華榮科技股份有限公司
內(nèi)幕知情人登記制度
二零一七年十月
華榮科技股份有限公司
內(nèi)幕知情人登記制度
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步規(guī)范華榮科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）內(nèi)幕信
息管理行為，加強(qiáng)內(nèi)幕信息保密工作，建立內(nèi)幕信息知情人檔案材料，根據(jù)《中
華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司信息披露管理
辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司信息披
露事務(wù)管理制度指引》等有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，特制定本制
度。
第二條 本制度的適用范圍包括公司、公司直接或間接控股 50%以上的子公
司和其他納入公司合并會計(jì)報表的子公司。
第三條 公司董事、監(jiān)事及高級管理人員和其他知情人都應(yīng)做好內(nèi)幕信息的
保密工作。董事會秘書具體負(fù)責(zé)公司內(nèi)幕信息保密工作的監(jiān)控及信息披露工作。
第四條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及內(nèi)幕信息知情人不得泄露內(nèi)幕信
息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價格。
第二章 內(nèi)幕信息及內(nèi)幕信息知情人的定義及認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
第一節(jié) 內(nèi)幕信息的定義及認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
第五條 本制度所指的內(nèi)幕信息是指涉及公司經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對公司股票的
交易價格有重大影響的尚未公開的信息。
尚未公開是指公司尚未在中國證監(jiān)會指定的上市公司信息披露媒體或網(wǎng)站
上正式公開。
第六條 本制度所指內(nèi)幕信息包括但不限于:
（一）公司的經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化；
（二）公司的重大投資行為和重大購置或出售資產(chǎn)的決定；
（三）公司訂立重要合同，可能對公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重
要影響；
（四）公司對外提供重大擔(dān)保；
（五）發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠
償責(zé)任；
（六）發(fā)生重大虧損或者重大損失；
（七）公司分配股利或擬定增資計(jì)劃；
（八）公司的董事、1/3 以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，或董事、經(jīng)理無法履
行職責(zé)；
（九）持有公司 5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制
公司的情況發(fā)生較大變化；
（十）公司減資、回購股份、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；或者依
法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；
（十一）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤消或
者宣告無效；
（十二）公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政
處罰；公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)
制措施；
（十三）董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵方案形成相關(guān)
決議；
（十四）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司 5%以
上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；
（十五）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；
（十六）主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；
（十七）獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)
生重大影響的額外收入；
（十八）公司進(jìn)行尚未公開的并購、重組、定向增發(fā)、重大合同簽署等活動；
（十九）公司依法披露前的定期報告及其財(cái)務(wù)報告；
（二十）中國證監(jiān)會和上海證券交易所規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第二節(jié) 內(nèi)幕信息知情人的定義及認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
第七條 內(nèi)幕信息知情人是指公司內(nèi)幕信息公開前能直接或間接獲取內(nèi)幕信
息的人員。
第八條 本制度所指的內(nèi)幕信息知情人包括但不限于:
（一）公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（三）公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（四）公司的控股子公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（五）由于所任公司職位可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；
（六）可能影響公司證券交易價格的重大事件的收購人及其一致行動人或交
易對手方及其關(guān)聯(lián)方，以及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（七）由于為公司提供服務(wù)可以獲取公司非公開信息的人員，包括但不限于
保薦人、承銷商、律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、銀行的有關(guān)人員；
（八）由于與公司有業(yè)務(wù)往來而可以獲取公司有關(guān)非公開信息的人員；
（九）法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。
第三章 內(nèi)幕信息的保密義務(wù)及違規(guī)處罰
第九條 公司內(nèi)幕信息知情人對其知悉的內(nèi)幕信息負(fù)有保密義務(wù)，不得擅自
以任何形式對外泄露內(nèi)幕信息。
第十條 公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕
信息公開披露前應(yīng)將該信息的知情人員控制在最小范圍內(nèi)，重大信息文件應(yīng)指定
專人報送和保管，并須將擴(kuò)大信息知情人員范圍及時報告董事會辦公室。如果該
事項(xiàng)已在市場上流傳并使公司股票價格產(chǎn)生異動時，相關(guān)內(nèi)幕信息知情人應(yīng)立即
告知公司董事會秘書，以便公司及時予以澄清，或者直接向上海證監(jiān)局或上海證
券交易所報告。
第十一條 內(nèi)幕信息依法公開披露前，公司的控股股東、實(shí)際控制人不得濫
用其股東權(quán)利或支配地位，要求公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員向其提供內(nèi)
幕信息。
第十二條 公司與外部機(jī)構(gòu)或個人發(fā)生上述范圍的業(yè)務(wù)時，應(yīng)與其內(nèi)幕知情
人簽訂保密協(xié)議。
第十三條 內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息依法公開前，不得買賣公司股票，也
不得通過其他方式牟取非法利益。
第十四條 內(nèi)幕信息公開前，內(nèi)幕信息知情人應(yīng)將載有內(nèi)幕信息的文件、盤
片、錄音帶、會議記錄、決議等資料妥善保管，不準(zhǔn)借給他人閱讀、復(fù)制，不準(zhǔn)
交由他人代為攜帶、保管。內(nèi)幕信息知情人應(yīng)采取相應(yīng)措施，保證電腦儲存的有
關(guān)內(nèi)幕信息資料不被調(diào)閱、拷貝。
第十五條 公司定期報告公告前，內(nèi)幕信息知情人不得將公司季度、中期、
年度報表及有關(guān)數(shù)據(jù)向外界泄露和報送，不得在任何網(wǎng)站上以任何形式進(jìn)行傳
播。若向公司控股股東提供未公開信息，應(yīng)按照有關(guān)要求，向證券監(jiān)管部門報送
未公開信息情況。
第十六條 如果公司內(nèi)幕信息難以保密、或者已經(jīng)泄露（如出現(xiàn)媒體報道、
市場傳聞等），或者公司證券交易價格出現(xiàn)異常波動時，公司應(yīng)當(dāng)立即予以披露。
第十七條 內(nèi)幕信息知情人將知悉的內(nèi)幕信息對外泄露，或利用內(nèi)幕信息進(jìn)
行內(nèi)幕交易、散布虛假信息、操縱證券市場或者進(jìn)行欺詐等活動給公司造成嚴(yán)重
影響或損失的，公司將依據(jù)有關(guān)規(guī)定處罰相關(guān)責(zé)任人或要求其承擔(dān)賠償責(zé)任。涉
嫌犯罪的，將依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
第十八條 為公司履行信息披露義務(wù)出具專項(xiàng)文件的保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
及其人員，持有公司 5%以上股份的股東或者潛在股東、公司的實(shí)際控制人，若
擅自披露公司信息，給公司造成損失的，公司保留追究其責(zé)任的權(quán)利。
第十九條 內(nèi)幕信息知情人違反本制度規(guī)定進(jìn)行內(nèi)幕交易或其他非法活動而
受到監(jiān)管部門、行政機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的，公司應(yīng)把處罰結(jié)果報送上海證監(jiān)局
和上海證券交易所備案，同時應(yīng)及時履行信息披露義務(wù)。
第四章 內(nèi)幕信息的傳遞、審核及披露
第二十條 董事會為公司內(nèi)幕信息的管理機(jī)構(gòu)，董事長為公司內(nèi)幕信息保密
的主要負(fù)責(zé)人，董事會秘書具體負(fù)責(zé)公司內(nèi)幕信息保密工作的監(jiān)控及信息披露工
作。
第二十一條 未經(jīng)董事會批準(zhǔn)，公司任何部門及個人不得向外界泄露、報道、
傳送有關(guān)公司內(nèi)幕信息及未公開信息披露的內(nèi)容。對外報道、傳送的文件、軟（磁）
盤、錄音（像）帶、光盤等涉及內(nèi)幕信息和信息披露內(nèi)容的資料，須經(jīng)董事會秘
書審核同意（并視重要程度呈報董事會審核），方可對外報道、傳送。
第二十二條 公司董事會辦公室負(fù)責(zé)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券公司、
相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及新聞媒體、投資者的溝通和咨詢工作。
第二十三條 公司對外披露的信息至少在一種中國證監(jiān)會指定報刊和上海證
券交易所網(wǎng)站上公告。公司應(yīng)保證第一時間內(nèi)在中國證監(jiān)會指定報刊和網(wǎng)站披露
信息，在其他公共傳播媒體披露的內(nèi)幕信息不得先于中國證監(jiān)會指定的報紙和網(wǎng)
站。
第五章 內(nèi)幕信息知情人的登記備案工作程序及內(nèi)容
第二十四條 內(nèi)幕信息知情人的登記備案工作由公司董事會負(fù)責(zé)，董事會秘
書負(fù)責(zé)組織實(shí)施，當(dāng)董事會秘書不能履行職責(zé)時，由證券事務(wù)代表代行董事會秘
書的職責(zé)。
第二十五條 董事會辦公室應(yīng)在相關(guān)人員知悉內(nèi)幕信息的第一時間登記備
案，登記備案材料保存至少三年以上。
第二十六條 內(nèi)幕信息知情人登記備案的內(nèi)容，包括但不限于內(nèi)幕信息知情
人的姓名，職務(wù)，身份證號，證券賬戶，工作單位，知悉內(nèi)幕信息的梗概描述，
知悉的途徑及方式，知悉時間等。
第二十七條 公司進(jìn)行收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購
股份等重大事項(xiàng)，除填寫上市公司內(nèi)幕信息知情人登記備案外，還應(yīng)當(dāng)制作重大
事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，內(nèi)容包括但不限于籌劃決策過程中各個關(guān)鍵時點(diǎn)的時間、參與
籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。公司應(yīng)當(dāng)督促備忘錄涉及的相關(guān)人員在備
忘錄上簽名確認(rèn)。
第二十八條 凡屬涉及公司并購重組、發(fā)行證券、收購、合并、分立、回購
股份、股權(quán)激勵的內(nèi)幕信息，公司應(yīng)在內(nèi)幕信息公開披露后及時按要求將相關(guān)內(nèi)
幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄報送上海證監(jiān)局和上海證券交易所備
案。
第二十九條 公司的分公司、子公司有內(nèi)幕信息發(fā)生時，內(nèi)幕信息所在單位
負(fù)責(zé)人應(yīng)在第一時間向公司董事會秘書報告內(nèi)幕信息相關(guān)情況，并配合公司董事
會辦公室完成內(nèi)幕信息知情人登記及內(nèi)幕信息的公開披露工作。
第三十條 公司的股東、實(shí)際控制人、收購人、交易對手方、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
等內(nèi)幕信息知情人，應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時
告知公司已發(fā)生或擬發(fā)生重大事件的內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知
情人的變更情況。
第六章 附則
第三十一條 本制度未盡事宜或與有關(guān)規(guī)定相悖的，按《公司法》、《證券
法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司
信息披露管理辦法》、《上海證券交易所上市公司信息披露事務(wù)管理制度指引》
以及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十二條 本制度由董事會審議通過并負(fù)責(zé)解釋、修訂。
華榮科技股份有限公司
2017 年 10 月