法律意見書
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北京市康達(dá)（廣州）律師事務(wù)所
關(guān)于廣東甘化科工股份有限公司
2021 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書
康達(dá)股會(huì)字[2021]第 0422 號(hào)
致：廣東甘化科工股份有限公司
北京市康達(dá)（廣州）律師事務(wù)所（下稱“本所”）接受廣東甘化科工股份有限
公司（下稱“甘化科工”或“公司”）委托，指派律師見證公司 2021 年第四次臨時(shí)
股東大會(huì)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（下稱“《公司法》”）、《中華人民
共和國(guó)證券法》（下稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（下稱“《股
東大會(huì)規(guī)則》”）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《廣東甘化科工股份有限公司
章程》（下稱“甘化科工《公司章程》”）的規(guī)定，本所律師對(duì)本次股東大會(huì)的召
集、召開程序、出席會(huì)議人員資格以及表決方式、表決程序、表決結(jié)果等事項(xiàng)進(jìn)
行見證并出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師對(duì)甘化科工本次股東大會(huì)所涉事宜進(jìn)行了審
查，查閱了相關(guān)會(huì)議文件，并對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了必要的核查和驗(yàn)證。本所律師同
意將本法律意見書作為甘化科工本次股東大會(huì)公告材料，隨同其他會(huì)議文件一并
公告，并依法對(duì)本法律意見書承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
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本所律師根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)
務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具法律意見如下：
一、本次股東大會(huì)的召集與召開程序
（一）本次股東大會(huì)的召集
本次股東大會(huì)由甘化科工董事會(huì)根據(jù)第十屆董事會(huì)第六次會(huì)議決議召集，甘
化科工董事會(huì)于 2021 年 5 月 29 日在《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日
報(bào)》、《上海證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn） 上刊載了《關(guān)
于召開公司 2021 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》，在法定期限內(nèi)公告了有關(guān)本
次股東大會(huì)的召開時(shí)間、地點(diǎn)、會(huì)議審議議案、出席會(huì)議人員的資格、會(huì)議登記
事項(xiàng)、投票方式及程序等相關(guān)事項(xiàng)。
（二）本次股東大會(huì)的召開程序
甘化科工本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)表決和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。
經(jīng)視頻見證，本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2021 年 6 月 17 日下午 14 時(shí) 30 分在
上海市普陀區(qū)中山北路 1777 號(hào) D 樓會(huì)議室如期召開，會(huì)議由公司董事長(zhǎng)黃克先
生主持。甘化科工董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員列席了本次股東大會(huì)。
本次股東大會(huì)通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為
2021 年 6 月 17 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)深圳證券交易所互
聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為 2021 年 6 月 17 日 9:15-15:00。
經(jīng)本所律師核查，本次股東大會(huì)召開的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)、程序、審議事項(xiàng)均
與會(huì)議通知中的有關(guān)內(nèi)容一致。
綜上，本所律師認(rèn)為，甘化科工本次股東大會(huì)的召集和召開程序符合《公司
法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件和甘化科工《公司章程》的
規(guī)定。
二、本次股東大會(huì)審議的議案
（一）本次股東大會(huì)審議的議案為：《關(guān)于補(bǔ)選公司非獨(dú)立董事的議案》。
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（二）經(jīng)核查，本次股東大會(huì)未出現(xiàn)修改原議案或提出新議案的情形。
三、出席本次股東大會(huì)會(huì)議投票人員的資格
經(jīng)查驗(yàn)甘化科工股東名冊(cè)、出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議股東及股東代理人身份證明、授權(quán)
委托書、報(bào)到名冊(cè)和網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，本所律師查實(shí)：出席本次股東大會(huì)的股東（包
括股東代理人）共計(jì) 12 人，均為 2021 年 6 月 10 日下午收市時(shí)在中國(guó)證券登記
結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的甘化科工股東，該等股東持有及代表的
股份 157,492,950 股，占甘化科工有表決權(quán)股份總數(shù)的 35.9639%。其中，出席現(xiàn)
場(chǎng)會(huì)議的股東（含股東授權(quán)代表）7 人，代表有表決權(quán)股份 156,126,480 股，占
本次會(huì)議股權(quán)登記日公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 35.6518%；通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票參與表
決的股東 5 人，代表有表決權(quán)股份 1,366,470 股，占本次會(huì)議股權(quán)登記日公司有
表決權(quán)股份總數(shù)的 0.3120%。中小股東（除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及
單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 5%以上股份的股東以外的其他股東，下同）所持有的股
份為 1,373,870 股，占本次會(huì)議股權(quán)登記日公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.3137%。
經(jīng)驗(yàn)證，出席本次股東大會(huì)人員的資格符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》
和甘化科工《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
四、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
（一）表決程序
本次股東大會(huì)會(huì)議就審議的議案，以記名投票方式進(jìn)行了逐項(xiàng)表決，并當(dāng)場(chǎng)
公布表決結(jié)果。
（二）表決結(jié)果
經(jīng)驗(yàn)證，本次股東大會(huì)的《關(guān)于補(bǔ)選公司非獨(dú)立董事的議案》經(jīng)出席甘化科
工股東大會(huì)的股東或股東代理人審議并獲得通過(guò)。議案表決結(jié)果如下：
同意 156,836,976 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.5835％；反對(duì) 655,974 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.4165％；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0％。其
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中，中小股東表決情況：同意 717,896 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)
股份總數(shù)的 52.2536%；反對(duì) 655,974 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)股
份總數(shù)的 47.7464%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的 0%。
上述議案均為普通決議議案，已經(jīng)由甘化科工本次出席股東大會(huì)的股東或股
東代理人所持有效表決票的二分之一以上投票同意通過(guò)。
綜上，本所律師認(rèn)為，甘化科工本次股東大會(huì)的表決程序、表決方式和表決
結(jié)果均符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和甘化科
工《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
五、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，甘化科工本次股東大會(huì)的召集、召開程序、出席
會(huì)議人員的資格以及表決方式、表決程序和表決結(jié)果，均符合《公司法》、《證
券法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和甘化科工《公司章程》
的規(guī)定，本次股東大會(huì)通過(guò)的決議合法、有效。
本法律意見書壹式叁份。
本法律意見書經(jīng)本所蓋章和本所律師簽字后生效。
（本頁(yè)以下無(wú)正文）
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（本頁(yè)無(wú)正文，為《北京市康達(dá)（廣州）律師事務(wù)所關(guān)于廣東甘化科工股份有
限公司 2021 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書》之簽署頁(yè)）
北京市康達(dá)（廣州）律師事務(wù)所 見證律師：
負(fù)責(zé)人：王學(xué)琛 王學(xué)琛
韓思明
二〇二一年六月十七日