中國證券監(jiān)督管理委員會河北監(jiān)管局
行政監(jiān)管措施決定書
[2020]7號
關于對東旭光電科技股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定
東旭光電科技股份有限公司：
經(jīng)查，你公司及子公司蕪湖東旭光電裝備技術有限公司、石家莊東旭光電裝備技術有限公司和浙江旭恒甬鑫智能科技有限公司在2018年和2019年間累計對外提供擔保38.5億元，未按規(guī)定及時履行內部審批程序及信息披露義務，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第二條、第十九條、第二十一條和第三十條及《關于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2005〕120號）第一條相關規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第五十九條，現(xiàn)對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并將相關違規(guī)行為記入誠信檔案。你公司應采取有效措施，消除該事項對上市公司的不利影響，并對相關進展及時履行信息披露義務，維護上市公司和全體股東合法權益。同時，該事項反映出你公司內部管理存在薄弱環(huán)節(jié)，你公司應完善公司治理，建立健全相關內部控制，加強對董事、監(jiān)事和高級管理人員的培訓，提高其合規(guī)意識，并自收到本決定書之日起30日內向我局提交書面整改報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
河北證監(jiān)局
2020年9月30日