北京方宏律師事務所 法律意見書
北京方宏律師事務所
關于東旭光電科技股份有限公司
2020 年度股東大會的
法律意見書
北京方宏律師事務所
FANGHONG LAW FIRM
北京市海淀區(qū)善緣街 1 號 3 層 2-217
Room2-217, 3th Floor, No.1, Shanyuan Street, Haidian District, Beijing
電話：010-86465322 郵箱：fanghonglaw@126.com 郵編：100080
二〇二一年五月
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北京方宏律師事務所
關于東旭光電科技股份有限公司
2020 年度股東大會的
法律意見書
致：東旭光電科技股份有限公司
北京方宏律師事務所（以下簡稱“本所”）接受東旭光電科技股
份有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，根據(jù)《中華人民共和國公
司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司股東大會規(guī)則》等法律、
法規(guī)和規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱“有關法律法規(guī)”），以及《東旭光電
科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）《東旭光電
科技股份有限公司股東大會議事規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會議事
規(guī)則》”）的規(guī)定，就公司本次股東大會的有關事宜出具本法律意見
書。
為出具本法律意見書，本所律師 柳躍亮 、 嚴盼 出席了本
次股東大會，并審查了公司本次股東大會的有關文件和材料。本所律
師得到公司如下保證：已向本所提供了為出具本法律意見書所必須的
所有書面資料，該等資料真實、合法、有效，且其作出的各項書面陳
述或說明并無任何隱瞞、虛假、重大遺漏或誤導之處。
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在本法律意見書中，本所律師僅對本次股東大會的召集和召開程
序、本次股東大會召集人和出席會議人員的資格、本次股東大會的表
決程序和表決結果是否符合《公司法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及
《公司章程》《股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定發(fā)表意見。
本法律意見書僅供見證本次股東大會相關事項的合法性之目的
使用。本所同意公司將本法律意見書作為公司本次股東大會的必備文
件，隨本次股東大會其他信息披露資料一并公告，并依法對本所發(fā)表
的法律意見承擔責任。
按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責的精神，根
據(jù)本所律師見證及文件審查情況，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、本次股東大會的召集和召開程序
（一）本次股東大會的召集
根據(jù)《東旭光電科技股份有限公司九屆三十八次董事會決議公
告》，公司于 2021 年 4 月 29 日召開九屆董事會第三十八次會議，
會議審議通過《關于召開 2020 年年度股東大會的議案》，決定于 2021
年 5 月 20 日召開 2020 年年度股東大會。
根據(jù)公司董事會于 2021 年 4 月 30 日公告的《東旭光電科技股份
有限公司關于召開 2020 年年度股東大會的通知》（以下簡稱“股東
大會通知”），公司董事會已于本次股東大會召開二十日前以公告方
式通知各股東。股東大會通知中載明了本次股東大會召開時間、會議
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召開方式、出席對象、現(xiàn)場會議地點、會議審議事項、會議登記方法
等事項。
（二）本次股東大會的召開
1.本次股東大會于 2021 年 5 月 20 日 14:30 如期在北京市西城區(qū)
菜園街 1 號綜合會議室召開，因公司董事長郭軒無法主持本次股東大
會，經(jīng)公司半數(shù)以上董事共同推舉，本次股東大會由公司董事王慶主
持。本次股東大會完成了全部會議議程，沒有股東提出新的議案。本
次股東大會召開的時間、地點及內(nèi)容與上述股東大會通知一致。
2.本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡投票相結合的方式召開。通
過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡投票時間為 2021 年 5 月 20 日，
上午 9:15－9:25、9:30－11:30 和下午 13:00－15:00。通過深圳證
券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票時間為 2021 年 5 月 20 日 9:15 至 15:00
中的任意時間。
本所律師認為，本次股東大會的召集、召開程序符合有關法律法
規(guī)及《公司章程》《股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定。
二、本次股東大會召集人的資格
根據(jù)公司九屆董事會第三十八次會議決議，本次股東大會由公司
董事會召集，召集人資格符合有關法律法規(guī)及《公司章程》《股東大
會議事規(guī)則》的規(guī)定。
三、本次股東大會出席會議人員的資格
（一）出席會議的股東及股東代理人
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根據(jù)現(xiàn)場出席本次股東大會的股東或股東代理人出示的身份證
明、授權委托書等文件，出席對象為在股權登記日（2021 年 5 月 17
日）持有公司股份的普通股股東或其代理人?，F(xiàn)場出席本次股東大會
的股東（含股東代理人）共 5 人，代表有表決權的股份數(shù)為
1,073,804,557 股，占公司有表決權股份總數(shù)的 18.74%。
通過網(wǎng)絡投票系統(tǒng)參加表決的股東，其身份已由深圳證券交易所
身份驗證機構進行股東資格認證。根據(jù)深圳證券信息有限公司向公司
提供的網(wǎng)絡投票統(tǒng)計數(shù)據(jù)，通過網(wǎng)絡投票系統(tǒng)進行投票的股東共 67
人，代表有表決權的股份數(shù)為 13745810 股，占公司有表決權股份總
數(shù)的 0.24％。
通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡出席本次股東大會的中小投資者（含股東代理
人）共 71 人，代表有表決權的股份數(shù)為 18960605 股，占公司有表決
權股份總數(shù)的 0.33%。
（二）出席會議的其他人員
除上述股東及股東代理人外，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及
本所律師列席了本次股東大會。
本所律師認為，出席本次股東大會的人員資格符合有關法律法規(guī)
及《公司章程》《股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定。
四、本次股東大會審議的議案
經(jīng)本所律師見證，本次股東大會審議表決的議案為：
（一）《公司 2020 年度董事會工作報告》
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（二）《公司 2020 年度監(jiān)事會工作報告》
（三）《公司 2020 年年度報告及其摘要》
（四）《公司 2020 年度財務決算報告》
（五）《公司 2020 年度利潤分配預案》
（六）《關于續(xù)聘 2021 年年度財務及內(nèi)控審計機構的議案》
經(jīng)本所律師審核，認為公司本次股東大會審議的議案屬于公司股
東大會的職權范圍，并且與股東大會通知中所列明的審議事項相一
致；本次股東大會未發(fā)生對通知的議案進行修改的情形，也未發(fā)生股
東提出新議案的情形。
五、本次股東大會的表決程序及表決結果
本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡投票相結合的方式進行表決。
本次股東大會現(xiàn)場會議以記名投票方式對股東大會通知中列明的議
案逐項進行表決，表決方式符合有關法律法規(guī)和《公司章程》《股東
大會議事規(guī)則》的規(guī)定。
本次股東大會現(xiàn)場會議表決由股東代表、監(jiān)事代表及本所律師進
行計票、監(jiān)票，并由監(jiān)票人當場公布了現(xiàn)場表決結果，現(xiàn)場表決的計
票、監(jiān)票過程符合有關法律法規(guī)和《公司章程》《股東大會議事規(guī)則》
的規(guī)定。
網(wǎng)絡投票結束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了本次股東
大會網(wǎng)絡投票的統(tǒng)計數(shù)據(jù)。
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本次股東大會投票表決結束后，公司合并統(tǒng)計了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡
投票的表決結果。根據(jù)合并統(tǒng)計后的表決結果，本次股東大會表決結
果如下：
1.《公司 2020 年度董事會工作報告》
本議案有效表決票股份總數(shù)為 1087550367 股，其中，同意
1081887967 股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數(shù)的 99.48%；
反對 5450200 股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數(shù)的 0.5%；
棄權 212200 股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數(shù)的 0.02%。
其中，中小投資者表決情況：
同意 13298205 股，占出席本次股東大會中小投資者所持有效表
決權股份總數(shù)的 70.14%；反對 5450200 股，占出席本次股東大會中
小投資者所持有效表決權股份總數(shù)的 28.74%；棄權 212200 股，占出
席本次股東大會中小投資者所持有效表決權股份總數(shù)的 1.12%。
表決結果：通過。
2.《公司 2020 年度監(jiān)事會工作報告》
本議案有效表決票股份總數(shù)為 1087550367 股，其中，同意
1081987967 股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數(shù)的 99.49%；
反對 5347200 股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數(shù)的 0.49%；
棄權 215200 股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數(shù)的 0.02%。
其中，中小投資者表決情況：
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同意 13398205 股，占出席本次股東大會中小投資者所持有效表
決權股份總數(shù)的 70.66%；反對 5347200 股，占出席本次股東大會中
小投資者所持有效表決權股份總數(shù)的 28.20%；棄權 215200 股，占出
席本次股東大會中小投資者所持有效表決權股份總數(shù)的 1.14%。
表決結果：通過。
3.《公司 2020 年年度報告及其摘要》
本議案有效表決票股份總數(shù)為 1087550367 股，其中，同意
1071675259 股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數(shù)的 98.54%；
反對 15632908 股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數(shù)的
1.44%；棄權 242200 股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數(shù)的
0.02%。
其中，中小投資者表決情況：
同意 3085497 股，占出席本次股東大會中小投資者所持有效表決
權股份總數(shù)的 16.27%；反對 15632908 股，占出席本次股東大會中小
投資者所持有效表決權股份總數(shù)的 82.45%；棄權 242200 股，占出席
本次股東大會中小投資者所持有效表決權股份總數(shù)的 1.28%。
表決結果：通過。
4.《公司 2020 年度財務決算報告》
本議案有效表決票股份總數(shù)為 1087550367 股，其中，同意
1071675259 股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數(shù)的 98.54%；
反對 15659908 股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數(shù)的
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1.44%；棄權 215200 股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數(shù)的
0.02%。
其中，中小投資者表決情況：
同意 3085497 股，占出席本次股東大會中小投資者所持有效表決
權股份總數(shù)的 16.27%；反對 15659908 股，占出席本次股東大會中小
投資者所持有效表決權股份總數(shù)的 82.59%；棄權 215200 股，占出席
本次股東大會中小投資者所持有效表決權股份總數(shù)的 1.14%。
表決結果：通過。
5.《公司 2020 年度利潤分配預案》
本議案有效表決票股份總數(shù)為 1087550367 股，其中，同意
1081845567 股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數(shù)的 99.48%；
反對 5544800 股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數(shù)的 0.51%；
棄權 160000 股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數(shù)的 0.01%。
其中，中小投資者表決情況：
同意 13255805 股，占出席本次股東大會中小投資者所持有效表
決權股份總數(shù)的 69.91%；反對 5544800 股，占出席本次股東大會中
小投資者所持有效表決權股份總數(shù)的 29.24%；棄權 160000 股，占出
席本次股東大會中小投資者所持有效表決權股份總數(shù)的 0.85%。
表決結果：通過。
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本議案有效表決票股份總數(shù)為 1087550367 股，其中，同意
1081899467 股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數(shù)的 99.48%；
反對 5438700 股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數(shù)的 0.5%；
棄權 212200 股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數(shù)的 0.02%。
其中，中小投資者表決情況：
同意 13309705 股，占出席本次股東大會中小投資者所持有效表
決權股份總數(shù)的 70.2%；反對 5438700 股，占出席本次股東大會中小
投資者所持有效表決權股份總數(shù)的 28.68%；棄權 212200 股，占出席
本次股東大會中小投資者所持有效表決權股份總數(shù)的 1.12%。
表決結果：通過。
六、結論意見
綜上所述，本所律師認為，公司本次股東大會的召集及召開程序
符合有關法律法規(guī)及《公司章程》《股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定；本
次股東大會的召集人資格及出席本次股東大會的人員資格合法有效；
本次股東大會的表決程序與表決結果合法有效。
本法律意見書正本一式三份，自本所蓋章及本所經(jīng)辦律師簽字之
日起生效，每份具有同等法律效力。
（以下無正文）
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（本頁無正文，為《北京方宏律師事務所關于東旭光電科技股份
有限公司 2020 年度股東大會的法律意見書》簽字蓋章頁）
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負責人： 經(jīng)辦律師：
鄭其斌 柳躍亮
嚴盼
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