12,344,375 股，占出席本次臨
時股東大會中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 42.30%；棄權(quán)
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88,700 股，占出席本次臨時股東大會中小投資者所持有效表決權(quán)股
份總數(shù)的 0.30%。
表決結(jié)果：通過。
六、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認為，公司本次臨時股東大會的召集及召開
程序符合有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》《股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定；
本次臨時股東大會的召集人資格及出席本次臨時股東大會的人員資
格合法有效；本次臨時股東大會的表決程序與表決結(jié)果合法有效。
本法律意見書正本一式三份，自本所蓋章及本所經(jīng)辦律師簽字之
日起生效，每份具有同等法律效力。
（以下無正文）
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（本頁無正文，為《北京方宏律師事務(wù)所關(guān)于東旭光電科技股份
有限公司 2021 年第一次臨時股東大會的法律意見書》簽字蓋章頁）
北京方宏律師事務(wù)所
負責人： 經(jīng)辦律師：
鄭其斌 鄭其斌
白松
二〇二一年六月二十八日
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