金萊特：2016年度獨立董事述職報告（沈?。?/h1>

公告日期：2017/3/20           下載公告

廣東金萊特電器股份有限公司
2016 年度獨立董事述職報告
（沈?。?br/> 本人作為廣東金萊特電器股份有限公司（以下簡稱“公司”）獨立董事，根
據(jù)《公司法》、《證券法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事的指導(dǎo)意見》、《深
圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2016年修訂）》、《深圳證券
交易所中小企業(yè)板上市公司董事行為指引》等法律法規(guī)和《公司章程》、《獨立
董事工作制度》的規(guī)定， 以關(guān)注和維護全體股東特別是中小股東的利益為宗旨，
恪盡職守、勤勉盡責地行使所賦予的權(quán)利，出席了2016年的董事會及其下屬委員
會的相關(guān)會議，對公司的經(jīng)營管理及業(yè)務(wù)發(fā)展提出積極的建議，在公司關(guān)聯(lián)交易、
選任董事、聘任高級管理人員等經(jīng)營活動中進行獨立判斷，發(fā)表獨立意見，充分
發(fā)揮獨立董事作用，對公司規(guī)范運作、穩(wěn)定健康地發(fā)展起到積極的推動作用?，F(xiàn)
將2016年度本人履行獨立董事職責情況述職如下：
一、2016 年度出席董事會及股東大會情況
報告期內(nèi)，本人嚴以律己、盡職盡責，親自出席公司召開的歷次董事會會議，
主動了解相關(guān)信息和資料，了解公司經(jīng)營情況，積極與相關(guān)人員 溝通，認真審
議每項議題，積極參與討論并提出合理的建議，為公司董事會做 出科學決策起
到了積極作用，切實履行了獨立董事的職責。
2016 年度，公司共召開 12 次董事會、2 次股東大會（包含 1 次年度股東大
會、1 次臨時股東大會），本人均按時出席。具體情況如下：
本年度召 本年度參 現(xiàn)場出席 以通訊方 委托出席 投票情況 是否連續(xù)兩次
開董事會 加董事會 次數(shù) 式參加次 次數(shù) （反對次 未親自出席會
次數(shù) 次數(shù) 數(shù) 數(shù)） 議
12 12 12 0 0 0 否
1、公司召開的董事會、股東大會均符合法定程序，重大經(jīng)營決策事項和其
他重大事項均履行了相關(guān)程序，合法有效；
2、對董事會各項議案及公司其他事項沒有提出異議；
3、對各次董事會會議審議的相關(guān)議案均投了贊成票。
二、發(fā)表獨立意見情況
根據(jù)《公司章程》以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本人與其他獨立董事對公司相
關(guān)事項發(fā)表了獨立意見，具體情況如下：
會議時間 會議名稱 事項內(nèi)容 意見類型
2016 年 1 月 第三屆董事會第 關(guān)于控股子公司向關(guān)聯(lián)方租賃生產(chǎn)辦公場地的獨
同意
28 日 二十三次會議 立意見
關(guān)于公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用情況和
同意
公司對外擔保情況的專項說明及獨立意見
關(guān)于 2015 年度利潤分配預(yù)案的獨立董事意見 同意
關(guān)于 2016 年度內(nèi)部控制自我評價報告的獨立意見 同意
關(guān)于調(diào)整 2016 年高管薪酬的獨立意見 同意
2016 年 4 月 第三屆董事會第
關(guān)于公司 2016 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的獨立意見 同意
19 日 二十四次會議
關(guān)于公司使用閑置自有資金投資銀行保本理財產(chǎn)
同意
品的獨立意見
關(guān)于調(diào)整部分固定資產(chǎn)折舊年限的獨立意見 同意
關(guān)于續(xù)聘大信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為
同意
2016 年度審計機構(gòu)的獨立意見
2016 年 5 月 第三屆董事會第
關(guān)于為參股公司提供擔保的獨立意見 同意
6日 二十六次會議
2016 年 6 月 第三屆董事會第
關(guān)于終止對控股子公司投資的獨立意見 同意
16 日 二十七次會議
2016 年 7 月 第三屆董事會第 關(guān)于提名蔣光勇?lián)喂镜谌龑枚聲碌莫?br/> 同意
13 日 二十八次會議 立意見
關(guān)于提名王德發(fā)先生擔任公司第三屆董事會董事
同意
2016 年 7 月 第三屆董事會第 候選人的獨立意見
18 日 二十九次會議 關(guān)于選聘王德發(fā)先生擔任公司總經(jīng)理職務(wù)的獨立
同意
意見
關(guān)于公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用情況和
2016 年 8 月 第三屆董事會第 同意
公司對外擔保情況的專項說明及獨立意見
22 日 三十一次會議
2016 年 9 月 第三屆董事會第
關(guān)于控股子深圳供應(yīng)鏈公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的獨立意見 同意
29 日 三十二次會議
2016 年 12 第三屆董事會第
關(guān)于浙江安備股權(quán)轉(zhuǎn)讓的獨立意見 同意
月9日 三十四次會議
三、對公司進行現(xiàn)場調(diào)查的情況
2016 年度，本人多次對公司進行實地現(xiàn)場考察，深入了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營
管理、業(yè)務(wù)發(fā)展、財務(wù)狀況和內(nèi)部控制情況，同時通過電話和郵件，積極與公司
其他董事、監(jiān)事、高管人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，時刻關(guān)注國際經(jīng)濟形
勢以及外部市場變化對公司經(jīng)營狀況的影響，關(guān)注傳媒、 網(wǎng)絡(luò)有關(guān)公司的相關(guān)
報道，及時獲悉公司各重大事項的進展情況，定期審閱公司提供的信息報告，在
充分掌握實際情況的基礎(chǔ)上，對公司面對行業(yè)及市場變化等問題提出解決建議，
并對公司的未來發(fā)展戰(zhàn)略提供決策參考意見。
四、保護社會公眾股股東合法權(quán)益方面所作的工作
1、公司信息披露情況
在2016年度公司日常信息披露工作中，本人及時審閱公司相關(guān)公告文稿，對
公司信息披露的真實、準確、完整、及時、公平等情況進行監(jiān)督和檢查，維護了
公司和中小股東的權(quán)益。
2、公司治理情況
本人持續(xù)關(guān)注公司治理工作，認真審核公司相關(guān)資料并提出建議。通過有效
地監(jiān)督和檢查，充分履行獨立董事的職責，促進了董事會決策的科學性和客觀性，
切實地維護了公司和廣大投資者的利益。
3、自身學習情況
本人認真學習監(jiān)管部門的有關(guān)法律法規(guī)及其它相關(guān)文件，進一步提高了對公
司法人治理結(jié)構(gòu)和保護社會公眾投資者的合法權(quán)益的理解和認識，切實加強了對
公司和投資者的保護能力。
五、任職董事會各委員會工作情況
報告期內(nèi)，本人擔任公司董事會薪酬與考核委員會召集人、提名委員會委員、
發(fā)展與戰(zhàn)略委員會會員及審計委員會會員，在2016年主要履行以下職責：
1、薪酬與考核委員會
本人作為薪酬與考核委員會召集人，出席薪酬與考核委員會會議1次。會議
審議了《關(guān)于2016年公司董事及高級管理人員薪資的議案》，并對公司高級管理
人員進行考核，確定其2016年薪酬。
2、提名委員會
本人作為提名委員會委員，出席了提名委員會會議共 2 次。會議審議了《關(guān)
于提名蔣光勇?lián)喂镜谌龑枚聲潞蜻x人的議案》及《關(guān)于提名王德發(fā)擔
任公司第三屆董事會董事候選人的議案》，對蔣光勇先生、王德發(fā)先生的職業(yè)背
景、學歷、職稱、詳細的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況切實進行了審查，審議通過
上述提名，并形成議案提交董事會審議。
3、發(fā)展與戰(zhàn)略委員會
本人作為發(fā)展與戰(zhàn)略委員會委員，出席了發(fā)展與戰(zhàn)略委員會會議 2 次。會議
審議通過了《關(guān)于終止對浙江安備的投資的議案》及《關(guān)于投資設(shè)立香港全資子
公司的議案》，對公司發(fā)展規(guī)劃及經(jīng)營目標獻計獻策，提出積極性建議。
4、審計委員會
本人作為審計委員會委員，出席了審計委員會會議共4次。嚴格按照《審計
委員會議事規(guī)則》開展各項工作，對公司審計部提交的季度經(jīng)營審計報告、年度
內(nèi)部控制自我評價報告、內(nèi)部審計工作計劃、續(xù)聘會計師事務(wù)所等事項進行審議，
對相關(guān)事項討論后，形成決議提交公司董事會進行審議并對內(nèi)部控制的實施情況
進行監(jiān)督。
六、其他工作情況
1、無提議召開董事會會議的情況；
2、無提議聘用或解聘會計師事務(wù)所的情況；
3、無獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)等情況；
七、聯(lián)系方式
姓名：沈健
聯(lián)系方式：gdsj70@163.com
公司將于 2017 年 4 月進行換屆選舉，在新獨立董事任職前，本人將繼續(xù)本
著誠信與勤勉的精神，加強學習，認真履行職責，并發(fā)揮自身專業(yè)特長，為公司
持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展出謀劃策，切實維護公司和全體股東的利益。與此同時，衷心感
謝公司管理層及其他工作人員對本人 2016 年度獨立董事工作的全力支持！
獨立董事： 沈 健
2017 年 3 月 20 日