廣東群豪律師事務(wù)所
關(guān)于廣東雪萊特光電科技股份有限公司
2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書
致：廣東雪萊特光電科技股份有限公司
廣東群豪律師事務(wù)所(以下簡稱“本所”)接受廣東雪萊特光電科技股份有限公
司（以下簡稱“貴公司”）的委托，指派律師出席了貴公司召開的 2021 年第一次
臨時(shí)股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議，并出具法律意見書。
本所律師根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中
華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》
等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《廣東雪萊特光電科技股份有限公司章程》（以
下簡稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師審查了貴公司提供的有關(guān)召開本次股東大會(huì)
相關(guān)文件的原件或影印件，包括但不限于：
1、貴公司于 2021 年 5 月 14 日刊載的《廣東雪萊特光電科技股份有限公司
第五屆董事會(huì)第五十六次會(huì)議決議公告》（以下簡稱“《董事會(huì)決議公告》”）；
2、貴公司于 2021 年 5 月 14 日刊載的《廣東雪萊特光電科技股份有限公司
關(guān)于召開公司 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（以下簡稱“《股東大會(huì)通
知》”）；
3、股東名冊、股東身份證明文件及授權(quán)委托書等。
本法律意見書僅作為貴公司本次股東大會(huì)公告的法定文件使用，非經(jīng)本所律
師書面同意不得用于其他用途。
本所律師現(xiàn)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的
業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神，對本次股東大會(huì)出具如下法律意見：
一、本次股東大會(huì)的召集與召開程序
（一）本次股東大會(huì)的召集
根據(jù)貴公司公告的《董事會(huì)決議公告》和《股東大會(huì)通知》，本所律師認(rèn)為，
貴公司本次股東大會(huì)的召集方式符合《公司法》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)
定，符合《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
（二）本次股東大會(huì)的召開
1、根據(jù)《董事會(huì)決議公告》和《股東大會(huì)通知》，貴公司召開本次股東大
會(huì)的通知已提前 15 日以公告方式作出，符合《公司法》及《公司章程》的有關(guān)
規(guī)定。
2、根據(jù)《董事會(huì)決議公告》和《股東大會(huì)通知》，貴公司有關(guān)本次股東大
會(huì)會(huì)議通知的主要內(nèi)容有：會(huì)議召集人、會(huì)議時(shí)間、會(huì)議地點(diǎn)、會(huì)議審議事項(xiàng)、
出席會(huì)議的對象、會(huì)議登記辦法及其他事項(xiàng)等，該會(huì)議通知的內(nèi)容符合《公司章
程》的有關(guān)規(guī)定。
3、本次股東大會(huì)以現(xiàn)場投票及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合方式召開，現(xiàn)場會(huì)議于 2021
年 5 月 31 日下午 14:00 在廣東省佛山市南海區(qū)獅山工業(yè)科技工業(yè)園 A 區(qū)科技大
道東 4 號(hào)（貴公司會(huì)議室）如期舉行?，F(xiàn)場會(huì)議召開的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)與會(huì)議通
知中所告知的時(shí)間、地點(diǎn)一致。
4、除現(xiàn)場會(huì)議外，公司還通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)
向股東提供了網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)。其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票的
具體時(shí)間為：2021 年 5 月 31 日上午 9:15 至 9:25、9:30 至 11:30、下午 13:00 至
15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為：2021 年 5 月 31
日 9:15 至 15:00 期間的任意時(shí)間。
5、本次股東大會(huì)的會(huì)議由貴公司董事長冼樹忠主持。
本所律師認(rèn)為，貴公司本次股東大會(huì)召集、召開的程序符合《公司法》等法
律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。
二、關(guān)于出席本次股東大會(huì)人員和召集人的資格
（一）出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理人
根據(jù)本所律師對出席現(xiàn)場會(huì)議的股東與截止 2021 年 5 月 24 日下午收市時(shí)在
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊的全體股東進(jìn)行核對與查
驗(yàn)，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東 16 人，代表股份 232,465,725 股，占上市
公司總股份的 29.8372％。出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東手續(xù)齊全，身份合
法，代表股份有效，符合《公司法》等法律法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。另
外，根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)投票系
統(tǒng)投票的股東 28 人，代表股份 53,072,173 股，占上市公司總股份的 6.8119％。
（二）出席本次股東大會(huì)的其他人員
參加本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的還有貴公司的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、高級(jí)
管理人員及本所律師。
（三）本次股東大會(huì)的召集人
本次股東大會(huì)由貴公司董事會(huì)召集。
本所律師認(rèn)為，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東、股東代理人及其他人員
均具備出席大會(huì)的資格，召集人資格合法。
三、本次股東大會(huì)提出臨時(shí)提案的股東資格和提案程序
根據(jù)本所律師的查驗(yàn)，本次股東大會(huì)未發(fā)生股東（或股東代理人）提出新提
案情形。
四、關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序
根據(jù)本所律師的查驗(yàn)，貴公司本次股東大會(huì)對列入《股東大會(huì)通知》的議案
作了審議，并以現(xiàn)場投票及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式表決通過，為尊重中小投資者
利益，提高中小投資者對公司股東大會(huì)決議的重大事項(xiàng)的參與度，根據(jù)國務(wù)院辦
公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》（國辦發(fā)
[2013]110 號(hào)）文件精神，及中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司章程指引（2019
年修訂）》等相關(guān)規(guī)定，本次股東大會(huì)就中小投資者（除上市公司的董事、監(jiān)事、
高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 5%以上股份的股東以外的其他股東）
表決情況進(jìn)行單獨(dú)計(jì)票。
本次股東大會(huì)的具體議案和表決情況如下：
議案 1.00 《關(guān)于公司符合非公開發(fā)行 A 股股票條件的議案》
總表決情況：
同意 285,155,898 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.8662％；反對
201,600 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0706％；棄權(quán) 180,400 股（其中，
因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0632％。
中小股東總表決情況：
同意 86,322,017 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 99.5594％；反對 201,600
股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.2325％；棄權(quán) 180,400 股（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.2081％。
議案 2.01 發(fā)行股票的種類和面值
總表決情況：
同意 285,155,898 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.8662％；反對
201,600 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0706％；棄權(quán) 180,400 股（其中，
因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0632％。
中小股東總表決情況：
同意 86,322,017 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 99.5594％；反對 201,600
股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.2325％；棄權(quán) 180,400 股（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.2081％。
議案 2.02 發(fā)行方式及發(fā)行時(shí)間
總表決情況：
同意 285,155,898 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.8662％；反對
201,600 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0706％；棄權(quán) 180,400 股（其中，
因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0632％。
中小股東總表決情況：
同意 86,322,017 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 99.5594％；反對 201,600
股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.2325％；棄權(quán) 180,400 股（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.2081％。
議案 2.03 發(fā)行對象
總表決情況：
同意 285,155,898 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.8662％；反對
201,600 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0706％；棄權(quán) 180,400 股（其中，
因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0632％。
中小股東總表決情況：
同意 86,322,017 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 99.5594％；反對 201,600
股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.2325％；棄權(quán) 180,400 股（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.2081％。
議案 2.04 發(fā)行數(shù)量及認(rèn)購方式
總表決情況：
同意 285,155,898 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.8662％；反對
201,600 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0706％；棄權(quán) 180,400 股（其中，
因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0632％。
中小股東總表決情況：
同意 86,322,017 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 99.5594％；反對 201,600
股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.2325％；棄權(quán) 180,400 股（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.2081％。
議案 2.05 定價(jià)基準(zhǔn)日、發(fā)行價(jià)格及定價(jià)原則
總表決情況：
同意 285,155,898 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.8662％；反對
201,600 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0706％；棄權(quán) 180,400 股（其中，
因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0632％。
中小股東總表決情況：
 同意 86,322,017 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 99.5594％；反對 201,600
股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.2325％；棄權(quán) 180,400 股（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.2081％。
議案 2.06 限售期
總表決情況：
同意 285,155,898 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.8662％；反對
201,600 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0706％；棄權(quán) 180,400 股（其中，
因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0632％。
中小股東總表決情況：
同意 86,322,017 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 99.5594％；反對 201,600
股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.2325％；棄權(quán) 180,400 股（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.2081％。
議案 2.07 股票上市地點(diǎn)
總表決情況：
同意 285,155,898 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.8662％；反對
201,600 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0706％；棄權(quán) 180,400 股（其中，
因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0632％。
中小股東總表決情況：
同意 86,322,017 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 99.5594％；反對 201,600
股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.2325％；棄權(quán) 180,400 股（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.2081％。
議案 2.08 募集資金數(shù)額及用途
總表決情況：
同意 285,155,898 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.8662％；反對
201,600 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0706％；棄權(quán) 180,400 股（其中，
因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0632％。
中小股東總表決情況：
同意 86,322,017 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 99.5594％；反對 201,600
股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.2325％；棄權(quán) 180,400 股（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.2081％。
議案 2.09 本次非公開發(fā)行完成前滾存未分配利潤的安排
總表決情況：
同意 285,155,898 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.8662％；反對
201,600 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0706％；棄權(quán) 180,400 股（其中，
因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0632％。
中小股東總表決情況：
同意 86,322,017 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 99.5594％；反對 201,600
股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.2325％；棄權(quán) 180,400 股（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.2081％。
議案 2.10 決議有效期
總表決情況：
同意 285,155,898 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.8662％；反對
201,600 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0706％；棄權(quán) 180,400 股（其中，
因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0632％。
中小股東總表決情況：
同意 86,322,017 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 99.5594％；反對 201,600
股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.2325％；棄權(quán) 180,400 股（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.2081％。
議案 3.00 《關(guān)于公司 2021 年度非公開發(fā)行 A 股股票預(yù)案的議案》
總表決情況：
同意 285,155,898 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.8662％；反對
201,600 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0706％；棄權(quán) 180,400 股（其中，
因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0632％。
中小股東總表決情況：
同意 86,322,017 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 99.5594％；反對 201,600
股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.2325％；棄權(quán) 180,400 股（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.2081％。
議案 4.00《關(guān)于公司非公開發(fā)行 A 股股票募集資金使用可行性分析報(bào)告的議案》
總表決情況：
同意 285,155,898 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.8662％；反對
201,600 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0706％；棄權(quán) 180,400 股（其中，
因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0632％。
中小股東總表決情況：
同意 86,322,017 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 99.5594％；反對 201,600
股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.2325％；棄權(quán) 180,400 股（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.2081％。
議案 5.00 《關(guān)于公司本次非公開發(fā)行 A 股股票涉及關(guān)聯(lián)交易的議案》
總表決情況：
同意 285,155,898 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.8662％；反對
201,600 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0706％；棄權(quán) 180,400 股（其中，
因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0632％。
中小股東總表決情況：
 同意 86,322,017 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 99.5594％；反對 201,600
股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.2325％；棄權(quán) 180,400 股（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.2081％。
議案 6.00 《關(guān)于公司與新疆輝映文化發(fā)展有限公司簽署附條件生效的股份認(rèn)購
合同的議案》
總表決情況：
同意 285,155,898 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.8662％；反對
201,600 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0706％；棄權(quán) 180,400 股（其中，
因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0632％。
中小股東總表決情況：
同意 86,322,017 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 99.5594％；反對 201,600
股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.2325％；棄權(quán) 180,400 股（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.2081％。
議案 7.00 《關(guān)于公司前次募集資金使用情況的議案》
總表決情況：
同意 285,155,898 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.8662％；反對
201,600 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0706％；棄權(quán) 180,400 股（其中，
因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0632％。
中小股東總表決情況：
同意 86,322,017 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 99.5594％；反對 201,600
股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.2325％；棄權(quán) 180,400 股（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.2081％。
議案 8.00 《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理公司本次非公開發(fā)行 A 股股
票相關(guān)事宜的議案》
總表決情況：
同意 285,155,898 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.8662％；反對
201,600 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0706％；棄權(quán) 180,400 股（其中，
因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0632％。
中小股東總表決情況：
同意 86,322,017 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 99.5594％；反對 201,600
股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.2325％；棄權(quán) 180,400 股（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.2081％。
議案 9.00 《關(guān)于本次非公開發(fā)行 A 股股票攤薄即期回報(bào)及采取填補(bǔ)措施和相關(guān)
主體承諾的議案》
總表決情況：
同意 285,155,898 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.8662％；反對
201,600 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0706％；棄權(quán) 180,400 股（其中，
因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0632％。
中小股東總表決情況：
同意 86,322,017 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 99.5594％；反對 201,600
股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.2325％；棄權(quán) 180,400 股（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.2081％。
議案 10.00 《公司未來三年（2021 年-2023 年）股東回報(bào)規(guī)劃的議案》
總表決情況：
同意 285,155,898 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.8662％；反對
201,600 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0706％；棄權(quán) 180,400 股（其中，
因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0632％。
中小股東總表決情況：
 同意 86,322,017 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 99.5594％；反對 201,600
股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.2325％；棄權(quán) 180,400 股（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.2081％。
根據(jù)貴公司指定的計(jì)票、監(jiān)票代表對現(xiàn)場表決結(jié)果所做的清點(diǎn)及本所律師的
查驗(yàn)，并合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，本次股東大會(huì)對列入《股
東大會(huì)通知》的議案均進(jìn)行了表決，并當(dāng)場公布了表決結(jié)果。根據(jù)表決結(jié)果，本
次股東大會(huì)的上述議案均獲得通過。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序符合《公司法》等法律法規(guī)及《公
司章程》的規(guī)定。
五、結(jié)論意見
本所認(rèn)為，貴公司 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的召集和召開程序、出席本
次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議人員和召集人的資格以及表決程序等事宜，符合《公司法》
等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。本次股東大會(huì)的表決
結(jié)果合法、有效。
本法律意見書一式叁份。
（本頁無正文，為廣東群豪律師事務(wù)所關(guān)于廣東雪萊特光電科技股份有限公司
2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書簽署頁）
廣東群豪律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師：
負(fù)責(zé)人：劉景平 伍子森
孫志芬
2021 年 5 月 31 日