廣東信達(dá)律師事務(wù)所 股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)
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廣東信達(dá)律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市新亞電子制程股份有限公司
2020 年度股東大會(huì)的
法律意見(jiàn)書(shū)
信達(dá)會(huì)字[2021]第 166 號(hào)
致：深圳市新亞電子制程股份有限公司
廣東信達(dá)律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“信達(dá)”）接受深圳市新亞電子制程股份有
限公司（下稱(chēng)“貴公司”）的委托，指派律師參加了貴公司 2020 年度股東大會(huì)
（下稱(chēng)“本次股東大會(huì)”），并進(jìn)行了必要的驗(yàn)證工作?，F(xiàn)根據(jù)《中華人民共和
國(guó)公司法》（下稱(chēng)“《公司法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（下稱(chēng)“《股
東大會(huì)規(guī)則》”）以及貴公司《公司章程》的規(guī)定，按照律師業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、
道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序、召集人和出席會(huì)
議人員的資格、表決程序和表決結(jié)果等事項(xiàng)發(fā)表法律意見(jiàn)。
一、關(guān)于本次股東大會(huì)的召集與召開(kāi)
貴公司董事會(huì)于 2021 年 4 月 13 日在《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證
券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上刊登了《深圳市新亞電子制程股份
有限公司關(guān)于召開(kāi) 2020 年度股東大會(huì)的通知》。2021 年 5 月 28 日 15:00，貴公
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廣東信達(dá)律師事務(wù)所 股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)
司本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議按照前述通知，在深圳市福田區(qū)中康路卓越梅林中心廣
場(chǎng)（北區(qū)）1 棟 306A 如期召開(kāi)。
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，通過(guò)深圳證券交易所
交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向全體股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)。股東通過(guò)深圳
證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為：2021 年 5 月 28 日 9:15—9:25，
9:30—11:30，13:00—15:00；通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)
間為：2021 年 5 月 28 日 9:15—15:00 期間的任意時(shí)間。
經(jīng)信達(dá)律師審驗(yàn)，本次股東大會(huì)召集和召開(kāi)程序符合《公司法》《股東大會(huì)
規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、關(guān)于本次股東大會(huì)召集人和出席會(huì)議人員資格
1、本次股東大會(huì)的召集人
經(jīng)信達(dá)律師驗(yàn)證，本次股東大會(huì)由貴公司第五屆董事會(huì)第九次會(huì)議決定召開(kāi)
并發(fā)布公告，本次股東大會(huì)的召集人為貴公司董事會(huì)。
2、出席本次股東大會(huì)的股東及委托代理人
現(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)的股東及股東委托的代理人共 6 名，代表貴公司有表
決權(quán)股份 176,659,469 股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 35.1894%。其中參與表
決的中小股東及股東代理人共計(jì) 2 名，代表貴公司有表決權(quán)股份 700 股，占貴公
司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0001%。中小股東是指除上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管
理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有貴公司 5%以上股份的股東以外的其他股東。
經(jīng)信達(dá)律師驗(yàn)證，上述股東及委托代理人出席本次股東大會(huì)并行使投票表決
權(quán)的資格合法有效。
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，本次股東大會(huì)通過(guò)深圳證券交易所
交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行有效表決的股東共 2 名，代表貴公司有表決權(quán)股
份 6,100 股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0012%，其中參與表決的中小股東
及股東代理人共計(jì) 2 名，代表貴公司有表決權(quán)股份 6,100 股，占貴公司有表決權(quán)
股份總數(shù)的 0.0012%。
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以上通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東資格，其身份已經(jīng)深圳證券交易所交
易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)認(rèn)證。
綜上，參加本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東授權(quán)委托代
理人共 8 人，代表貴公司有表決權(quán)股份總數(shù) 176,665,569 股，占貴公司有表決權(quán)
股份總數(shù)的 35.1907%。其中參與表決的中小股東及股東代理人共計(jì) 4 名，代表
貴公司有表決權(quán)股份 6,800 股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0014%。
3、出席本次股東大會(huì)的其他人員
除上述公司股東外，公司部分董事、監(jiān)事及董事會(huì)秘書(shū)出席了本次會(huì)議，總
經(jīng)理、其他高級(jí)管理人員列席了會(huì)議，信達(dá)律師參加并見(jiàn)證本次股東大會(huì)。
信達(dá)律師認(rèn)為，上述人員有資格出席本次股東大會(huì)，本次股東大會(huì)召集人的
資格合法有效。
三、關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
經(jīng)信達(dá)律師驗(yàn)證，本次股東大會(huì)會(huì)議通知中列明的議案為：審議《2020 年
度董事會(huì)工作報(bào)告》《2020 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》《2020 年年度報(bào)告全文及其
摘要》《2020 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》《2020 年度利潤(rùn)分配預(yù)案》《<2020 年度內(nèi)
部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告>及<內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表>的議案》《關(guān)于擬續(xù)聘 2021
年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》《關(guān)于 2020 年度募集資金年度存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)
告》《關(guān)于 2021 年度公司及子公司向銀行及其他金融類(lèi)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)綜合授信額度
并擔(dān)保的議案》《關(guān)于制定公司<未來(lái)三年（2021-2023 年）股東回報(bào)規(guī)劃>的議
案》等 10 項(xiàng)議案。本次股東大會(huì)以記名投票表決方式對(duì)上述議案進(jìn)行了投票表
決，并按《公司章程》和《股東大會(huì)規(guī)則》規(guī)定的程序進(jìn)行計(jì)票監(jiān)票。根據(jù)深圳
證券信息有限公司向貴公司提供的本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的資料，貴公司合并統(tǒng)
計(jì)了現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果。會(huì)議通知中所列議案
獲本次股東大會(huì)有效通過(guò)，表決結(jié)果如下：
1.《2020 年度董事會(huì)工作報(bào)告》
有效表決股份總數(shù) 176,665,569 股；同意 176,665,469 股，占出席會(huì)議有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 99.9999%；反對(duì) 100 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的
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0.0001%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小股東的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù) 6,800 股；同意 6,700 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 98.5294%；反對(duì) 100 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的 1.4706%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 0.0000%。
2.《2020 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》
有效表決股份總數(shù) 176,665,569 股；同意 176,665,469 股，占出席會(huì)議有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 99.9999%；反對(duì) 100 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0001%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小股東的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù) 6,800 股；同意 6,700 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 98.5294%；反對(duì) 100 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的 1.4706%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 0.0000%。
3.《2020 年年度報(bào)告全文及其摘要》
有效表決股份總數(shù) 176,665,569 股；同意 176,665,469 股，占出席會(huì)議有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 99.9999%；反對(duì) 100 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0001%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小股東的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù) 6,800 股；同意 6,700 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 98.5294%；反對(duì) 100 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的 1.4706%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 0.0000%。
4.《2020 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》
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有效表決股份總數(shù) 176,665,569 股；同意 176,665,469 股，占出席會(huì)議有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 99.9999%；反對(duì) 100 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0001%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小股東的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù) 6,800 股；同意 6,700 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 98.5294%；反對(duì) 100 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的 1.4706%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 0.0000%。
5.《2020 年度利潤(rùn)分配預(yù)案》
有效表決股份總數(shù) 176,665,569 股；同意 176,665,469 股，占出席會(huì)議有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 99.9999%；反對(duì) 100 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0001%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小股東的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù) 6,800 股；同意 6,700 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 98.5294%；反對(duì) 100 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的 1.4706%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 0.0000%。
6.《<2020 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告>及<內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表>的議
案》
有效表決股份總數(shù) 176,665,569 股；同意 176,665,469 股，占出席會(huì)議有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 99.9999%；反對(duì) 100 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0001%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小股東的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù) 6,800 股；同意 6,700 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 98.5294%；反對(duì) 100 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的 1.4706%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)股份總
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數(shù)的 0.0000%。
7.《關(guān)于擬續(xù)聘 2021 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》
有效表決股份總數(shù) 176,665,569 股；同意 176,665,469 股，占出席會(huì)議有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 99.9999%；反對(duì) 100 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0001%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小股東的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù) 6,800 股；同意 6,700 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 98.5294%；反對(duì) 100 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的 1.4706%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 0.0000%。
8.《關(guān)于 2020 年度募集資金年度存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》
有效表決股份總數(shù) 176,665,569 股；同意 176,665,469 股，占出席會(huì)議有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 99.9999%；反對(duì) 100 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0001%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小股東的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù) 6,800 股；同意 6,700 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 98.5294%；反對(duì) 100 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的 1.4706%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 0.0000%。
9.《關(guān)于 2021 年度公司及子公司向銀行及其他金融類(lèi)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)綜合授信額
度并擔(dān)保的議案》
有效表決股份總數(shù) 176,665,569 股；同意 176,665,469 股，占出席會(huì)議有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 99.9999%；反對(duì) 100 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0001%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小股東的表決結(jié)果為：
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有效表決股份總數(shù) 6,800 股；同意 6,700 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 98.5294%；反對(duì) 100 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的 1.4706%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 0.0000%。
10.《關(guān)于制定公司<未來(lái)三年（2021-2023 年）股東回報(bào)規(guī)劃>的議案》
有效表決股份總數(shù) 176,665,569 股；同意 176,665,469 股，占出席會(huì)議有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 99.9999%；反對(duì) 100 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0001%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小股東的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù) 6,800 股；同意 6,700 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 98.5294%；反對(duì) 100 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的 1.4706%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 0.0000%。
信達(dá)律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)表決程序符合有關(guān)法律法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》
及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見(jiàn)
綜上所述，信達(dá)認(rèn)為，貴公司本次股東大會(huì)的召集與召開(kāi)程序符合有關(guān)法律、
行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》等規(guī)定，召集人和出席會(huì)議人員的
資格有效，本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果合法有效。
信達(dá)同意本法律意見(jiàn)書(shū)隨貴公司本次股東大會(huì)其他信息披露資料一并公告。
（以下無(wú)正文）
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會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)》（信達(dá)會(huì)字[2021]第 166 號(hào)）
廣東信達(dá)律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人： 簽字律師：
張炯 梁 曉 華
郭 瓊
二零二一年五月二十八日