民生證券股份有限公司
關于廣東金萊特電器股份有限公司
內部控制規(guī)則落實自查表的核查意見
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司保薦工
作指引》以及深圳證券交易所《關于開展“加強中小企業(yè)板上市公司內控規(guī)則落
實”專項活動的通知》等有關法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，民生證券股份有限
公司（以下簡稱“民生證券”或“保薦機構”）作為廣東金萊特電器股份有限公
司（以下簡稱“金萊特”或“公司”）首次公開發(fā)行股票的保薦機構，對金萊特
編制的《內部控制規(guī)則落實自查表》進行了核查，并發(fā)表核查意見如下：
一、內部控制規(guī)則落實情況
金萊特對照深圳證券交易所有關內部控制的相關規(guī)則，依據(jù)公司實際情況，
認真核查了公司組織機構建設情況、內部控制制度建設情況、內部審計部門和審
計委員會工作情況，并重點對信息披露的內部控制、內幕交易的內部控制、募集
資金管理的內部控制、關聯(lián)交易的內部控制、對外擔保的內部控制、重大投資的
內部控制等事項進行了核查，并出具了《廣東金萊特電器股份有限公司內部控制
規(guī)則落實自查表》。
經(jīng)自查，金萊特不存在違背內部控制規(guī)則落實自查表的事項。
二、保薦機構核查意見
本保薦機構主要通過查閱金萊特的三會會議資料、財務報表；查閱公司各項
業(yè)務和管理制度、內控制度；查閱內部審計工作底稿；與董事、監(jiān)事、高級管理
人員、相關財務人員進行溝通；審閱《廣東金萊特電器股份有限公司內部控制規(guī)
則落實自查表》。通過上述方式的核查，本保薦機構的核查意見如下：
金萊特已按照相關要求，對公司的內部控制規(guī)則落實情況進行了認真自查，
公司所填的《廣東金萊特電器股份有限公司內部控制規(guī)則落實自查表》真實反映
了其內部控制制度的建設及運行情況。
（此頁無正文，為《民生證券股份有限公司關于廣東金萊特電器股份有限公司內
部控制規(guī)則落實自查表的核查意見》之簽章頁）
保薦代表人： 陸文昶 王剛
保薦機構：民生證券股份有限公司
2017 年 3 月 20 日