華榮科技股份有限公司
董事會薪酬與考核委員會工作規(guī)則
二零一七年十月
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步建立健全華榮科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）董
事（非獨(dú)立董事）及高級管理人員的考核和薪酬管理制度，完善公司治理結(jié)構(gòu)，
根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）等相關(guān)法律法規(guī)以及《華
榮科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，公司特設(shè)立董事
會薪酬與考核委員會，并制定本工作規(guī)則。
第二條 薪酬與考核委員會是董事會按照股東大會決議設(shè)立的專門工作機(jī)
構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定公司董事及高級管理人員的考核標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行考核；負(fù)責(zé)制定、
審查公司董事及高級管理人員的薪酬政策與方案，對董事會負(fù)責(zé)。
第三條 本工作規(guī)則所稱董事是指在本公司支取薪酬的董事，高級管理人
員是指董事會聘任的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書以及《公司章
程》認(rèn)定的其他人員。
第二章 人員組成
第四條 薪酬與考核委員會成員由三名董事組成，獨(dú)立董事占多數(shù)。
第五條 薪酬與考核委員會委員由董事長、二分之一以上獨(dú)立董事或者全
體董事的三分之一提名，并由董事會選舉產(chǎn)生。
第六條 薪酬與考核委員會設(shè)主任委員（召集人）一名，負(fù)責(zé)主持委員會
工作；主任委員由委員會在擔(dān)任薪酬與考核委員會委員的獨(dú)立董事中選舉，并報(bào)
請董事會批準(zhǔn)產(chǎn)生。
第七條 薪酬與考核委員會任期與董事會任期一致，委員任期屆滿，連選
可以連任。期間如有委員不再擔(dān)任公司董事職務(wù)，自動(dòng)失去委員資格，并由委員
會根據(jù)上述第四至第六條規(guī)定補(bǔ)足委員人數(shù)。
第八條 薪酬與考核委員會下設(shè)工作組，專門負(fù)責(zé)提供公司有關(guān)經(jīng)營方面
的資料及被考評人員的有關(guān)資料，負(fù)責(zé)籌備薪酬與考核委員會會議并執(zhí)行薪酬與
考核委員會的有關(guān)決議。
第三章 職責(zé)權(quán)限
第九條 薪酬與考核委員會的主要職權(quán)：
（一） 根據(jù)董事及高級管理人員管理崗位的主要范圍、職責(zé)、重要性以及
其他相關(guān)企業(yè)相關(guān)崗位的薪酬水平制定薪酬計(jì)劃或方案；
（二） 薪酬計(jì)劃或方案主要包括但不限于績效評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、程序及主要評價(jià)
體系，獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰的主要方案和制度等；
（三） 審查公司董事（非獨(dú)立董事）及高級管理人員的履行職責(zé)情況并對
其進(jìn)行年度績效考評；
（四） 負(fù)責(zé)對公司薪酬制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督；
（五） 董事會授權(quán)的其他薪酬及考核方面的事宜。
第十條 董事會有權(quán)否決損害股東利益的薪酬計(jì)劃或方案。
第十一條 薪酬與考核委員會提出的公司董事的薪酬計(jì)劃，須報(bào)經(jīng)董事會同
意后，提交股東大會審議通過后方可實(shí)施；公司經(jīng)理人員的薪酬分配方案須報(bào)董
事會批準(zhǔn)。
第四章 決策程序
第十二條 薪酬與考核委員會下設(shè)的工作組負(fù)責(zé)做好薪酬與考核委員會決
策的前期準(zhǔn)備工作，提供公司有關(guān)方面的資料：
（一） 提供公司主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和經(jīng)營目標(biāo)完成情況；
（二） 公司高級管理人員分管工作范圍及主要職責(zé)情況；
（三） 提供董事及高級管理人員崗位工作業(yè)績考評系統(tǒng)中涉及指標(biāo)的完成
情況；
（四） 提供董事及高級管理人員的業(yè)務(wù)創(chuàng)新能力和創(chuàng)利能力的經(jīng)營績效情
況；
（五） 提供按公司業(yè)績擬訂公司薪酬分配規(guī)劃和分配方式的有關(guān)測算依據(jù)。
第十三條 薪酬與考核委員會對董事和高級管理人員考評程序：
（一） 公司董事和高級管理人員向董事會薪酬與考核委員會作述職和自我
評價(jià)；
（二） 薪酬與考核委員會按績效評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和程序，對董事及高級管理人員
進(jìn)行績效評價(jià)；
（三） 根據(jù)崗位績效評價(jià)結(jié)果及薪酬分配政策提出董事及高級管理人員的
報(bào)酬數(shù)額和獎(jiǎng)勵(lì)方式，表決通過后，報(bào)公司董事會。
第五章 議事規(guī)則
第十四條 薪酬與考核委員會每年至少召開兩次會議，并于會議召開前七天
通知全體委員，會議由主任委員主持，主任委員不能出席時(shí)可委托其他一名委員
（獨(dú)立董事）主持。
第十五條 薪酬與考核委員會會議應(yīng)由三分之二以上的委員出席方可舉行；
每一名委員有一票的表決權(quán)；會議作出的決議，必須經(jīng)全體委員的過半數(shù)通過。
第十六條 薪酬與考核委員會會議表決方式為舉手表決或投票表決；可以采
取通訊表決的方式召開。
第十七條 薪酬與考核委員會會議必要時(shí)可以邀請公司董事、監(jiān)事及高級管
理人員列席會議。
第十八條 如有必要，薪酬與考核委員會可以聘請中介機(jī)構(gòu)為其決策提供專
業(yè)意見，費(fèi)用由公司支付。
第十九條 薪酬與考核委員會會議討論有關(guān)委員會成員的議題時(shí)，當(dāng)事人應(yīng)
回避。
第二十條 薪酬與考核委員會會議的召開程序、表決方式和會議通過的薪酬
政策與分配方案必須遵循有關(guān)法律、法規(guī)、公司章程及本辦法的規(guī)定。
第二十一條 薪酬與考核委員會會議應(yīng)當(dāng)有記錄，出席會議的委員應(yīng)當(dāng)在
會議記錄上簽名；會議記錄由公司董事會秘書保存。
第二十二條 薪酬與考核委員會會議通過的議案及表決結(jié)果，應(yīng)報(bào)告公司
董事會。
第二十三條 出席會議的委員均對會議所議事項(xiàng)有保密義務(wù)，不得擅自披
露有關(guān)信息。
第六章 附 則
第二十四條 本工作規(guī)則自董事會決議通過之日起實(shí)施，修改亦同。
第二十五條 本工作規(guī)則未盡事宜，按國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的
規(guī)定執(zhí)行；本工作規(guī)則如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的公
司章程相抵觸時(shí)，按國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行，并立即修訂，
報(bào)董事會審議通過。
第二十六條 本工作規(guī)則解釋權(quán)歸屬公司董事會。
華榮科技股份有限公司
2017 年 10 月