北京市天元（深圳）律師事務所
關于廣東金萊特電器股份有限公司
2016 年年度股東大會的法律意見
京天股字（2017）第 144 號
致：廣東金萊特電器股份有限公司
廣東金萊特電器股份有限公司（以下簡稱“公司”）2016 年年度股東大會（以
下簡稱“本次股東大會”）采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡投票相結合的方式，現(xiàn)場會議于 2017
年 4 月 20 日在廣東江門市蓬江區(qū)棠下鎮(zhèn)金桐路 21 號公司二樓會議室召開。北京市
天元（深圳）律師事務所（以下簡稱“本所”）接受公司聘任，指派本所律師參加本
次股東大會現(xiàn)場會議，并根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》
（以下簡稱“《證券法》”）、 上市公司股東大會規(guī)則》 以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）
以及《廣東金萊特電器股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）等有關規(guī)
定，就本次股東大會的召集、召開程序、出席現(xiàn)場會議人員的資格、召集人資格、
會議表決程序及表決結果等事項出具本法律意見。
為出具本法律意見，本所律師審查了《廣東金萊特電器股份有限公司第三屆
董事會第三十七次會議決議公告》、《廣東金萊特電器股份有限公司第三屆監(jiān)事會第
十九次會議決議公告》、《廣東金萊特電器股份有限公司關于召開 2016 年年度股東
大會的通知公告》（以下簡稱“《召開股東大會通知》”）以及本所律師認為必要的
其他文件和資料，同時審查了出席現(xiàn)場會議股東的身份和資格、見證了本次股東大
會的召開，并參與了本次股東大會議案表決票的現(xiàn)場監(jiān)票計票工作。
本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》和
《律師事務所證券法律業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見出具日以前已經(jīng)
發(fā)生或者存在的事實，嚴格履行了法定職責，遵循了勤勉盡責和誠實信用原則，進行
了充分的核查驗證，保證本法律意見所認定的事實真實、準確、完整，所發(fā)表的結論
性意見合法、準確，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔相應法律責
任。
本所及經(jīng)辦律師同意將本法律意見作為本次股東大會公告的法定文件，隨同其他
公告文件一并提交深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）予以審核公告，并依法對
出具的法律意見承擔責任。
本所律師按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，對公司提供
的文件和有關事實進行了核查和驗證，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、 本次股東大會的召集、召開程序
公司第三屆董事會于 2017 年 3 月 17 日召開第三十七次會議做出決議召集本次
股東大會，并于 2017 年 3 月 20 日通過指定信息披露媒體發(fā)出了《召開股東大會通
知》。該《召開股東大會通知》中載明了召開本次股東大會的時間、地點、審議事
項、投票方式和出席會議對象等內(nèi)容。
本次股東大會采用現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票相結合的方式召開。本次股東大會現(xiàn)場
會議于 2017 年 4 月 20 日下午 1:30 在廣東江門市蓬江區(qū)棠下鎮(zhèn)金桐路 21 號公司二
樓會議室召開，并由公司董事長蔣光勇先生主持，完成了全部會議議程。本次股東
大會網(wǎng)絡投票通過深交所股東大會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)進行，通過交易系統(tǒng)進行投票的具
體時間為 2017 年 4 月 20 日上午 9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投
票系統(tǒng)進行投票的具體時間為 2017 年 4 月 19 日下午 15:00 至 2017 年 4 月 20 日下
午 15:00。
本所律師認為，本次股東大會的召集、召開程序符合法律、行政法規(guī)、《股東
大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
二、 出席本次股東大會的人員資格、召集人資格
（一）出席本次股東大會的人員資格
出席公司本次股東大會的股東及股東代理人（包括網(wǎng)絡投票方式）共 6 人，共
計持有公司有表決權股份 121,544,935 股，占公司股份總數(shù)的 65.1017%，其中：
1、根據(jù)出席公司現(xiàn)場會議股東提供的股東持股憑證、法定代表人身份證明、
股東的授權委托書和個人身份證明等相關資料，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東
及股東代表（含股東代理人）共計 5 人，共計持有公司有表決權股份 121,542,735
股，占公司股份總數(shù)的 65.1006%。
2、根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡投票結果，參加本次股東大會網(wǎng)絡
投票的股東共計 1 人，共計持有公司有表決權股份 2,200 股，占公司股份總數(shù)的
0.0012%。
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、單獨或合并持有公司 5%以上股份的股東及
股東代理人以外其他股東及股東代理人（以下簡稱“中小投資者”）4 人，代表公
司有表決權股份數(shù) 2,400 股，占公司股份總數(shù)的 0.0013%。
（二）本次股東大會的召集人
本次股東大會的召集人為公司董事會。
網(wǎng)絡投票股東資格在其進行網(wǎng)絡投票時，由證券交易所系統(tǒng)進行認證。
經(jīng)核查，本所律師認為，本次股東大會出席會議股東的資格、召集人資格均合
法、有效。
三、 本次股東大會的表決程序、表決結果
經(jīng)查驗，本次股東大會所表決的事項均已在《召開股東大會通知》中列明。
本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡投票相結合的方式，對列入議程的議案進行
了審議和表決，未以任何理由擱置或者不予表決。
本次股東大會所審議事項的現(xiàn)場表決投票，由股東代表、監(jiān)事及本所律師共同
進行計票、監(jiān)票。本次股東大會的網(wǎng)絡投票情況，以深圳證券信息有限公司向公司
提供的投票統(tǒng)計結果為準。
經(jīng)合并網(wǎng)絡投票及現(xiàn)場表決結果，本次股東大會審議議案表決結果如下：
（一）《2016年年度報告全文及其摘要的議案》
表決情況：同意121,544,835股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數(shù)的
99.9999%；反對0股；棄權100股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數(shù)的
0.0001%。
其中，中小投資者投票情況為：同意2,300股，占出席會議中小投資者所持有
表決權股份總數(shù)的95.8333%；反對0股；棄權100股，占出席會議中小投資者所持有
表決權股份總數(shù)的4.1667%。
表決結果：通過
（二）《2016年度董事會工作報告的議案》
表決情況：同意121,544,835股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數(shù)的
99.9999%；反對0股；棄權100股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數(shù)的
0.0001%。
其中，中小投資者投票情況為：同意2,300股，占出席會議中小投資者所持有
表決權股份總數(shù)的95.8333%；反對0股；棄權100股，占出席會議中小投資者所持有
表決權股份總數(shù)的4.1667%。
表決結果：通過
（三）《2016年度財務決算報告的議案》
表決情況：同意121,544,835股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數(shù)的
99.9999%；反對0股；棄權100股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數(shù)的
0.0001%。
其中，中小投資者投票情況為：同意2,300股，占出席會議中小投資者所持有
表決權股份總數(shù)的95.8333%；反對0股；棄權100股，占出席會議中小投資者所持有
表決權股份總數(shù)的4.1667%。
表決結果：通過
（四）《2016年度財務預算報告》
表決情況：同意121,544,835股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數(shù)的
99.9999%；反對0股；棄權100股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數(shù)的
0.0001%。
其中，中小投資者投票情況為：同意2,300股，占出席會議中小投資者所持有
表決權股份總數(shù)的95.8333%；反對0股；棄權100股，占出席會議中小投資者所持有
表決權股份總數(shù)的4.1667%。
表決結果：通過
（五）《2016年度利潤分配預案的議案》
表決情況：同意121,542,635股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數(shù)的
99.9981%；反對2,200股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數(shù)的0.0018%；
棄權100股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數(shù)的0.0001%。
其中，中小投資者投票情況為：同意100股，占出席會議中小投資者所持有表
決權股份總數(shù)的4.1667%；反對2,200股，占出席會議中小投資者所持有表決權股份
總數(shù)的91.6667%；棄權100股，占出席會議中小投資者所持有表決權股份總數(shù)的
4.1667%。
表決結果：通過
（六）《關于修訂的議案》
本議案涉及特別決議事項，需獲得出席本次股東大會有表決權股份總數(shù)的三分
之二以上審議通過。
表決情況：同意121,544,835股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數(shù)的
99.9999%；反對0股；棄權100股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數(shù)的
0.0001%。
其中，中小投資者投票情況為：同意2,300股，占出席會議中小投資者所持有
表決權股份總數(shù)的95.8333%；反對0股；棄權100股，占出席會議中小投資者所持有
表決權股份總數(shù)的4.1667%。
表決結果：通過
（七）《續(xù)聘大信會計師事務所（特殊普通合伙）為2017年度審計機構的議案》
表決情況：同意121,544,835股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數(shù)的
99.9999%；反對0股；棄權100股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數(shù)的
0.0001%。
其中，中小投資者投票情況為：同意2,300股，占出席會議中小投資者所持有
表決權股份總數(shù)的95.8333%；反對0股；棄權100股，占出席會議中小投資者所持有
表決權股份總數(shù)的4.1667%。
表決結果：通過
（八）《2016年度監(jiān)事會工作報告的議案》
表決情況：同意121,544,835股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數(shù)的
99.9999%；反對0股；棄權100股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數(shù)的
0.0001%。
其中，中小投資者投票情況為：同意2,300股，占出席會議中小投資者所持有
表決權股份總數(shù)的95.8333%；反對0股；棄權100股，占出席會議中小投資者所持有
表決權股份總數(shù)的4.1667%。
表決結果：通過
（九）《關于董事會換屆選舉的議案》
根據(jù)《公司法》、《公司章程》的相關規(guī)定，本議案需要采取累積投票制對每位
董事候選人逐項表決。
1、《關于選舉第四屆董事會非獨立董事的議案》
(1) 《關于選舉蔣光勇為公司第四屆董事會非獨立董事的議案》
表決情況：得票數(shù)為 121,544,635 票。
其中，中小投資者投票得票數(shù)為 2,100 票。
表決結果：蔣光勇累積投票得票數(shù)超過出席本次股東大會股東及股東代理人所
持表決權的二分之一，蔣光勇當選為公司第四屆董事會非獨立董事。
(2) 《關于選舉王德發(fā)為公司第四屆董事會非獨立董事的議案》
表決情況：得票數(shù)為 121,544,635 票。
其中，中小投資者投票得票數(shù)為 2,100 票。
表決結果：王德發(fā)累積投票得票數(shù)超過出席本次股東大會股東及股東代理人所
持表決權的二分之一，王德發(fā)當選為公司第四屆董事會非獨立董事。
(3) 《關于選舉劉德祥為公司第四屆董事會非獨立董事的議案》
表決情況：得票數(shù)為 121,544,635 票。
其中，中小投資者投票得票數(shù)為 2,100 票。
表決結果：劉德祥累積投票得票數(shù)超過出席本次股東大會股東及股東代理人所
持表決權的二分之一，劉德祥當選為公司第四屆董事會非獨立董事。
(4) 《關于選舉孫瑩為公司第四屆董事會非獨立董事的議案》
表決情況：得票數(shù)為 121,544,635 票。
其中，中小投資者投票得票數(shù)為 2,100 票。
表決結果：孫瑩累積投票得票數(shù)超過出席本次股東大會股東及股東代理人所持
表決權的二分之一，孫瑩當選為公司第四屆董事會非獨立董事。
2、《關于選舉第四屆董事會獨立董事的議案》
(1) 《關于選舉馮強為公司第四屆董事會獨立董事的議案》
表決情況：得票數(shù)為 121,544,635 票。
其中，中小投資者投票得票數(shù)為 2,100 票。
表決結果：馮強累積投票得票數(shù)超過出席本次股東大會股東及股東代理人所持
表決權的二分之一，馮強當選為公司第四屆董事會獨立董事。
(2) 《關于選舉饒莉為公司第四屆董事會獨立董事的議案》
表決情況：得票數(shù)為 121,544,635 票。
其中，中小投資者投票得票數(shù)為 2,100 票。
表決結果：饒莉累積投票得票數(shù)超過出席本次股東大會股東及股東代理人所持
表決權的二分之一，饒莉當選為公司第四屆董事會獨立董事。
(3) 《關于選舉方曉軍為公司第四屆董事會獨立董事的議案》
表決情況：得票數(shù)為 121,544,635 票。
其中，中小投資者投票得票數(shù)為 2,100 票。
表決結果：方曉軍累積投票得票數(shù)超過出席本次股東大會股東及股東代理人所
持表決權的二分之一，方曉軍當選為公司第四屆董事會獨立董事。
（十）《關于選舉李永和為公司第四屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事的議案》
表決情況：同意121,544,835股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數(shù)的
99.9999%；反對0股；棄權100股，占出席會議所有股東所持有表決權股份總數(shù)的
0.0001%。
其中，中小投資者投票情況為：同意2,300股，占出席會議中小投資者所持有
表決權股份總數(shù)的95.8333%；反對0股；棄權100股，占出席會議中小投資者所持有
表決權股份總數(shù)的4.1667%。
表決結果：通過
本所律師認為，本次股東大會的表決程序、表決結果合法有效。
四、結論意見
綜上，本所律師認為，公司本次股東大會的召集、召開程序符合法律、行政法
規(guī)、《公司章程》和《股東大會規(guī)則》的規(guī)定；出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東
資格及召集人資格合法有效；本次股東大會的表決程序、表決結果合法有效。
北京市天元（深圳）律師事務所
負責人：李怡星
經(jīng)辦律師： 牟奎霖 黃和樓
2017 年 4 月 20 日