北京市天元（成都）律師事務(wù)所
關(guān)于四川華體照明科技股份有限公司
2020 年年度股東大會(huì)的法律意見
（2021）天（蓉）意字第 26 號(hào)
致：四川華體照明科技股份有限公司
四川華體照明科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）2020 年年度股東大會(huì)
（以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”）采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議
于 2021 年 5 月 20 日（星期四）下午 14:30 在成都市雙流區(qū)西南航空港經(jīng)濟(jì)技術(shù)開
發(fā)區(qū)雙華路三段 580 號(hào)公司新辦公樓二樓會(huì)議室召開。北京市天元（成都）律師事
務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受公司聘任，指派律師參加本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，
并根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證
券法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）以及
《四川華體照明科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）等有關(guān)規(guī)
定，就本次股東大會(huì)的召集、召開程序、出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議人員的資格、召集人資格、
會(huì)議表決程序及表決結(jié)果等事項(xiàng)出具本法律意見。
為出具本法律意見，本所律師審查了《四川華體照明科技股份有限公司關(guān)于公
司與德陽經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管理委員會(huì)簽署〈項(xiàng)目投資協(xié)議〉的公告》、《四川華體照明
科技股份有限公司第三屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議決議公告》、《四川華體照明科技
股份有限公司第三屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議決議公告》、《四川華體照明科技股份
有限公司關(guān)于召開 2020 年年度股東大會(huì)的通知》（以下簡(jiǎn)稱“《召開股東大會(huì)的
通知》”）以及本所律師認(rèn)為必要的其他文件和資料，同時(shí)審查了出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議股
東的身份和資格、見證了本次股東大會(huì)的召開，并參與了本次股東大會(huì)議案表決票
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的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)票計(jì)票工作。
本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和
《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見出具日以前已經(jīng)
發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，進(jìn)行
了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論
性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)
任。
本所及經(jīng)辦律師同意將本法律意見作為本次股東大會(huì)公告的法定文件，隨同其他
公告文件一并提交上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）予以審核公告，并依法對(duì)
出具的法律意見承擔(dān)責(zé)任。
本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)公司提供
的文件和有關(guān)事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、本次股東大會(huì)的召集、召開程序
2021 年 4 月 26 日，公司召開第三屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議，依照法定程序作
出召開公司 2020 年年度股東大會(huì)的決議。2021 年 4 月 27 日，公司通過指定信息
披露媒體發(fā)布了《召開股東大會(huì)的通知》，該《召開股東大會(huì)的通知》中載明了召
開本次股東大會(huì)的日期、時(shí)間、地點(diǎn)、審議事項(xiàng)、投票方式和出席會(huì)議對(duì)象等內(nèi)容。
本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)
會(huì)議于 2021 年 5 月 20 日（星期四）下午 14:30 在成都市雙流區(qū)西南航空港經(jīng)濟(jì)技
術(shù)開發(fā)區(qū)雙華路三段 580 號(hào)公司新辦公樓二樓會(huì)議室召開，由董事長(zhǎng)梁熹先生主
持，完成了全部會(huì)議議程。本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票通過上交所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系
統(tǒng)進(jìn)行，通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即
9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時(shí)間
為股東大會(huì)召開當(dāng)日 9:15-15:00。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合法律、行政法規(guī)、《股東
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大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
二、出席本次股東大會(huì)的人員資格、召集人資格
（一）出席本次股東大會(huì)的人員資格
出席公司本次股東大會(huì)的股東及股東代理人（包括網(wǎng)絡(luò)投票方式）共計(jì) 7 人，
共計(jì)持有公司有表決權(quán)股份 46,877,371 股，占公司股份總數(shù)的 32.8073%，其中：
1、根據(jù)出席公司現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議股東提供的股東持股憑證、法定代表人身份證明、
股東的授權(quán)委托書和個(gè)人身份證明等相關(guān)資料，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東
及股東代表（含股東代理人）共計(jì) 6 人，共計(jì)持有公司有表決權(quán)股份 46,875,871
股，占公司股份總數(shù)的 32.8063%。
2、根據(jù)上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，參加本次股東大會(huì)網(wǎng)
絡(luò)投票的股東共計(jì) 1 人，共計(jì)持有公司有表決權(quán)股份 1,500 股，占公司股份總數(shù)的
0.0010%。
公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合并持有公司 5%以上股份的股東（或
股東代理人）以外其他股東（或股東代理人）（以下簡(jiǎn)稱“中小投資者”）1 人，
代表公司有表決權(quán)股份數(shù) 1,500 股，占公司股份總數(shù)的 0.0010%。
除上述公司股東及股東代表外，公司董事、監(jiān)事、公司董事會(huì)秘書及本所律師
出席了會(huì)議，部分高級(jí)管理人員列席了會(huì)議。
（二）本次股東大會(huì)的召集人
本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)。
網(wǎng)絡(luò)投票股東資格在其進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)，由證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)證。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)出席會(huì)議人員的資格、召集人資格均合
法、有效。
三、本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果
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 經(jīng)查驗(yàn)，本次股東大會(huì)所表決的事項(xiàng)均已在《召開股東大會(huì)通知》中列明。
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，對(duì)列入議程的議案進(jìn)行
了審議和表決，未以任何理由擱置或者不予表決。
本次股東大會(huì)所審議事項(xiàng)的現(xiàn)場(chǎng)表決投票，由股東代表、監(jiān)事及本所律師共同
進(jìn)行計(jì)票、監(jiān)票。本次股東大會(huì)的網(wǎng)絡(luò)投票情況，以上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司向公
司提供的投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果為準(zhǔn)。
經(jīng)合并網(wǎng)絡(luò)投票及現(xiàn)場(chǎng)表決結(jié)果，本次股東大會(huì)審議議案表決結(jié)果如下：
（一）《關(guān)于2020年年度報(bào)告及摘要的議案》
表決情況：同意46,877,371股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席
會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
表決結(jié)果：通過
（二）《關(guān)于2020年度董事會(huì)工作報(bào)告的議案》
表決情況：同意46,877,371股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席
會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
表決結(jié)果：通過
（三）《關(guān)于2020年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案》
表決情況：同意46,877,371股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席
會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
表決結(jié)果：通過
（四）《關(guān)于2020年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》
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 表決情況：同意46,875,871股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9968%；反對(duì)1,500股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0032%；棄
權(quán)0股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
表決結(jié)果：通過
（五）《關(guān)于2020年度利潤分配的議案》
表決情況：同意46,875,871股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9968%；反對(duì)1,500股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0032%；棄
權(quán)0股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
其中，中小投資者投票情況為：同意0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決
權(quán)股份總數(shù)的0%；反對(duì)1,500股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
表決結(jié)果：通過
（六）《關(guān)于聘請(qǐng)2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》
表決情況：同意46,875,871股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9968%；反對(duì)1,500股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0032%；棄
權(quán)0股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
其中，中小投資者投票情況為：同意0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決
權(quán)股份總數(shù)的0%；反對(duì)1,500股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
表決結(jié)果：通過
（七）《關(guān)于2021年度申請(qǐng)銀行授信及擔(dān)保額度的議案》
表決情況：同意46,875,871股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9968%；反對(duì)1,500股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0032%；棄
權(quán)0股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
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 其中，中小投資者投票情況為：同意0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決
權(quán)股份總數(shù)的0%；反對(duì)1,500股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
表決結(jié)果：通過
（八）《關(guān)于2021年度關(guān)聯(lián)交易額度的議案》
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)股東張輝回避表決。
表決情況：同意45,351,905股，占出席會(huì)議非關(guān)聯(lián)股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議非關(guān)聯(lián)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0% ；棄權(quán)0
股，占出席會(huì)議非關(guān)聯(lián)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
其中，中小投資者投票情況為：同意1,500股，占出席會(huì)議中小投資者所持有
表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)
的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
表決結(jié)果：通過
（九）《關(guān)于公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員2021年度薪酬、津貼的議案》
表決情況：同意46,875,871股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份的
99.9968%；反對(duì)1,500股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份的0.0032%；棄權(quán)
0股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份的0%。
其中，中小投資者投票情況為：同意0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決
權(quán)股份總數(shù)的0%；反對(duì)1,500股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
表決結(jié)果：通過
（十）《關(guān)于修訂<公司章程>并變更注冊(cè)資本的議案》
本議案為特別決議事項(xiàng)，須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表
決權(quán)的三分之二以上通過。
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 表決情況：同意46,877,371股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份的100%；
反對(duì)0股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議所有
股東所持有表決權(quán)股份的0%。
表決結(jié)果：通過
（十一）《關(guān)于回購注銷2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》
本議案為特別決議事項(xiàng)，須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表
決權(quán)的三分之二以上通過。
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)股東藍(lán)振中、楊雄回避表決。
表決情況：同意46,819,591股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份的
99.9967%；反對(duì)1,500股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份的0.0033%；棄權(quán)
0股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份的0%。
其中，中小投資者投票情況為：同意0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決
權(quán)股份總數(shù)的0%；反對(duì)1,500股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
表決結(jié)果：通過
（十二）《關(guān)于調(diào)整2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票回購價(jià)格及回購注
銷數(shù)量的議案》
本議案為特別決議事項(xiàng)，須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表
決權(quán)的三分之二以上通過。
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)股東藍(lán)振中、楊雄回避表決。
表決情況：同意46,819,591股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份的
99.9967%；反對(duì)1,500股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份的0.0033%；棄權(quán)
0股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份的0%。
其中，中小投資者投票情況為：同意0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決
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權(quán)股份總數(shù)的0%；反對(duì)1,500股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
表決結(jié)果：通過
（十三）《關(guān)于回購注銷2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》
本議案為特別決議事項(xiàng)，須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表
決權(quán)的三分之二以上通過。
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)股東張輝、汪小宇回避表決。
表決情況：同意44,221,959股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份的100%；
反對(duì)0股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議所有
股東所持有表決權(quán)股份的0%。
其中，中小投資者投票情況為：同意1,500股，占出席會(huì)議中小投資者所持有
表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)
的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
表決結(jié)果：通過
（十四）《關(guān)于調(diào)整2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票回購價(jià)格及回購注
銷數(shù)量的議案》
本議案為特別決議事項(xiàng)，須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表
決權(quán)的三分之二以上通過。
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)股東張輝、汪小宇回避表決。
表決情況：同意44,221,959股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份的100%；
反對(duì)0股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議所有
股東所持有表決權(quán)股份的0%。
其中，中小投資者投票情況為：同意1,500股，占出席會(huì)議中小投資者所持有
表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)
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的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
表決結(jié)果：通過
（十五）《關(guān)于公司與德陽經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管理委員會(huì)簽署項(xiàng)目投資協(xié)議的議
案》
本議案為特別決議事項(xiàng)，須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表
決權(quán)的三分之二以上通過。
表決情況：同意46,875,871股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份的
99.9968%；反對(duì)1,500股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份的0.0032%；棄權(quán)
0股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份的0%。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合法律、行政法
規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的人員
資格及召集人資格合法有效；本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
（本頁以下無正文）
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