華榮科技股份有限公司
獨(dú)立董事年度報(bào)告工作制度
二零一七年十月
華榮科技股份有限公司
獨(dú)立董事年度報(bào)告工作制度
第一條 為進(jìn)一步完善華榮科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）治理機(jī)
制，加強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè)，保障全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益，充分發(fā)揮獨(dú)
立董事在公司信息披露、日常監(jiān)督等方面的作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、
《中華人民共和國(guó)證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)以及
《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，特制定本工作制度。
第二條 在公司年報(bào)編制和披露過(guò)程中，獨(dú)立董事應(yīng)切實(shí)履行獨(dú)立董事的職
責(zé)和義務(wù)，勤勉盡責(zé)。
獨(dú)立董事對(duì)公司及全體股東負(fù)有誠(chéng)信與勤勉義務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政
法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，
尤其要注重保護(hù)中小股東的合法權(quán)益。
第三條 每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后 60 日內(nèi)，公司管理層應(yīng)向每位獨(dú)立董事全面
匯報(bào)公司本年度的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況，同時(shí)，公司安排獨(dú)立董
事進(jìn)行實(shí)地考察。上述事項(xiàng)應(yīng)有書面記錄，必要的文件應(yīng)有當(dāng)事人簽字。
第四條 獨(dú)立董事應(yīng)對(duì)公司擬聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師是否具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資
格以及為公司提供年報(bào)審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師的從業(yè)資格進(jìn)行核查。
第五條 公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)在為公司提供年度審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)場(chǎng)審
計(jì)前向每位獨(dú)立董事書面提交本年度審計(jì)工作安排及其它相關(guān)資料。獨(dú)立董事認(rèn)
為材料不齊全的可以要求補(bǔ)充。
第六條 公司應(yīng)在年度審計(jì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具初步審計(jì)意見后和召開董事會(huì)
會(huì)議審議年報(bào)前，至少安排一次獨(dú)立董事與年度審計(jì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師的見面會(huì)，溝通
審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問題，獨(dú)立董事應(yīng)履行見面的職責(zé)。見面會(huì)應(yīng)有書面記錄和當(dāng)
事人簽字。
第七條 獨(dú)立董事應(yīng)該在年報(bào)中就年度內(nèi)公司對(duì)外擔(dān)保等重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)
立意見。
第八條 在公司年報(bào)編制過(guò)程中獨(dú)立董事負(fù)有保密義務(wù)，嚴(yán)防泄露內(nèi)幕信
息、進(jìn)行內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為發(fā)生。
第九條 獨(dú)立董事對(duì)年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無(wú)法保證或者
存在異議的，應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見，并予以披露。
第十條 獨(dú)立董事對(duì)公司年報(bào)具體事項(xiàng)具有異議的，經(jīng)全體獨(dú)立董事同意后
可獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)，對(duì)公司具體事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)和咨詢，相關(guān)費(fèi)
用由公司承擔(dān)。
第十一條 公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)獨(dú)立董事與公司管理層、會(huì)計(jì)師事務(wù)所
的溝通以及相關(guān)會(huì)議的召集及組織，積極為獨(dú)立董事在年報(bào)編制過(guò)程中履行職責(zé)
創(chuàng)造必要的條件。
第十二條 為了保證獨(dú)立董事有效行使職權(quán)，公司應(yīng)當(dāng)為獨(dú)立董事提供必要
的條件，公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預(yù)獨(dú)立董
事獨(dú)立行使職權(quán)。
第十三條 本工作制度未盡事宜按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司
章程》的規(guī)定執(zhí)行。
第十四條 本制度由董事會(huì)審議通過(guò)并負(fù)責(zé)解釋、修訂。
華榮科技股份有限公司
2017 年 10 月