廣東群豪律師事務(wù)所
關(guān)于廣東雪萊特光電科技股份有限公司
2021 年第二次臨時股東大會的法律意見書
致：廣東雪萊特光電科技股份有限公司
廣東群豪律師事務(wù)所(以下簡稱“本所”)接受廣東雪萊特光電科技股份有限公
司（以下簡稱“貴公司”）的委托，指派律師出席了貴公司召開的 2021 年第二次
臨時股東大會現(xiàn)場會議，并出具法律意見書。
本所律師根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中
華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則》
等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《廣東雪萊特光電科技股份有限公司章程》（以
下簡稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師審查了貴公司提供的有關(guān)召開本次股東大會
相關(guān)文件的原件或影印件，包括但不限于：
1、貴公司于 2021 年 6 月 3 日刊載的《廣東雪萊特光電科技股份有限公司第
五屆董事會第五十七次會議決議公告》（以下簡稱“《董事會決議公告》”）；
2、貴公司于 2021 年 6 月 3 日刊載的《廣東雪萊特光電科技股份有限公司關(guān)
于召開公司 2021 年第二次臨時股東大會的通知》 以下簡稱“《股東大會通知》”）；
3、股東名冊、股東身份證明文件及授權(quán)委托書等。
本法律意見書僅作為貴公司本次股東大會公告的法定文件使用，非經(jīng)本所律
師書面同意不得用于其他用途。
本所律師現(xiàn)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的
業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神，對本次股東大會出具如下法律意見：
一、本次股東大會的召集與召開程序
（一）本次股東大會的召集
根據(jù)貴公司公告的《董事會決議公告》和《股東大會通知》，本所律師認(rèn)為，
貴公司本次股東大會的召集方式符合《公司法》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)
定，符合《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
 （二）本次股東大會的召開
1、根據(jù)《董事會決議公告》和《股東大會通知》，貴公司召開本次股東大
會的通知已提前 15 日以公告方式作出，符合《公司法》及《公司章程》的有關(guān)
規(guī)定。
2、根據(jù)《董事會決議公告》和《股東大會通知》，貴公司有關(guān)本次股東大
會會議通知的主要內(nèi)容有：會議召集人、會議時間、會議地點(diǎn)、會議審議事項、
出席會議的對象、會議登記辦法及其他事項等，該會議通知的內(nèi)容符合《公司章
程》的有關(guān)規(guī)定。
3、本次股東大會以現(xiàn)場投票及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合方式召開，現(xiàn)場會議于 2021
年 6 月 18 日下午 14:00 在廣東省佛山市南海區(qū)獅山工業(yè)科技工業(yè)園 A 區(qū)科技大
道東 4 號（貴公司會議室）如期舉行?，F(xiàn)場會議召開的實(shí)際時間、地點(diǎn)與會議通
知中所告知的時間、地點(diǎn)一致。
4、除現(xiàn)場會議外，公司還通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)
向股東提供了網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺。其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票的
具體時間為：2021 年 6 月 18 日上午 9:15 至 9:25、9:30 至 11:30、下午 13:00 至
15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時間為：2021 年 6 月 18
日 9:15 至 15:00 期間的任意時間。
5、本次股東大會的會議由貴公司董事長冼樹忠主持。
本所律師認(rèn)為，貴公司本次股東大會召集、召開的程序符合《公司法》等法
律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。
二、關(guān)于出席本次股東大會人員和召集人的資格
（一）出席本次股東大會的股東及股東代理人
根據(jù)本所律師對出席現(xiàn)場會議的股東與截止 2021 年 6 月 10 日下午收市時在
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊的全體股東進(jìn)行核對與查
驗，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東 5 人，代表股份 165,057,272 股，占上市
公司總股份的 21.1853％。出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東手續(xù)齊全，身份合
法，代表股份有效，符合《公司法》等法律法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。另
外，根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，在網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)投票系
統(tǒng)投票的股東 17 人，代表股份 10,944,200 股，占上市公司總股份的 1.4047％。
（二）出席本次股東大會的其他人員
參加本次股東大會現(xiàn)場會議的還有貴公司的董事、監(jiān)事、董事會秘書、高級
管理人員及本所律師。
（三）本次股東大會的召集人
本次股東大會由貴公司董事會召集。
本所律師認(rèn)為，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東、股東代理人及其他人員
均具備出席大會的資格，召集人資格合法。
三、本次股東大會提出臨時提案的股東資格和提案程序
根據(jù)本所律師的查驗，本次股東大會未發(fā)生股東（或股東代理人）提出新提
案情形。
四、關(guān)于本次股東大會的表決程序
根據(jù)本所律師的查驗，貴公司本次股東大會對列入《股東大會通知》的議案
作了審議，并以現(xiàn)場投票及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式表決通過，為尊重中小投資者
利益，提高中小投資者對公司股東大會決議的重大事項的參與度，根據(jù)國務(wù)院辦
公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》（國辦發(fā)
[2013]110 號）文件精神，及中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司章程指引（2019
年修訂）》等相關(guān)規(guī)定，本次股東大會就中小投資者（除上市公司的董事、監(jiān)事、
高級管理人員以及單獨(dú)或者合計持有公司 5%以上股份的股東以外的其他股東）
表決情況進(jìn)行單獨(dú)計票。
本次股東大會的具體議案和表決情況如下：
議案 1.00 《關(guān)于全資子公司接受財務(wù)資助暨關(guān)聯(lián)交易的議案》
總表決情況：
同意 175,133,072 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.5066％；反對
380,800 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.2164％；棄權(quán) 487,600 股（其中，
因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.2770％。
中小股東總表決情況：
同意 13,075,800 股，占出席會議中小股東所持股份的 93.7723％；反對 380,800
股，占出席會議中小股東所持股份的 2.7309％；棄權(quán) 487,600 股（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股東所持股份的 3.4968％。
根據(jù)貴公司指定的計票、監(jiān)票代表對現(xiàn)場表決結(jié)果所做的清點(diǎn)及本所律師的
查驗，并合并統(tǒng)計了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，本次股東大會對列入《股
東大會通知》的議案均進(jìn)行了表決，并當(dāng)場公布了表決結(jié)果。根據(jù)表決結(jié)果，本
次股東大會的上述議案均獲得通過。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會的表決程序符合《公司法》等法律法規(guī)及《公
司章程》的規(guī)定。
五、結(jié)論意見
本所認(rèn)為，貴公司 2021 年第二次臨時股東大會的召集和召開程序、出席本
次股東大會現(xiàn)場會議人員和召集人的資格以及表決程序等事宜，符合《公司法》
等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。本次股東大會的表決
結(jié)果合法、有效。
本法律意見書一式叁份。
（本頁無正文，為廣東群豪律師事務(wù)所關(guān)于廣東雪萊特光電科技股份有限公司
2021 年第二次臨時股東大會的法律意見書簽署頁）
廣東群豪律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師：
負(fù)責(zé)人：劉景平 伍子森
孫志芬
2021 年 6 月 18 日