民生證券股份有限公司
關(guān)于廣東金萊特電器股份有限公司
內(nèi)部控制規(guī)則落實自查表的核查意見
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司保薦工
作指引》以及深圳證券交易所《關(guān)于開展“加強中小企業(yè)板上市公司內(nèi)控規(guī)則落
實”專項活動的通知》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，民生證券股份有限
公司（以下簡稱“民生證券”或“保薦機構(gòu)”）作為廣東金萊特電器股份有限公
司（以下簡稱“金萊特”或“公司”）首次公開發(fā)行股票的保薦機構(gòu)，對金萊特
編制的《內(nèi)部控制規(guī)則落實自查表》進行了核查，并發(fā)表核查意見如下：
一、內(nèi)部控制規(guī)則落實情況
金萊特對照深圳證券交易所有關(guān)內(nèi)部控制的相關(guān)規(guī)則，依據(jù)公司實際情況，
認真核查了公司組織機構(gòu)建設(shè)情況、內(nèi)部控制制度建設(shè)情況、內(nèi)部審計部門和審
計委員會工作情況，并重點對信息披露的內(nèi)部控制、內(nèi)幕交易的內(nèi)部控制、募集
資金管理的內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制、對外擔(dān)保的內(nèi)部控制、重大投資的
內(nèi)部控制等事項進行了核查，并出具了《廣東金萊特電器股份有限公司內(nèi)部控制
規(guī)則落實自查表》。
經(jīng)自查，金萊特不存在違背內(nèi)部控制規(guī)則落實自查表的事項。
二、保薦機構(gòu)核查意見
本保薦機構(gòu)主要通過查閱金萊特的三會會議資料、財務(wù)報表；查閱公司各項
業(yè)務(wù)和管理制度、內(nèi)控制度；查閱內(nèi)部審計工作底稿；與董事、監(jiān)事、高級管理
人員、相關(guān)財務(wù)人員進行溝通；審閱《廣東金萊特電器股份有限公司內(nèi)部控制規(guī)
則落實自查表》。通過上述方式的核查，本保薦機構(gòu)的核查意見如下：
金萊特已按照相關(guān)要求，對公司的內(nèi)部控制規(guī)則落實情況進行了認真自查，
公司所填的《廣東金萊特電器股份有限公司內(nèi)部控制規(guī)則落實自查表》真實反映
了其內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運行情況。
（此頁無正文，為《民生證券股份有限公司關(guān)于廣東金萊特電器股份有限公司內(nèi)
部控制規(guī)則落實自查表的核查意見》之簽章頁）
保薦代表人： 陸文昶 王剛
保薦機構(gòu)：民生證券股份有限公司
2017 年 3 月 20 日