證券代碼:002723 證券簡稱：金萊特 公告編碼：2017－021
廣東金萊特電器股份有限公司
2016 年度監(jiān)事會工作報告
2016 年度，廣東金萊特電器股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）
監(jiān)事會嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》及有關(guān) 法律法規(guī)
的要求，遵守誠信原則，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，通過出席股東大會、列席董事 會、
召開監(jiān)事會會議及其他工作例會，了解和掌握公司的經(jīng)營決策、投資方案、財務(wù)
狀況和生產(chǎn)經(jīng)營情況，對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的盡職盡責(zé)情況
進行 了監(jiān)督，維護了公司利益和全體股東的合法權(quán)益，對企業(yè)的規(guī)范運作和發(fā)
展起到了積 極的作用。具體工作如下：
一、監(jiān)事會主要工作情況
（一）報告期內(nèi)，監(jiān)事會成員全體列席了公司各次股東大會，且監(jiān)事作為監(jiān)票
人對股東大會的投票進行了監(jiān)票；董事會召開的歷次現(xiàn)場會議均有監(jiān)事會成員列
席會議，對董事會執(zhí)行股東大會決議情況，履行了忠實、誠信的監(jiān)督義務(wù)。
（二）報告期內(nèi)，監(jiān)事會對公司經(jīng)營管理、財務(wù)活動進行了監(jiān)督，認(rèn)為高管人
員勤勉盡責(zé)，經(jīng)營管理層認(rèn)真執(zhí)行了董事會各項決議，無違規(guī)操作行為發(fā)生。
（三）報告期內(nèi)，監(jiān)事會認(rèn)真開展各項工作，狠抓落實。
二、監(jiān)事會成員會議召開情況
2016 年，公司監(jiān)事會共召開會議 4 次，所有監(jiān)事均現(xiàn)場出席了會議，會議
具體情況如下：
（1）會議召開情況
年內(nèi)召開監(jiān)事會會議次數(shù)
其中：現(xiàn)場會議次數(shù)
通訊會議次數(shù)
現(xiàn)場結(jié)合通訊會議次數(shù)
（2）監(jiān)事出席監(jiān)事會會議情況
應(yīng)出席 現(xiàn)場出 通訊方式 委托出 是否連續(xù)兩次未
監(jiān)事姓名 備注
次數(shù) 席次數(shù) 參加次數(shù) 席次數(shù) 親自出席會議
楊曉琴 4 4 0 0 否
李永和 4 4 0 0 否
堯仕華 4 4 0 0 否
（3）第三屆監(jiān)事會 2016 年度會議審議情況
公司第三屆監(jiān)事會第十五次會議于 2016 年 4 月 19 日在本公司會議室舉行。
會議審議并通過以下決議：
①審議《2015 年年度報告全文及其摘要的議案》；
②審議《2015 年度財務(wù)決算報告的議案》；
③審議《2016 年度財務(wù)預(yù)算報告的議案》；
④審議《2015 年度利潤分配預(yù)案的議案》；
⑤審議《2015 年度內(nèi)部控制自我評價報告的議案》；
⑥審議《關(guān)于調(diào)整 2016 年高管薪酬的議案》；
⑦審議《關(guān)于公司預(yù)計 2016 年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》；
⑧審議《關(guān)于使用閑置自有資金投資銀行保本理財產(chǎn)品的議案》；
⑨審議《關(guān)于調(diào)整部分固定資產(chǎn)折舊年限的議案》；
公司第三屆監(jiān)事會第十六次會議于 2016 年 4 月 27 日在本公司會議室舉行。
會議審議并通過以下決議：
①審議《關(guān)于 2016 年第一季度報告全文及正文的議案》
公司第三屆監(jiān)事會第十七次會議于 2016 年 8 月 19 日在本公司會議室舉行。
會議審議并通過以下決議：
①審議《2016 年半年度報告全文及其摘要的議案》
公司第三屆監(jiān)事會第十八次會議于 2016 年 10 月 25 日在本公司會議室舉行。
會議審議并通過以下決議：
①審議《關(guān)于 2016 年第三季度報告全文及正文的議案》；
上述會議決議均刊登于公司指定信息披露媒體《中國證券報》、 證券日報》、
《證券時報》、《上海證券報》及巨潮資訊網(wǎng) （http://www.cninfo.com.cn）上。
四、監(jiān)事會對 2016 年度有關(guān)事項的意見
（一）公司依法運作情況
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》、《監(jiān)事會議
事規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定，通過列席公司董事會及股東大會、查閱公司
財務(wù)報表，對公司的決策程序、內(nèi)部控制制度和公司董事、總經(jīng)理及公司其他高
級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為，進行了相應(yīng)地檢查與監(jiān)督。公司監(jiān)事會認(rèn)為：
報告期內(nèi)，依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，公司建立了較完善的內(nèi)
部控制制度，股東大會、董事會的決議及授權(quán)規(guī)范運作， 決策程序符合相關(guān)規(guī)
定；公司董事及其他高級管理人員在履行職責(zé)時，不存在違反法律、法規(guī)、規(guī)章
以及公司章程等規(guī)定或損害公司及股東利益的行為。
（二）檢查公司財務(wù)情況
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會認(rèn)真細致地檢查和審核了本公司的會計報表及財務(wù)資
料，監(jiān)事會認(rèn)為：公司財務(wù)報表的編制符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》有關(guān)規(guī)定，公司2016
財務(wù)報表能夠真實反映公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，大信會計師事務(wù)所（特殊普
通合伙）出具的審計報告，其審計意見是客觀公正的。
（三）內(nèi)控管理監(jiān)督情況
監(jiān)事會對公司《2016年度企業(yè)內(nèi)部控制自我評價報告》及報告期內(nèi)公司內(nèi)部
控制管理的建設(shè)和運行情況進行了詳細、全面的審核。公司監(jiān)事會認(rèn)為：公司已
經(jīng)建立了較為完善的法人治理結(jié)構(gòu)，制定了較為完備的有關(guān)公司治理及內(nèi)部控制
的各項管理制度，并能根據(jù)企業(yè)實際情況和監(jiān)管要求不斷完善，公司內(nèi)部控制制
度執(zhí)行情況良好，符合有關(guān)法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門對上市公司內(nèi)控制度管理的
規(guī)范要求，有效保證了公司經(jīng)營管理業(yè)務(wù)的正常運行和公司資產(chǎn)的安全完整。
（四）檢查公司關(guān)聯(lián)交易情況
報告期內(nèi)，本公司的各項關(guān)聯(lián)交易符合公開、公平、公正的原則，交易定 價
公平、合理，不存在損害公司及股東利益的情形。
（五）公司對外擔(dān)保及股權(quán)、資產(chǎn)置換情況
2016 年度公司無違規(guī)對外擔(dān)保，無債務(wù)重組、非貨幣性交易事項、資產(chǎn)置
換，也無其他損害公司股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的情況。
（六）公司利潤分配情況
公司嚴(yán)格按照《公司章程》及監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定，在充分考慮公司的經(jīng)營
狀況、未來發(fā)展需要以及股東的投資回報等因素的前提下進行2016年度利潤分配
方案的擬定，符合公司及全體股東的利益。
（七）公司內(nèi)幕信息知情人制度建立和實施情況
報告期內(nèi)，公司嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)及公司《內(nèi)幕信息知情人登記管理制
度》。經(jīng)監(jiān)事會核查，公司對涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對公司證券市場價格有
重大影響的尚未公開的信息，均嚴(yán)格執(zhí)行了上述制度。公司董事、監(jiān)事、高級管
理人員及其他內(nèi)幕信息知情人員在定期報告公告前30日內(nèi)、業(yè)績快報公告前10
日內(nèi)以及其他重大事項披露期間等敏感期內(nèi)沒有利用內(nèi)幕信息買賣公司股票的
行為。2016 年度，公司認(rèn)真執(zhí)行《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》，對包括定
期報告、利潤分配、重大投資等內(nèi)幕信息進行嚴(yán)格管理，做好內(nèi)幕信息知情人的
登記備案工作，如實、完整記錄和保存內(nèi)幕信息在公開披露前的報告、傳遞、編
制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，并提交給監(jiān)管部門。公司在
實際工作中認(rèn)真按照制度規(guī)定做好內(nèi)幕信息保密工作，加強內(nèi)幕信息管理，公平
地進行信息披露，維護了廣大投資者的合法權(quán)益。
五、監(jiān)事會2017年度工作計劃
2017年，監(jiān)事會將繼續(xù)嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》、《證券法》和《公司章程》等
有關(guān)規(guī)定，忠實履行監(jiān)事會的職責(zé)，依法對董事會和高級管理人員經(jīng)營行為進行
監(jiān)督和檢查，同時，監(jiān)事會將繼續(xù)加強落實監(jiān)督職能，認(rèn)真履行職責(zé)，依法列席
董事會、股東大會及相關(guān)工作會議，及時掌握公司重大決策事項和各項決策程序
的合法性、合規(guī)性，進 一步促進公司的規(guī)范運作。
廣東金萊特電器股份有限公司監(jiān)事會
2017 年 3 月 20 日