中國(guó)深圳福田區(qū)深南大道 4011 號(hào)港中旅大廈 21A-3 層、第 22A、23A、24A 層，
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廣東華商律師事務(wù)所
關(guān)于廣州廣日股份有限公司
2020 年年度股東大會(huì)的
法律意見書
2021 年 5 月
 廣東華商律師事務(wù)所
關(guān)于廣州廣日股份有限公司
2020 年年度股東大會(huì)的
法律意見書
致：廣州廣日股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民
共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市
公司股東大會(huì)規(guī)則（2016年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）等法律、
法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，廣東華商律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受廣州
廣日股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的委托，指派倪小燕律師、潘晶律師出
席了公司2020年年度股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”），就本次股東大會(huì)
的有關(guān)問(wèn)題，依法出具本法律意見書。
本法律意見書僅就本次股東大會(huì)的召集和召開程序、出席本次股東大會(huì)人員
的資格、召集人資格、會(huì)議表決程序是否符合法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定
以及表決結(jié)果是否合法有效發(fā)表意見，并不對(duì)本次股東大會(huì)所審議的議案內(nèi)容以
及該等議案所表述的相關(guān)事實(shí)或數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性或合法性發(fā)表意見。
本法律意見書僅供本次股東大會(huì)之目的而使用，未經(jīng)本所書面同意，任何人
不得將其用作其他任何目的。本所律師同意將本法律意見書隨公司本次股東大會(huì)
決議一并公告，并對(duì)本法律意見書承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
鑒于此，本所律師對(duì)本法律意見書出具之日及以前所發(fā)生的事實(shí)發(fā)表法律意
見如下：
一、關(guān)于本次股東大會(huì)的召集和召開
公司第八屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于召開公司2020年年度股
東大會(huì)的議案》，公司董事會(huì)于2021年4月29日在法定信息披露媒體公告了公司
《廣州廣日股份有限公司關(guān)于召開2020年年度股東大會(huì)的通知》（以下簡(jiǎn)稱“《股
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東大會(huì)通知》”），對(duì)股東大會(huì)召開的時(shí)間、地點(diǎn)、股權(quán)登記日、會(huì)議議程和議
案、召開方式、出席人員、會(huì)議登記辦法等事項(xiàng)予以公告。
經(jīng)核查，本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)表決、網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。其中現(xiàn)
場(chǎng)會(huì)議于2021年5月20日10點(diǎn)30分在廣州市番禺區(qū)石樓鎮(zhèn)國(guó)貿(mào)大道南636號(hào)（廣日
工業(yè)園）G 棟一樓會(huì)議室召開，由公司副董事長(zhǎng)蒙錦昌先生主持。本次股東大會(huì)
同時(shí)遵照會(huì)議通知確定的時(shí)間和程序通過(guò)上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系
統(tǒng)進(jìn)行了網(wǎng)絡(luò)投票，網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間為：2021年5月20日。采用上海證券交易所網(wǎng)
絡(luò)投票系統(tǒng)，通過(guò)交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間
段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間
為股東大會(huì)召開當(dāng)日的9:15-15:00。
本所律師認(rèn)為，公司發(fā)出本次股東大會(huì)會(huì)議通知的時(shí)間、方式及內(nèi)容符合《公
司法》《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定；本次股東大會(huì)召開的實(shí)際時(shí)間、
地點(diǎn)和內(nèi)容與《股東大會(huì)通知》的內(nèi)容一致。公司本次股東大會(huì)的召集、召開程
序符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
二、關(guān)于出席本次股東大會(huì)人員的資格和召集人的資格
（一）出席本次股東大會(huì)人員的資格
1、經(jīng)查驗(yàn)公司提供的公司股東名冊(cè)、參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議股東以及股東代表的身
份證明、授權(quán)委托書等文件，并根據(jù)上海證券交易所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的網(wǎng)
絡(luò)投票數(shù)據(jù)，參加本次股東大會(huì)的股東及股東代表情況如下：
現(xiàn)場(chǎng)出席本次現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議并投票、參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東代理共22名，均
為截至2021年5月13日下午收市時(shí)，在中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司登記在
冊(cè)的股東或其授權(quán)代表，所持有表決權(quán)的股份總數(shù)為510,974,807股，占公司有表
決權(quán)股份總數(shù)的比例為59.4193%。
（1）出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代表
根據(jù)出席會(huì)議人員簽名及授權(quán)委托書，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及
代表共4名，均為截至2021年5月13日下午收市時(shí)在中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分
公司登記在冊(cè)的公司股東或其授權(quán)代表，所持有表決權(quán)的股份總數(shù)為486,473,129
2
股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例為56.5701%。
本所律師認(rèn)為，上述股東或股東代表參加會(huì)議的資格均合法有效。
（2）參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東
根據(jù)上海證券交易所授權(quán)的上海證券交易所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)
投票數(shù)據(jù)確認(rèn)，參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東共計(jì) 18人，所持有表決權(quán)的股份數(shù)為
24,501,678股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例為2.8492%。
除上述股東及股東代表外，出席會(huì)議的其他人員為公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管
理人員及公司聘任的本所律師。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，上述出席公司本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議人員的資格均
合法有效。
（二）本次股東大會(huì)召集人的資格
根據(jù)《股東大會(huì)通知》，本次股東大會(huì)召集人為公司董事會(huì)。董事會(huì)作為本
次股東大會(huì)召集人符合《公司法》《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
綜上，出席本次股東大會(huì)的人員資格及本次股東大會(huì)召集人的資格符合《公
司法》《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
三、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
（一）表決程序
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)
議均由出席會(huì)議的股東（或其委托代理人）以記名投票的方式對(duì)列入本次股東大
會(huì)通知中的所有議案逐項(xiàng)進(jìn)行了表決，并按公司章程規(guī)定的程序進(jìn)行了監(jiān)票，當(dāng)
場(chǎng)宣布表決結(jié)果；公司通過(guò)上海證券交易所系統(tǒng)提供網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)，網(wǎng)絡(luò)投票的
時(shí)間為2021年5月20日，采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過(guò)交易系統(tǒng)投票
平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，
13:00-15:00 ； 通 過(guò) 互 聯(lián) 網(wǎng) 投 票 平 臺(tái) 的 投 票 時(shí) 間 為 股 東 大 會(huì) 召 開 當(dāng) 日 的
9:15-15:00。網(wǎng)絡(luò)投票截止后，上海證券交易所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司向公司提供了
本次網(wǎng)絡(luò)投票的投票權(quán)總數(shù)和統(tǒng)計(jì)數(shù)。本次股東大會(huì)投票表決后，公司合并統(tǒng)計(jì)
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了審議議案的現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果并現(xiàn)場(chǎng)公布。
（二）表決結(jié)果
本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)記名投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式表決，審議通過(guò)了
如下議案：
1、審議《2020 年年度董事會(huì)工作報(bào)告》
表決結(jié)果：同意510,590,407股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持
有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9247％；反對(duì)384,000股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投
票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0751％；棄權(quán)400股，占出席會(huì)議股東（含
網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0002％。
2、審議《2020 年年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》
表決結(jié)果：同意510,590,407股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持
有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9247％；反對(duì)384,000股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投
票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0751％；棄權(quán)400股，占出席會(huì)議股東（含
網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0002％。
3、審議《2020 年年度報(bào)告全文及摘要》
表決結(jié)果：同意510,590,407股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持
有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9247％；反對(duì)384,000股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投
票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0751％；棄權(quán)400股，占出席會(huì)議股東（含
網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0002％。
4、審議《2020 年年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》
表決結(jié)果：同意510,590,407股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持
有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9247％；反對(duì)384,000股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投
票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0751％；棄權(quán)400股，占出席會(huì)議股東（含
網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0002％。
5、審議《2021 年財(cái)務(wù)預(yù)算方案》
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 表決結(jié)果：同意510,590,407股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持
有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9247％；反對(duì)384,000股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投
票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0751％；棄權(quán)400股，占出席會(huì)議股東（含
網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0002％。
6、審議《2020 年年度利潤(rùn)分配預(yù)案》
表決結(jié)果：同意510,627,707股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持
有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9320％；反對(duì)347,100股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投
票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0680％；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東（含
網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000％。
其中，中小投資者表決情況為：同意24,265,778股，占出席本次股東大會(huì)中
小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的98.5897%；反對(duì)347,100
股，占出席本次股東大會(huì)中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的1.4103%；棄權(quán)0股，同意股數(shù)占出席本次股東大會(huì)中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票
股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
7、審議《關(guān)于續(xù)聘 2021 年年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》
表決結(jié)果：同意510,590,407股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持
有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9247％；反對(duì)384,400股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投
票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0753％；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東（含
網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000％。
其中，中小投資者表決情況為：同意24,228,478股，占出席本次股東大會(huì)中
小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的98.4382%；反對(duì)384,400
股，占出席本次股東大會(huì)中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的1.5618%；棄權(quán)0股，同意股數(shù)占出席本次股東大會(huì)中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票
股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
經(jīng)核查，本次股東大會(huì)審議的第6項(xiàng)議案屬于特別決議事項(xiàng)，經(jīng)由出席股東
大會(huì)的股東所持有表決權(quán)的三分之二以上表決通過(guò)；其他議案為一般決議事項(xiàng)，
已獲得出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的二分之一以上通過(guò)；第6、7項(xiàng)議
5
案對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票；本次股東大會(huì)審議事項(xiàng)不涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，未出現(xiàn)
修改原議案或提出新議案的情形。
本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)審議的事項(xiàng)與公告中列明的事項(xiàng)相符，公
司本次股東大會(huì)表決程序及表決票數(shù)符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公
司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
四、獨(dú)立董事述職情況
在本次股東大會(huì)上，公司獨(dú)立董事向大會(huì)作了 2020 年年度工作的述職報(bào)告。
公 司 獨(dú) 立 董 事 2020 年 年 度 述 職 報(bào) 告 全 文 見 上 海 證 券 交 易 所 網(wǎng) 站
（http://www.sse.com.cn）。
五、結(jié)論意見
綜上，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集和召開程序、出席會(huì)議人員
資格和召集人資格以及表決程序等事宜，均符合法律、法規(guī)及《公司章程》的有
關(guān)規(guī)定，由此作出的股東大會(huì)決議合法有效。
（以下無(wú)正文）
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 （此頁(yè)為《廣東華商律師事務(wù)所關(guān)于廣州廣日股份有限公司 2020 年年度股東大
會(huì)的法律意見書》之簽字頁(yè)，無(wú)正文）
廣東華商律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦律師：
高 樹 倪小燕
潘 晶
2021 年 5 月 20 日
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