上海市錦天城律師事務(wù)所 法律意見書
上海市錦天城律師事務(wù)所
關(guān)于浙江水晶光電科技股份有限公司
2020 年度股東大會的
法律意見書
地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路 501 號上海中心大廈 9、11、12 樓
電話：021-20511000 傳真：021-20511999
郵編：200120
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關(guān)于浙江水晶光電科技股份有限公司
2020 年度股東大會的法律意見書
致：浙江水晶光電科技股份有限公司
上海市錦天城律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受浙江水晶光電科技股份
有限公司 （以下簡稱“公司”）委托，就公司召開 2020 年度股東大會 （以下
簡稱“本次股東大會”）的有關(guān)事宜，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡
稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《上市
公司股東大會規(guī)則（2016 年修訂）》（以下簡稱《股東大會規(guī)則》）等法律、
法規(guī)和其他規(guī)范性文件以及《浙江水晶光電科技股份有限公司章程》（以下簡稱
《公司章程》）的有關(guān)規(guī)定，出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所及本所律師依據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則》等規(guī)定，嚴格履行了法定職
責，遵循了勤勉盡責和誠實信用原則，對本次股東大會所涉及的相關(guān)事項進行了
必要的核查和驗證，審查了本所認為出具該法律意見書所需審查的相關(guān)文件、資
料，并參加了公司本次股東大會的全過程。本所保證本法律意見書所認定的事實
真實、準確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準確，不存在虛假記載、誤導性
陳述或者重大遺漏，并愿意承擔相應(yīng)法律責任。
鑒此，本所律師根據(jù)上述法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的要求，按照律師
行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、本次股東大會召集人資格及召集、召開的程序
經(jīng)核查，公司本次股東大會是由公司董事會召集召開的。公司董事會已于
2021 年 4 月 8 日在巨潮資訊網(wǎng)上刊登《浙江水晶光電科技股份有限公司關(guān)于召
開 2020 年年度股東大會的通知》，將本次股東大會的召開時間、地點、會議議
題、出席會議人員、登記方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股東大會的召
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開日期已達 20 日。本次股東大會于 2021 年 4 月 28 日下午 14 點在浙江省 臺州
市椒江區(qū)開發(fā)大道東段 2198 號公司會議室召開。
本所律師審核后認為，本次股東大會召集人資格合法、有效，本次股東大
會召集、召開程序符合《公司法》、《證券法》、《股東大會規(guī)則》等法律、
法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、出席本次股東大會會議人員的資格
1、出席會議的股東及股東代理人
根據(jù)出席會議股東簽名及授權(quán)委托書等相關(guān)文件，出席公司本次股東大會現(xiàn)
場會議的股東及股東代理人共 10 人，持有公司股份數(shù) 171,479,771 股，占公司股
份總數(shù)的 14.08%，占扣除已回購至公司回購證券專用賬戶的股份后公司股份比
例的 14.17%。通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)取得的網(wǎng)絡(luò)表決結(jié)果
顯 示 ， 參 加公 司 本 次股 東 大會 網(wǎng) 絡(luò) 投票 的 股 東共 15 人 ，持 有 公司 股 份 數(shù)
88,046,821 股，占上市公司股份總數(shù)的 7.23%，占扣除已回購至公司回購證券專
用賬戶的股份后公司股份比例的 7.28%。據(jù)此，出席公司本次股東大會表決的股
東及股東代理人共 25 人，持有公司股份數(shù) 259,526,592 股，占上市公司股份總數(shù)
的 21.31%，占扣除已回購至公司回購證券專用賬戶的股份后公司股份比例的
21.45%。以上股東均為截至 2021 年 4 月 21 日下午收市時在中國證券登記結(jié)算有
限責任公司深圳分公司登記在冊的公司股東。
經(jīng)本所律師驗證，上述股東、股東代理人均持有出席會議的合法證明，其
出席會議的資格均合法有效。
2、出席會議的其他人員
經(jīng)本所律師驗證，出席本次股東大會的其他人員為公司董事、監(jiān)事和高級
管理人員，其出席會議的資格均合法有效。
三、本次股東大會審議的內(nèi)容
1、審議《2020 年度董事會工作報告》
2、審議《2020 年度監(jiān)事會工作報告》
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3、審議《2020 年度財務(wù)決算報告》
4、審議《2020 年年度報告》及摘要
5、審議《關(guān)于公司 2020 年度利潤分配的預案》
6、審議《2020 年度募集資金使用的專項報告》
7、審議《2021 年度董事薪酬方案》
8、審議《關(guān)于續(xù)聘天健會計師事務(wù)所的議案》
錦天城律師認為，公司本次股東大會審議的議案屬于公司股東大會的職權(quán)
范圍，并且與召開本次股東大會的通知中所列明的審議事項相一致；本次股東
大會未發(fā)生對通知的議案進行修改的情形，也未發(fā)生股東提出新議案的情形。
符合《公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。
四、本次股東大會的表決程序及表決結(jié)果
本次股東大會現(xiàn)場會議就會議通知中列明的議案進行了審議，以記名投票表
決方式對公告的議案進行了表決，現(xiàn)場投票按《公司章程》和《股東大會規(guī)則》
規(guī)定的程序進行并予以計票、監(jiān)票；參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東在網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)通過
網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的投票平臺行使了表決權(quán)，網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公
司向公司提交了網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計數(shù)據(jù)文件。與會股東審議通過了如下決議：
1、審議通過《2020 年度董事會工作報告》
表決結(jié)果：同意 259,423,192 股，占出席本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.96 %；反對 31,300 股，占出席本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；
棄權(quán) 72,100 股，占出席本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.03%。
2、審議通過《2020 年度監(jiān)事會工作報告》
表決結(jié)果：同意 259,423,192 股，占出席本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.96%；反對 31,300 股，占出席本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；棄
權(quán) 72,100 股，占出席本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.03%。
3、審議通過《2020 年度財務(wù)決算報告》
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表決結(jié)果：同意 259,423,192 股，占出席本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.96%；反對 31,300 股，占出席本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；棄
權(quán) 72,100 股，占出席本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.03%。
4、審議通過《2020 年年度報告》及摘要
表決結(jié)果：同意 258,421,922 股，占出席本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.57%；反對 1,032,570 股，占出席本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.40%；
棄權(quán) 72,100 股，占出席本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.03%。
5、審議通過《關(guān)于公司 2020 年度利潤分配的預案》
表決結(jié)果：同意 259,447,892 股，占出席本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.97%；反對 78,700 股，占出席本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.03%；
棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以外的單獨或者合計
持有公司 5%以下股份的股東）表決結(jié)果：同意 6,577,874 股，反對 78,700 股，
棄權(quán) 0 股。
6、審議通過《2020 年度募集資金使用的專項報告》
表決結(jié)果：同意 259,423,192 股，占出席本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.96 %；反對 31,300 股，占出席本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；
棄權(quán) 72,100 股，占出席本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.03%。
其中，中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以外的單獨或者合計
持有公司 5%以下股份的股東）表決結(jié)果：同意 6,553,174 股，反對 31,300 股，
棄權(quán) 72,100 股。
7、審議通過《2021 年度董事薪酬方案》
表決結(jié)果：同意 224,998,855 股，占出席本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.97%；反對 59,800 股，占出席本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.03%；棄
權(quán) 0 股，占出席本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
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其中，中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以外的單獨或者合計
持有公司 5%以下股份的股東）表決結(jié)果：同意 6,596,774 股，反對 59,800 股，
棄權(quán) 0 股。
關(guān)聯(lián)股東回避了該議案的表決。
8、審議通過《關(guān)于續(xù)聘天健會計師事務(wù)所的議案》
表決結(jié)果：同意 259,426,192 股，占出席本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.96%；反對 28,300 股，占出席本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；棄
權(quán) 72,100 股，占出席本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.03%。
其中，中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以外的單獨或者合計
持有公司 5%以下股份的股東）表決結(jié)果：同意 6,556,174 股，反對 28,300 股，
棄權(quán) 72,100 股。
會議記錄由出席會議的公司董事、監(jiān)事、董事會秘書、會議主持人簽名。會
議決議由出席會議的公司董事簽名。
錦天城律師認為，本次股東大會的表決程序及表決結(jié)果符合《公司法》、
《股東大會規(guī)則》以及《公司章程》的規(guī)定，合法有效。
五、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認為，公司 2020 年度股東大會的召集和召開程序、召
集人資格、出席會議人員資格、會議表決程序及表決結(jié)果等事宜，均符合《公
司法》、《證券法》、《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文
件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，本次股東大會通過的決議均合法有效。
（以下無正文）
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（本頁無正文，為《上海市錦天城律師事務(wù)所關(guān)于浙江水晶光電科技股份有限
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