北京市天元（成都）律師事務所
關(guān)于四川華體照明科技股份有限公司
2021 年第二次臨時股東大會的法律意見
（2021）天（蓉）意字第 31 號
致：四川華體照明科技股份有限公司
四川華體照明科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）2021 年第二次臨時股
東大會（以下簡稱“本次股東大會”）采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡投票相結(jié)合的方式，現(xiàn)
場會議于 2021 年 6 月 8 日（星期二）下午 14:30 在四川省成都市雙流區(qū)西南航空
港經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)雙華路三段 580 號公司新辦公樓二樓會議室召開。北京市天元
（成都）律師事務所（以下簡稱“本所”）接受公司聘任，指派本所律師參加本次
股東大會現(xiàn)場會議，并根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》
（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則》（以下簡稱“《股東大
會規(guī)則》”）以及《四川華體照明科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章
程》”）等有關(guān)規(guī)定，就本次股東大會的召集、召開程序、出席現(xiàn)場會議人員的資
格、召集人資格、會議表決程序及表決結(jié)果等事項出具本法律意見。
為出具本法律意見，本所律師審查了《四川華體照明科技股份有限公司第三屆
董事會第三十八次會議決議公告》、《四川華體照明科技股份有限公司第三屆監(jiān)事
會第二十五次會議決議公告》、《四川華體照明科技股份有限公司關(guān)于召開 2021
年第二次臨時股東大會的通知》（以下簡稱“《召開股東大會的通知》”）以及本
所律師認為必要的其他文件和資料，同時審查了出席現(xiàn)場會議股東的身份和資格、
見證了本次股東大會的召開，并參與了本次股東大會議案表決票的現(xiàn)場監(jiān)票計票工
作。
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 本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》和
《律師事務所證券法律業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見出具日以前已經(jīng)
發(fā)生或者存在的事實，嚴格履行了法定職責，遵循了勤勉盡責和誠實信用原則，進行
了充分的核查驗證，保證本法律意見所認定的事實真實、準確、完整，所發(fā)表的結(jié)論
性意見合法、準確，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔相應法律責
任。
本所及經(jīng)辦律師同意將本法律意見作為本次股東大會公告的法定文件，隨同其他
公告文件一并提交上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）予以審核公告，并依法對
出具的法律意見承擔責任。
本所律師按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，對公司提供
的文件和有關(guān)事實進行了核查和驗證，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、本次股東大會的召集、召開程序
公司第三屆董事會于 2021 年 5 月 20 日召開第三十八次會議做出決議召集本次
股東大會，并于 2021 年 5 月 21 日通過指定信息披露媒體發(fā)出了《召開股東大會通
知》。該《召開股東大會通知》中載明了召開本次股東大會的時間、地點、審議事
項、投票方式和出席會議對象等內(nèi)容。
本次股東大會采用現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡投票相結(jié)合的方式召開。本次股東大會現(xiàn)場
會議于 2021 年 6 月 8 日（星期二）下午 14:30 在四川省成都市雙流區(qū)西南航空港
經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)雙華路三段 580 號公司新辦公樓二樓會議室召開，由半數(shù)以上董事
推薦的董事張輝先生主持，完成了全部會議議程。本次股東大會網(wǎng)絡投票通過上交
所股東大會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)進行，通過交易系統(tǒng)進行投票的具體時間為股東大會召開
當日的交易時間段，即 2021 年 6 月 8 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00；
通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺進行投票的時間為股東大會召開當日的 9:15-15:00。
本所律師認為，本次股東大會的召集、召開程序符合法律、行政法規(guī)、《股東
大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
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 二、出席本次股東大會的人員資格、召集人資格
（一）出席本次股東大會的人員資格
出席公司本次股東大會的股東及股東代理人（包括網(wǎng)絡投票方式）共計 13 人，
共計持有公司有表決權(quán)股份 74,324,282 股，占公司股份總數(shù)的 52.0162%，其中：
1、根據(jù)出席公司現(xiàn)場會議股東提供的股東持股憑證、法定代表人身份證明、
股東的授權(quán)委托書和個人身份證明等相關(guān)資料，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東
及股東代表（含股東代理人）共計 6 人，共計持有公司有表決權(quán)股份 22,453,555
股，占公司股份總數(shù)的 15.7142%。
2、根據(jù)上證所信息網(wǎng)絡有限公司提供的網(wǎng)絡投票結(jié)果，參加本次股東大會網(wǎng)
絡投票的股東共計 7 人，共計持有公司有表決權(quán)股份 51,870,727 股，占公司股份總
數(shù)的 36.3020%。
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、單獨或合并持有公司 5%以上股份的股東（或
股東代理人）以外其他股東（或股東代理人）（以下簡稱“中小投資者”）5 人，
代表公司有表決權(quán)股份數(shù) 7,706,548 股，占公司股份總數(shù)的 5.3935%。
除上述公司股東及股東代表外，公司董事、監(jiān)事、公司董事會秘書及本所律師
出席了會議，部分高級管理人員列席了會議。
（二）本次股東大會的召集人
本次股東大會的召集人為公司董事會。
網(wǎng)絡投票股東資格在其進行網(wǎng)絡投票時，由證券交易所系統(tǒng)進行認證。
經(jīng)核查，本所律師認為，本次股東大會出席會議人員的資格、召集人資格均合
法、有效。
三、本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果
經(jīng)查驗，本次股東大會所表決的事項均已在《召開股東大會通知》中列明。
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 本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡投票相結(jié)合的方式，對列入議程的議案進行
了審議和表決，未以任何理由擱置或者不予表決。
本次股東大會所審議事項的現(xiàn)場表決投票，由股東代表、監(jiān)事及本所律師共同
進行計票、監(jiān)票。本次股東大會的網(wǎng)絡投票情況，以上證所信息網(wǎng)絡有限公司向公
司提供的投票統(tǒng)計結(jié)果為準。
經(jīng)合并網(wǎng)絡投票及現(xiàn)場表決結(jié)果，本次股東大會審議議案表決結(jié)果如下：
（一）《關(guān)于修改<公司章程>的議案》
本議案涉及特別決議事項，需獲得出席本次股東大會股東（包括股東代理人）
所持有效表決權(quán)的三分之二以上審議通過。
表決情況：同意 74,324,282 股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對 0 股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán) 0 股，占
出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
表決結(jié)果：通過。
（二）《關(guān)于公司董事會換屆暨選舉第四屆董事會非獨立董事的議案》
本議案為累積投票議案。
1、選舉梁熹為公司第四屆董事會董事
表決情況：同意 49,456,839 票。
中小投資者表決情況：同意 7,114,048 票。
表決結(jié)果：當選。
2、選舉梁鈺祥為公司第四屆董事會董事
表決情況：同意 49,456,839 票。
中小投資者表決情況：同意 7,114,048 票。
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表決結(jié)果：當選。
3、選舉張輝為公司第四屆董事會董事
表決情況：同意 49,456,839 票。
中小投資者表決情況：同意 7,114,048 票。
表決結(jié)果：當選。
4、選舉汪小宇為公司第四屆董事會董事
表決情況：同意 49,456,839 票。
中小投資者表決情況：同意 7,114,048 票。
表決結(jié)果：當選。
5、選舉劉毅為公司第四屆董事會董事
表決情況：同意 49,456,839 票。
中小投資者表決情況：同意 7,114,048 票。
表決結(jié)果：當選。
6、選舉畢巍為公司第四屆董事會董事
表決情況：同意 49,456,839 票。
中小投資者表決情況：同意 7,114,048 票。
表決結(jié)果：當選。
（三）《關(guān)于公司董事會換屆暨選舉第四屆董事會獨立董事的議案》
本議案為累積投票議案。
1、選舉于波為公司第四屆董事會獨立董事
表決情況：同意 49,456,839 票。
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中小投資者表決情況：同意 7,114,048 票。
表決結(jié)果：當選。
2、選舉毛道維為公司第四屆董事會獨立董事
表決情況：同意 49,456,839 票。
中小投資者表決情況：同意 7,114,048 票。
表決結(jié)果：當選。
3、選舉何丹為公司第四屆董事會獨立董事
表決情況：同意 49,456,839 票。
中小投資者表決情況：同意 7,114,048 票。
表決結(jié)果：當選。
（四）《關(guān)于公司監(jiān)事會換屆暨選舉第四屆監(jiān)事會股東代表監(jiān)事的議案》
本議案為累積投票議案。
1、選舉遲慧麗為公司第四屆監(jiān)事會股東代表監(jiān)事
表決情況：同意 49,456,839 票。
表決結(jié)果：當選。
2、選舉吳國強為公司第四屆監(jiān)事會股東代表監(jiān)事
表決情況：同意 49,456,839 票。
表決結(jié)果：當選。
本所律師認為，本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
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 綜上，本所律師認為，公司本次股東大會的召集、召開程序符合法律、行政法
規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；出席本次股東大會現(xiàn)場會議的人員
資格及召集人資格合法有效；本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
（本頁以下無正文）
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