北京市天元律師事務(wù)所
關(guān)于盈方微電子股份有限公司
2020 年年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)
京天股字（2021）第 427 號(hào)
致：盈方微電子股份有限公司
盈方微電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）2020 年年度股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)
稱“本次股東大會(huì)”）采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)，其中現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于
2021 年 6 月 24 日（星期四）下午 14:00 在上海市長(zhǎng)寧區(qū)協(xié)和路 1102 號(hào)建滔諾富特
酒店 1 樓會(huì)議室召開(kāi)。北京市天元律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受公司聘任，
指派本所律師參加本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，并根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中
華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以
下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）以及《盈方微電子股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公
司章程》”）等有關(guān)規(guī)定，就本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序、出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議人員
的資格、召集人資格、會(huì)議表決程序及表決結(jié)果等事項(xiàng)出具本法律意見(jiàn)。
為出具本法律意見(jiàn)，本所律師審查了《盈方微電子股份有限公司第十一屆董
事會(huì)第十九次會(huì)議決議公告》、《盈方微電子股份有限公司第十一屆監(jiān)事會(huì)第十七
次會(huì)議決議公告》、《盈方微電子股份有限公司第十一屆董事會(huì)第十八次會(huì)議決議
公告》、《盈方微電子股份有限公司第十一屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議決議公告》、《盈
方微電子股份有限公司關(guān)于召開(kāi) 2020 年年度股東大會(huì)的通知》（以下簡(jiǎn)稱“《召
開(kāi)股東大會(huì)通知》”）以及本所律師認(rèn)為必要的其他文件和資料，同時(shí)審查了出席
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現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議股東的身份和資格、見(jiàn)證了本次股東大會(huì)的召開(kāi)，并參與了本次股東大會(huì)
議案表決票的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)票計(jì)票工作。
本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和
《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見(jiàn)出具日以前已經(jīng)
發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，進(jìn)行
了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見(jiàn)所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論
性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)
任。
本所及經(jīng)辦律師同意將本法律意見(jiàn)作為本次股東大會(huì)公告的法定文件，隨同其他
公告文件一并提交深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）予以審核公告，并依法對(duì)
出具的法律意見(jiàn)承擔(dān)責(zé)任。
本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)公司提供
的文件和有關(guān)事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見(jiàn)如下：
一、 本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序
公司第十一屆董事會(huì)于 2021 年 4 月 27 日召開(kāi)第十八次會(huì)議做出決議召集本次
股東大會(huì)，并于 2021 年 6 月 3 日通過(guò)指定信息披露媒體發(fā)出了《召開(kāi)股東大會(huì)通
知》。該《召開(kāi)股東大會(huì)通知》中載明了召開(kāi)本次股東大會(huì)的時(shí)間、地點(diǎn)、審議事
項(xiàng)、投票方式和出席會(huì)議對(duì)象等內(nèi)容。
本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)。本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)
會(huì)議于2021年6月24日（星期四）下午14:00在上海市長(zhǎng)寧區(qū)協(xié)和路1102號(hào)建滔諾富
特酒店1樓會(huì)議室召開(kāi)，公司董事長(zhǎng)張韻女士主持，完成了全部會(huì)議議程。本次股
東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票通過(guò)深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行，通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投
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票的具體時(shí)間為2021年6月24日上午9:15至9:25，上午9:30至11：30和下午13:00至
15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日9:15至15:00。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合法律、行政法規(guī)、《股東
大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
二、 出席本次股東大會(huì)的人員資格、召集人資格
（一）出席本次股東大會(huì)的人員資格
出席公司本次股東大會(huì)的股東及股東代理人（包括網(wǎng)絡(luò)投票方式）共 201 人，
共計(jì)持有公司有表決權(quán)股份 274,719,879 股，占公司股份總數(shù)的 33.6408%，其中：
1、根據(jù)出席公司現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議股東提供的股東持股憑證、法定代表人身份證明、
股東的授權(quán)委托書(shū)和個(gè)人身份證明等相關(guān)資料，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東
及股東代表（含股東代理人）共計(jì) 10 人，共計(jì)持有公司有表決權(quán)股份 145,166,760
股，占公司股份總數(shù)的 17.7764%。
2、根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，參加本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)
投票的股東共計(jì) 191 人，共計(jì)持有公司有表決權(quán)股份 129,553,119 股，占公司股份
總數(shù)的 15.8644%。
公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合并持有公司 5%以上股份的股東（或
股東代理人）以外其他股東（或股東代理人）（以下簡(jiǎn)稱“中小投資者”）199 人，
代表公司有表決權(quán)股份數(shù) 81,696,895 股，占公司股份總數(shù)的 10.0042%。
除上述公司股東及股東代表外，公司董事、監(jiān)事、公司董事會(huì)秘書(shū)及本所律師
出席了會(huì)議，高級(jí)管理人員列席了會(huì)議。
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 （二）本次股東大會(huì)的召集人
本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)。
網(wǎng)絡(luò)投票股東資格在其進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)，由證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)證。
在參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東代表資格均符合有關(guān)法律法規(guī)及公司章程的前提下，經(jīng)
核查，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)出席會(huì)議人員的資格、召集人資格均合法、有
效。
三、 本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果
經(jīng)查驗(yàn)，本次股東大會(huì)所表決的事項(xiàng)均已在《召開(kāi)股東大會(huì)通知》中列明。
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，對(duì)列入議程的議案進(jìn)行
了審議和表決，未以任何理由擱置或者不予表決。
本次股東大會(huì)所審議事項(xiàng)的現(xiàn)場(chǎng)表決投票，由股東代表、監(jiān)事及本所律師共同
進(jìn)行計(jì)票、監(jiān)票。本次股東大會(huì)的網(wǎng)絡(luò)投票情況，以深圳證券信息有限公司向公司
提供的投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果為準(zhǔn)。
經(jīng)合并網(wǎng)絡(luò)投票及現(xiàn)場(chǎng)表決結(jié)果，本次股東大會(huì)審議議案表決結(jié)果如下：
1、《公司2020年度董事會(huì)工作報(bào)告》
表決情況：同意273,172,864股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.4369％；
反對(duì)2,015股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0007％；棄權(quán)1,545,000股（其中，
因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.5624％。
其中，中小投資者投票情況為：同意80,149,880股，占出席會(huì)議中小投資者所
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持股份的98.1064％；反對(duì)2,015股，占出席會(huì)議中小投資者所持股份的0.0025％；
棄權(quán)1,545,000股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議中小投資者所持股
份的1.8911％。
表決結(jié)果：通過(guò)
2、《公司2020年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》
表決情況：同意273,172,864股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.4369％；
反對(duì)2,015股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0007％；棄權(quán)1,545,000股（其中，
因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.5624％。
其中，中小投資者投票情況為：同意80,149,880股，占出席會(huì)議中小投資者所
持股份的98.1064％；反對(duì)2,015股，占出席會(huì)議中小投資者所持股份的0.0025％；
棄權(quán)1,545,000股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議中小投資者所持股
份的1.8911％。
表決結(jié)果：通過(guò)
3、《公司2020年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》
表決情況：同意273,172,864股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.4369％；
反對(duì)2,015股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0007％；棄權(quán)1,545,000股（其中，
因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.5624％。
其中，中小投資者投票情況為：同意80,149,880股，占出席會(huì)議中小投資者所
持股份的98.1064％；反對(duì)2,015股，占出席會(huì)議中小投資者所持股份的0.0025％；
棄權(quán)1,545,000股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議中小投資者所持股
份的1.8911％。
表決結(jié)果：通過(guò)
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 4、《公司2020年年度報(bào)告全文及摘要》
表決情況：同意273,172,864股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.4369％；
反對(duì)2,015股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0007％；棄權(quán)1,545,000股（其中，
因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.5624％。
其中，中小投資者投票情況為：同意80,149,880股，占出席會(huì)議中小投資者所
持股份的98.1064％；反對(duì)2,015股，占出席會(huì)議中小投資者所持股份的0.0025％；
棄權(quán)1,545,000股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議中小投資者所持股
份的1.8911％。
表決結(jié)果：通過(guò)
5、《公司2020年度利潤(rùn)分配預(yù)案》
表決情況：同意273,170,264股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.4359％；
反對(duì)4,615股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0017％；棄權(quán)1,545,000股（其中，
因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.5624％。
其中，中小投資者投票情況為：同意80,147,280股，占出席會(huì)議中小投資者所
持股份的98.1032％；反對(duì)4,615股，占出席會(huì)議中小投資者所持股份的0.0056％；
棄權(quán)1,545,000股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議中小投資者所持股
份的1.8911％。
表決結(jié)果：通過(guò)
6、《關(guān)于續(xù)聘2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》
表決情況：同意273,158,864股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.4318％；
反對(duì)2,015股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0007％；棄權(quán)1,559,000股（其中，
因未投票默認(rèn)棄權(quán)14,000股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.5675％。
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 其中，中小投資者投票情況為：同意80,135,880股，占出席會(huì)議中小投資者所
持股份的98.0893％；反對(duì)2,015股，占出席會(huì)議中小投資者所持股份的0.0025％；
棄權(quán)1,559,000股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)14,000股），占出席會(huì)議中小投資者所
持股份的1.9083％。
表決結(jié)果：通過(guò)
7、《關(guān)于向相關(guān)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)綜合授信額度的議案》
表決情況：同意273,158,864股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.4318％；
反對(duì)2,015股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0007％；棄權(quán)1,559,000股（其中，
因未投票默認(rèn)棄權(quán)14,000股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.5675％。
其中，中小投資者投票情況為：同意80,135,880股，占出席會(huì)議中小投資者所
持股份的98.0893％；反對(duì)2,015股，占出席會(huì)議中小投資者所持股份的0.0025％；
棄權(quán)1,559,000股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)14,000股），占出席會(huì)議中小投資者所
持股份的1.9083％。
表決結(jié)果：通過(guò)
8、《關(guān)于為控股子公司提供擔(dān)保額度預(yù)計(jì)的議案》
本議案屬于特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括代理人）所持表決權(quán)
的三分之二以上通過(guò)。
表決情況：同意273,158,864股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.4318％；
反對(duì)2,015股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0007％；棄權(quán)1,559,000股（其中，
因未投票默認(rèn)棄權(quán)14,000股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.5675％。
其中，中小投資者投票情況為：同意80,135,880股，占出席會(huì)議中小投資者所
持股份的98.0893％；反對(duì)2,015股，占出席會(huì)議中小投資者所持股份的0.0025％；
棄權(quán)1,559,000股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)14,000股），占出席會(huì)議中小投資者所
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持股份的1.9083％。
表決結(jié)果：通過(guò)
9、《關(guān)于公司未彌補(bǔ)虧損達(dá)實(shí)收股本總額三分之一的議案》
表決情況：同意273,158,864股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.4318％；
反對(duì)2,015股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0007％；棄權(quán)1,559,000股（其中，
因未投票默認(rèn)棄權(quán)14,000股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.5675％。
其中，中小投資者投票情況為：同意80,135,880股，占出席會(huì)議中小投資者所
持股份的98.0893％；反對(duì)2,015股，占出席會(huì)議中小投資者所持股份的0.0025％；
棄權(quán)1,559,000股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)14,000股），占出席會(huì)議中小投資者所
持股份的1.9083％。
表決結(jié)果：通過(guò)
10、《關(guān)于以債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)方式向全資子公司增資的議案》
表決情況：同意273,158,864股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.4318％；
反對(duì)2,015股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0007％；棄權(quán)1,559,000股（其中，
因未投票默認(rèn)棄權(quán)14,000股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.5675％。
其中，中小投資者投票情況為：同意80,135,880股，占出席會(huì)議中小投資者所
持股份的98.0893％；反對(duì)2,015股，占出席會(huì)議中小投資者所持股份的0.0025％；
棄權(quán)1,559,000股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)14,000股），占出席會(huì)議中小投資者所
持股份的1.9083％。
表決結(jié)果：通過(guò)
此外，公司獨(dú)立董事在本次股東大會(huì)上作了2020年度述職報(bào)告。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
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四、結(jié)論意見(jiàn)
綜上，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合法律、行政法
規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的人員
資格及召集人資格合法有效；本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果合法有效，本次
股東大會(huì)形成的決議合法有效。
（本頁(yè)以下無(wú)正文）
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（此頁(yè)無(wú)正文，為《北京市天元律師事務(wù)所關(guān)于盈方微電子股份有限公司 2020 年
年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)》之簽署頁(yè)）
北京市天元律師事務(wù)所（蓋章）
負(fù)責(zé)人： _______________
朱小輝
經(jīng)辦律師（簽字）： ______________
崔泰元
______________
羅 瑤
本所地址：中國(guó)北京市西城區(qū)豐盛胡同 28 號(hào)
太平洋保險(xiǎn)大廈 10 層，郵編: 100032
2021 年 6 月 24 日
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