廣東群豪律師事務(wù)所
關(guān)于廣東雪萊特光電科技股份有限公司
2017 年第四次臨時(shí)股東大會的法律意見書
致：廣東雪萊特光電科技股份有限公司
廣東群豪律師事務(wù)所(以下簡稱“本所”)接受廣東雪萊特光電科技股份有限
公司(以下簡稱“貴公司”)的委托，指派律師出席了貴公司召開的 2017 年第四
次臨時(shí)股東大會現(xiàn)場會議，并出具法律意見書。
本所律師根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中
華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則》
等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《廣東雪萊特光電科技股份有限公司章程》（以
下簡稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師審查了貴公司提供的有關(guān)召開本次股東大會
相關(guān)文件的原件或影印件，包括但不限于：
1、貴公司于 2017 年 6 月 17 日刊載的《廣東雪萊特光電科技股份有限公司
第五屆董事會第三次會議決議公告》（以下簡稱“《董事會決議》”）；
2、貴公司于 2017 年 6 月 17 日刊載的《廣東雪萊特光電科技股份有限公司
關(guān)于召開公司 2017 年第四次臨時(shí)股東大會的通知》（以下簡稱“《股東大會通
知》”）；
3、股東名冊、股東身份證明文件及授權(quán)委托書等。
本法律意見書僅作為貴公司本次股東大會公告的法定文件使用，非經(jīng)本所律
師書面同意不得用于其他用途。
本所律師現(xiàn)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的
業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神，對本次股東大會出具如下法律意見：
一、本次股東大會的召集與召開程序
（一）本次股東大會的召集
根據(jù)貴公司公告的《董事會決議》和《股東大會通知》，本所律師認(rèn)為，貴
公司本次股東大會的召集方式符合《公司法》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，
符合《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
（二）本次股東大會的召開
1、根據(jù)《董事會決議》和《股東大會通知》，貴公司召開本次股東大會的
通知已提前 15 日以公告方式作出，符合《公司法》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
2、根據(jù)《董事會決議》和《股東大會通知》，貴公司有關(guān)本次股東大會會
議通知的主要內(nèi)容有：會議召集人、會議時(shí)間、會議地點(diǎn)、會議審議事項(xiàng)、出席
會議的對象、會議登記辦法及其他事項(xiàng)等，該會議通知的內(nèi)容符合《公司章程》
的有關(guān)規(guī)定。
3、本次股東大會以現(xiàn)場投票及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合方式召開，現(xiàn)場會議于 2017
年 7 月 5 日下午 14：30 在廣東省佛山市南海區(qū)桂城街道桂瀾北路 2 號億能國際
廣場 2 座 19 樓廣東雪萊特光電科技股份有限公司會議室如期舉行?，F(xiàn)場會議召
開的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)與會議通知中所告知的時(shí)間、地點(diǎn)一致。
4、除現(xiàn)場會議外，公司還通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)
向股東提供了網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺。其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)
絡(luò)投票的時(shí)間為 2017 年 7 月 5 日上午 9：30 至 11：30，下午 13：00 至 15：00；
通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的時(shí)間為 2017 年 7 月 4 日下午 15：
00 至 2017 年 7 月 5 日下午 15：00 期間的任意時(shí)間。
5、本次股東大會的會議由貴公司董事長柴國生先生主持。
本所律師認(rèn)為，貴公司本次股東大會召集、召開的程序符合《公司法》等法
律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。
二、關(guān)于出席本次股東大會人員和召集人的資格
（一）出席本次股東大會的股東及股東代理人
根據(jù)本所律師對出席現(xiàn)場會議的股東與截止 2017 年 6 月 28 日下午收市時(shí)在
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊的全體股東進(jìn)行核對與查
驗(yàn)，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及股東代理人共 7 人，代表貴公司股份
365,676,182 股，占貴公司總股份數(shù)的 49.8203%。出席本次股東大會現(xiàn)場會議
的股東及股東代理人手續(xù)齊全，身份合法，代表股份有效，符合《公司法》等法
律法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
另外，根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)
投票系統(tǒng)投票的股東共計(jì) 1 人，代表貴公司股份 200,000 股，占貴公司總股份數(shù)
的 0.0272%。
（二）出席本次股東大會的其他人員
參加本次股東大會現(xiàn)場會議的還有貴公司的董事、監(jiān)事、董事會秘書、高級
管理人員及本所律師。
（三）本次股東大會的召集人
本次股東大會由貴公司董事會召集。
本所律師認(rèn)為，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東、股東代理人及其他人員
均具備出席會議的資格，召集人資格合法。
三、本次股東大會提出臨時(shí)提案的股東資格和提案程序
根據(jù)本所律師的查驗(yàn)，本次股東大會未發(fā)生股東（或股東代理人）提出新提
案情形。
四、關(guān)于本次股東大會的表決程序
根據(jù)《股東大會通知》及會議召開情況，本次股東大會采取現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)
投票相結(jié)合的方式。本次股東大會現(xiàn)場會議就《股東大會通知》列明的事項(xiàng)以現(xiàn)
場記名投票的方式進(jìn)行了逐項(xiàng)表決，并按《公司章程》規(guī)定的程序進(jìn)行監(jiān)票、計(jì)
票。公司合并統(tǒng)計(jì)了議案的現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果并當(dāng)場公布。本次股
東大會表決結(jié)果如下：
1、《關(guān)于變更注冊資本、修訂并辦理工商變更登記的議案》
表決結(jié)果：
同意 365,876,182 股，占出席會議所有股東所持股份的 100.0000％；反對 0
股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)
棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。
其中出席會議的中小投資者表決情況為：
同意 586,000 股，占出席會議中小股東所持股份的 100.0000％；反對 0 股，
占出席會議中小股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)
0 股），占出席會議中小股東所持股份的 0.0000％。
根據(jù)貴公司指定的計(jì)票、監(jiān)票代表對現(xiàn)場表決結(jié)果所做的清點(diǎn)及本所律師的
查驗(yàn)，并合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，本次股東大會對列入《股
東大會通知》的議案均進(jìn)行了表決，并當(dāng)場公布了表決結(jié)果。根據(jù)表決結(jié)果，本
次股東大會的上述議案均獲得通過。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會的表決程序符合《公司法》等法律法規(guī)及《公
司章程》的規(guī)定。
五、結(jié)論意見
本所認(rèn)為，貴公司 2017 年第四次臨時(shí)股東大會召集和召開的程序、出席本
次股東大會現(xiàn)場會議人員和召集人的資格以及表決程序等事宜，符合法律、法規(guī)
及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。會議通過的決議合法、有效。
本法律意見書一式叁份。
（本頁無正文，為廣東雪萊特光電科技股份有限公司 2017 年第四次臨時(shí)股東大
會的法律意見書簽署頁）
廣東群豪律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師：
負(fù)責(zé)人：劉景平 文 強(qiáng)
伍子森
2017 年 7 月 5 日