北京市通商（深圳）律師事務(wù)所
關(guān)于
惠州市華陽(yáng)集團(tuán)股份有限公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股
票激勵(lì)計(jì)劃
調(diào)整部分事項(xiàng)、注銷首次授予部分股票期權(quán)及第一個(gè)行權(quán)期
行權(quán)條件成就的
法律意見(jiàn)書
二〇二一年六月
 目 錄
一、 本次調(diào)整、注銷、行權(quán)事項(xiàng)的批準(zhǔn)與授權(quán)............................................................................. 5
二、 本次激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整部分事項(xiàng)的具體情況................................................................................. 6
三、 本次激勵(lì)計(jì)劃注銷首次授予部分股票期權(quán)的具體情況......................................................... 7
四、 本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的具體情況.........................7
五、 結(jié)論意見(jiàn)..................................................................................................................................... 9
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 中國(guó)深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場(chǎng) A 座 23 層 518067
23/F, Building A, CASC Plaza, Haide 3rd Road
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北京市通商（深圳）律師事務(wù)所
關(guān)于惠州市華陽(yáng)集團(tuán)股份有限公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激
勵(lì)計(jì)劃
調(diào)整部分事項(xiàng)、注銷首次授予部分股票期權(quán)及第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件
成就的法律意見(jiàn)書
致：惠州市華陽(yáng)集團(tuán)股份有限公司
北京市通商（深圳）律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”或“我們”）接受惠州
市華陽(yáng)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華陽(yáng)集團(tuán)”、“上市公司”或“公司”）委
托，作為其 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本計(jì)劃”或“本
次激勵(lì)計(jì)劃”）的專項(xiàng)法律顧問(wèn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證
券法》”）、《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、中國(guó)證券監(jiān)督管
理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱
“《管理辦法》”）、《深圳證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南 9 號(hào)--股權(quán)激勵(lì)》（以
下簡(jiǎn)稱“《業(yè)務(wù)辦理指南 9 號(hào)》”）等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件和
《惠州市華陽(yáng)集團(tuán)股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）、《惠州市華陽(yáng)
集團(tuán)股份有限公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱
“《激勵(lì)計(jì)劃》”）、《惠州市華陽(yáng)集團(tuán)股份有限公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《考核辦法》”）的有關(guān)規(guī)定，按照律師
行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，就公司本次激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整部分
事項(xiàng)、注銷首次授予部分股票期權(quán)及第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就所涉相關(guān)事項(xiàng)
（以下簡(jiǎn)稱“本次調(diào)整、注銷和行權(quán)事項(xiàng)”）出具本法律意見(jiàn)書。
為出具本法律意見(jiàn)書，本所律師根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)
定和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，本著審慎性及重要性原則對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)的文
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件資料和事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證。
對(duì)本法律意見(jiàn)書，本所律師特作如下聲明：
1. 本所律師在工作過(guò)程中，已得到公司的保證：即公司向本所律師提供的資
料均為真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的原始書面資料或副本資料，資料副本或復(fù)印件
與其原始資料或原件一致；所有文件的簽名、印章均是真實(shí)的，且該等文
件中所述事實(shí)均為真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或者重大遺漏；不存在應(yīng)提供而未提供的任何有關(guān)重要文件或應(yīng)披露而
未披露的任何有關(guān)重要事實(shí)。
2. 本所律師依據(jù)本法律意見(jiàn)書出具之日以前已經(jīng)發(fā)生或者已經(jīng)存在的事實(shí)
和《公司法》、《證券法》等國(guó)家現(xiàn)行法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和中國(guó)
證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定發(fā)表法律意見(jiàn)。
3. 對(duì)于本法律意見(jiàn)書至關(guān)重要而又無(wú)法得到獨(dú)立證據(jù)支持的事實(shí)，本所律師
有賴于有關(guān)政府部門、公司或者其他有關(guān)單位出具的證明文件、主管部門
公開可查的信息作為制作本法律意見(jiàn)書的依據(jù)。
4. 本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、 律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》
和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見(jiàn)書
出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉
盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見(jiàn)書所認(rèn)定
的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不存在虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
5. 本法律意見(jiàn)書僅就與本次激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的中國(guó)境內(nèi)法律問(wèn)題發(fā)表法律意
見(jiàn)，本所及經(jīng)辦律師并不具備對(duì)有關(guān)會(huì)計(jì)、審計(jì)等專業(yè)事項(xiàng)和境外法律事
項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)的適當(dāng)資格。本法律意見(jiàn)書中涉及會(huì)計(jì)、審計(jì)事項(xiàng)等內(nèi)容
時(shí)，均為嚴(yán)格按照有關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)文件和公司的說(shuō)明予以引述。
6. 本所律師同意將本法律意見(jiàn)書作為本次激勵(lì)計(jì)劃所必備的法定文件。
7. 本法律意見(jiàn)書僅供本次激勵(lì)計(jì)劃之目的使用，不得用作其他任何目的。
本所律師根據(jù)《公司法》《證券法》《管理辦法》《業(yè)務(wù)辦理指南 9 號(hào)》等法
律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定出具如下法律意見(jiàn)：
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一、本次調(diào)整、注銷、行權(quán)事項(xiàng)的批準(zhǔn)與授權(quán)
經(jīng)本所律師核查，截至本法律意見(jiàn)書出具之日，本次調(diào)整、注銷、行權(quán)事項(xiàng)
已履行的批準(zhǔn)、授權(quán)情況如下：
(一) 2020 年 4 月 29 日，公司第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于
公司<2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)及摘要>的議
案》、 關(guān)于公司<2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管
理辦法>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2020 年
股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，同日，公司第三
屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議審議相關(guān)議案并對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名
單進(jìn)行核實(shí)，公司獨(dú)立董事就本次激勵(lì)計(jì)劃發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
(二) 2020 年 4 月 30 日，在公司官網(wǎng)上對(duì)擬首次授予激勵(lì)對(duì)象的姓名和職
務(wù)進(jìn)行了公示，公示時(shí)間為自 2020 年 4 月 30 日起至 2020 年 5 月 10
日止，在公示期間，公司監(jiān)事會(huì)及人力資源部未收到任何異議。監(jiān)
事會(huì)結(jié)合公示情況對(duì)擬首次授予激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息進(jìn)行了核查。
(三) 2020 年 5 月 21 日，公司 2019 年年度股東大會(huì)審議并通過(guò)了《關(guān)于
公司<2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)及摘要>的議
案》、 關(guān)于公司<2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管
理辦法>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2020 年
股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。
(四) 2020 年 6 月 12 日，公司第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第
五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》及《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)與限
制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，公司
監(jiān)事會(huì)發(fā)表了核查意見(jiàn)。
(五) 2020 年 10 月 28 日，公司第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)
第八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留股票期權(quán)的議案》。
公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了核查
意見(jiàn)。
(六) 2020 年 10 月 29 日，在公司官網(wǎng)上對(duì)擬預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象的姓名和
職務(wù)進(jìn)行了公示，公示時(shí)間為自 2020 年 10 月 29 日起至 2020 年 11
5
 月 7 日止，在公示期間，公司監(jiān)事會(huì)及人力資源部未收到任何異議。
監(jiān)事會(huì)結(jié)合公示情況對(duì)擬預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息進(jìn)行了核查。
(七) 2021 年 6 月 2 日，公司第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)
第十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激
勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格和限制性股票回購(gòu)價(jià)格的議案》、《關(guān)于注
銷 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分股票期權(quán)的
議案》及《關(guān)于 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予股
票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表
了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了核查意見(jiàn)。
綜上，本所律師認(rèn)為，截至本法律意見(jiàn)書出具之日，公司就本次調(diào)整、注
銷、行權(quán)事項(xiàng)已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，符合《激勵(lì)計(jì)劃》及《管
理辦法》的相關(guān)規(guī)定。
二、本次激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整部分事項(xiàng)的具體情況
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，若在行權(quán)前公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派
送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股、派息等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相
應(yīng)調(diào)整；在激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票完成股份登記后，若公司發(fā)生資本
公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股、派息等事項(xiàng)的，
應(yīng)對(duì)尚未解除限售的限制性股票的回購(gòu)價(jià)格做相應(yīng)的調(diào)整。
2021 年 5 月 18 日，公司 2020 年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于 2020 年
度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》，同意以公司現(xiàn)有總股本 473,100,000 股扣減回購(gòu)
證券專用賬戶 20,600 股后的股份數(shù) 473,079,400 股為基數(shù)，向全體股東每
10 股派發(fā)現(xiàn)金股利人民幣 2.0 元（含稅），不送紅股，不以公積金轉(zhuǎn)增股本。
該次權(quán)益分派已于 2021 年 5 月 28 日實(shí)施完畢。
2021 年 6 月 2 日，公司第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十次
會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票期
權(quán)行權(quán)價(jià)格和限制性股票回購(gòu)價(jià)格的議案》，同意根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定
對(duì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，具體調(diào)整如
下：
公司首次授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由 13.40 元/份調(diào)整為 13.20 元/份。
公司預(yù)留授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由 17.51 元/份調(diào)整為 17.31 元/份。
6
 公司首次授予限制性股票回購(gòu)價(jià)格由 6.65 元/股調(diào)整為 6.45 元/股。
根據(jù)公司 2019 年年度股東大會(huì)的授權(quán)，本次調(diào)整屬于授權(quán)范圍內(nèi)事項(xiàng)，經(jīng)
公司董事會(huì)審議通過(guò)后無(wú)需再次提交股東大會(huì)審議。
綜上，本所律師認(rèn)為，公司上述調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票回購(gòu)
價(jià)格的情況，符合《激勵(lì)計(jì)劃》《公司章程》及《管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。
三、本次激勵(lì)計(jì)劃注銷首次授予部分股票期權(quán)的具體情況
根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因與公司/下屬公司
解除雇傭關(guān)系或勞務(wù)關(guān)系而離職的，自離職之日起，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚
未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷。
根據(jù)公司提供的資料，截至公司第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議召開日，公司
首次授予股票期權(quán)的 18 名激勵(lì)對(duì)象因離職已不具備激勵(lì)對(duì)象資格。
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的上述規(guī)定，公司第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議同意對(duì)上
述 18 名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的共計(jì) 17.66 萬(wàn)份股票期權(quán)進(jìn)行注銷。
本次注銷完成后，本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)數(shù)量由 445.86 萬(wàn)份調(diào)
整為 428.20 萬(wàn)份，激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由 365 人調(diào)整為 347 人。
根據(jù)公司 2019 年年度股東大會(huì)的授權(quán)，本次注銷屬于授權(quán)范圍內(nèi)事項(xiàng)，經(jīng)
公司董事會(huì)審議通過(guò)后無(wú)需再次提交股東大會(huì)審議。
綜上，本所律師認(rèn)為，公司注銷上述首次授予部分股票期權(quán)符合《激勵(lì)計(jì)
劃》及《管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。
四、本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的具體情況
(一) 本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)的第一個(gè)等待期即將屆滿
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)
自授予日起滿 12 個(gè)月后可以開始行權(quán)，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)在未來(lái) 36 個(gè)月
內(nèi)分 3 期行權(quán)。首次授予的第一個(gè)行權(quán)期自首次授予日起 12 個(gè)月后
的首個(gè)交易日起至首次授予日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，
可行權(quán)數(shù)量占獲授股票期權(quán)數(shù)量的 30%。
根據(jù)公司公告，本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)的授予日為 2020
年 6 月 12 日，因此第一個(gè)等待期將于 2021 年 6 月 11 日屆滿。
7
(二) 本次激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)條件成就情況
1、根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象已獲授的股票期權(quán)行權(quán)，需
滿足以下條件：
公司未發(fā)生以下任一情形：（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；（2）
最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意
見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；（3）上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出
現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；
（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定
的其他情形。
經(jīng)查公司的公告，并經(jīng)公司確認(rèn)，截至本法律意見(jiàn)書出具之日，
公司未發(fā)生上述情形。
2、根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象已獲授的股票期權(quán)行權(quán)，需
滿足以下條件：
激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：（1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易
所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；（2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派
出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；（3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)
行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措
施；（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人
員情形的；（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；（6）
中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
根據(jù)公司和激勵(lì)對(duì)象的確認(rèn)，截至本法律意見(jiàn)書出具之日，激勵(lì)
對(duì)象未發(fā)生上述情形。
3、根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象已獲授的首次授予的股票期
權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)，公司需滿足下列業(yè)績(jī)考核要求：
1) 以 2019 年凈利潤(rùn)值為基數(shù)，2020 年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于 10%。
注：上述“凈利潤(rùn)”指標(biāo)計(jì)算以未扣除股權(quán)激勵(lì)成本前的歸屬于
上市公司股東的凈利潤(rùn)。
2) 激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年實(shí)際可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量與其所屬總部/下屬
公司當(dāng)年的績(jī)效相關(guān)，根據(jù)總部/下屬公司當(dāng)年績(jī)效確定總部/下屬
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 公司可行權(quán)系數(shù)（M）?？偛?下屬公司績(jī)效完成率達(dá)到 100%及以
上，則 M=1；完成率低于 60%，則 M=0；完成率介于 60%（含
60%）與 100%之間，屆時(shí)由公司總裁辦公會(huì)確定 M。
根據(jù)公司公告、提供的資料并經(jīng)公司確認(rèn)，公司 2020 年歸屬于
上市公司股東的凈利潤(rùn)為 18,104.52 萬(wàn)元，計(jì)提的股權(quán)激勵(lì)成本
為 867.34 萬(wàn)元，則公司 2020 年度考核凈利潤(rùn)為 18,839.80 萬(wàn)元，
相比 2019 年，2020 年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率為 152.91%；2020 年度，總
部/下屬公司績(jī)效完成率達(dá)到 100%及以上，M=1。
4、根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象已獲授的股票期權(quán)行權(quán)，激
勵(lì)對(duì)象的個(gè)人業(yè)績(jī)需滿足以下考核要求：
公司對(duì)激勵(lì)對(duì)象每個(gè)考核年度的綜合考評(píng)進(jìn)行打分，根據(jù)下表確
定激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的比例：
個(gè)人年底考核得分（X） X≥90 90＞X≥80 80＞X≥60 X＜60
考核結(jié)果 A（優(yōu)秀） B（良好） C（合格） D（不合格）
個(gè)人可行權(quán)/系數(shù)（N） 1.0 0.5 0
若各年度公司業(yè)績(jī)考核達(dá)標(biāo)，激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際可行權(quán)額度
=個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃可行權(quán)額度×總部/下屬公司可行權(quán)系數(shù)（M）×
個(gè)人可行權(quán)系數(shù)（N）。激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年不能行權(quán)的股票期權(quán)，由公
司注銷。
根據(jù)公司確認(rèn)的考核結(jié)果，除 18 名激勵(lì)對(duì)象離職不滿足行權(quán)條
件外，其余 347 名激勵(lì)對(duì)象考核結(jié)果均為 B 級(jí)及以上，滿足 100%
行權(quán)條件。
(三) 綜上，本所律師認(rèn)為，公司本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)的第
一個(gè)等待期于 2021 年 6 月 11 日屆滿后，《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的本次激
勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)的第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就。
五、結(jié)論意見(jiàn)
綜上所述，本所律師認(rèn)為，截至本法律意見(jiàn)書出具之日，本次調(diào)整、注銷、
行權(quán)事項(xiàng)已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，符合《激勵(lì)計(jì)劃》及《管理
辦法》的相關(guān)規(guī)定；公司本次調(diào)整股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格和限制性股票的回
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購(gòu)價(jià)格事項(xiàng)，符合《激勵(lì)計(jì)劃》、《公司章程》及《管理辦法》的相關(guān)規(guī)定；
公司本次激勵(lì)計(jì)劃注銷首次授予部分股票期權(quán)的情況，符合《激勵(lì)計(jì)劃》
及《管理辦法》的相關(guān)規(guī)定；公司本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)的第
一個(gè)等待期于 2021 年 6 月 11 日屆滿后，《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的本次激勵(lì)計(jì)劃
首次授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就；公司尚需就本次股
票期權(quán)注銷和行權(quán)事項(xiàng)辦理相關(guān)手續(xù)及履行信息披露義務(wù)。
本法律意見(jiàn)書正本一式三份，經(jīng)本所律師簽字并加蓋公章后生效。
（下接簽署頁(yè)）
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