中國深圳福田區(qū)深南大道 4011 號港中旅大廈 21A-3 層、第 22A、23A、24A、25A 層，
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廣東華商律師事務(wù)所
關(guān)于海洋王照明科技股份有限公司
2020 年度股東大會的
法律意見書
2021 年 5 月
 廣東華商律師事務(wù)所
關(guān)于海洋王照明科技股份有限公司
2020 年度股東大會的
法律意見書
致：海洋王照明科技股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民
共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）及中國證券監(jiān)督管理委員會《上市
公司股東大會規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）等法律、法規(guī)及規(guī)范性
文件的規(guī)定，廣東華商律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受海洋王照明科技股
份有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，指派周燕律師、許家輝律師出席了公
司2020年度股東大會（以下簡稱“本次股東大會”），就本次股東大會的有關(guān)問
題，依法出具本法律意見書。
本法律意見書僅就本次股東大會的召集和召開程序、出席本次股東大會人員
的資格、召集人資格、會議表決程序是否符合法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定
以及表決結(jié)果是否合法有效發(fā)表意見，并不對本次股東大會所審議的議案內(nèi)容以
及該等議案所表述的相關(guān)事實或數(shù)據(jù)的真實性、準確性或合法性發(fā)表意見。
本法律意見書僅供本次股東大會之目的而使用，未經(jīng)本所書面同意，任何人
不得將其用作其他任何目的。本所律師同意將本法律意見書隨公司本次股東大會
決議一并公告，并對本法律意見書承擔相應(yīng)的責任。
鑒于此，本所律師對本法律意見書出具之日及以前所發(fā)生的事實發(fā)表法律意
見如下：
一、關(guān)于本次股東大會的召集和召開
公司第五屆董事會第三次會議審議通過了《關(guān)于召開2020年度股東大會的議
案》，公司董事會于2021年4月16日在法定信息披露媒體公告了公司《關(guān)于召開
2020年度股東大會的通知》（以下簡稱《股東大會通知》），對股東大會召開的
2
時間、地點、股權(quán)登記日、會議議程和議案、召開方式、出席人員、會議登記辦
法等事項予以公告。股東大會通知刊登的日期距本次股東大會的召開日期已達20
日。
經(jīng)核查，本次股東大會采取現(xiàn)場表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。其中現(xiàn)
場會議于2021年5月13日（星期四）下午15：00在深圳市光明新區(qū)高新路1601號
海洋王科技樓6樓會議室召開，由公司董事長周明杰先生主持；公司通過深圳證
券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）向全體股
東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決
權(quán)。其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的時間為：2021年5月13
日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)
系統(tǒng)投票的具體時間為：2021年5月13日上午9：15至下午15:00期間的任意時間。
本所律師認為，公司發(fā)出本次股東大會會議通知的時間、方式及內(nèi)容符合《公
司法》《股東大會規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定；本次股東大會召開的實際時間、
地點和內(nèi)容與《股東大會通知》的內(nèi)容一致。公司本次股東大會的召集、召開程
序符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
二、關(guān)于出席本次股東大會人員的資格和召集人的資格
（一）出席本次股東大會人員的資格
1、經(jīng)查驗公司提供的公司股東名冊、參加現(xiàn)場會議股東以及股東代表的身
份證明、授權(quán)委托書等文件，并根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)，
參加本次股東大會的股東及股東代表情況如下：
現(xiàn)場出席本次現(xiàn)場會議并投票、參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東代理共13名，均
為截至2021年5月6日下午收市時，在中國證券登記結(jié)算公司深圳分公司登記在冊
的股東或其授權(quán)代表，所持有表決權(quán)的股份總數(shù)為541,754,981股，占公司有表
決權(quán)股份總數(shù)的比例為69.4709%。
（1）出席現(xiàn)場會議的股東及股東代表
根據(jù)出席會議人員簽名及授權(quán)委托書，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及
代表共13名，均為截至2021年5月6日下午收市時在中國證券登記結(jié)算公司深圳分
3
公司登記在冊的公 司股東或其授 權(quán)代表，所持 有表決權(quán)的股 份總數(shù)為
541,754,981股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例為69.4709%。
本所律師認為，上述股東或股東代表參加會議的資格均合法有效。
（2）參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東
根據(jù)深圳證券交易所授權(quán)的深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)確
認，參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東共計0人，所持有表決權(quán)的股份數(shù)為0股，占公司有表決
權(quán)股份總數(shù)的比例為0.0000%。
除上述股東及股東代表外，出席會議的其他人員為公司董事、監(jiān)事、高級管
理人員及公司聘任的本所律師。
經(jīng)核查，本所律師認為，上述出席公司本次股東大會現(xiàn)場會議人員的資格均
合法有效。
（二）本次股東大會召集人的資格
根據(jù)《股東大會通知》，本次股東大會召集人為公司董事會。董事會作為本
次股東大會召集人符合《公司法》《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
綜上，出席本次股東大會的人員資格及本次股東大會召集人的資格符合《公
司法》《股東大會規(guī)則》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
三、本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果
（一）表決程序
本次股東大會采取記名投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式投票表決。
參與現(xiàn)場投票的股東以記名投票的方式對全部議案進行了表決，并由股東代
表、監(jiān)事及本所律師共同進行計票、監(jiān)票。
參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)或深圳證券交易所互聯(lián)
網(wǎng)投票系統(tǒng)進行投票，以記名投票方式按《股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細則》規(guī)定的
程序進行投票。網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了本次股東
大會網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果。
4
 本次股東大會全部投票結(jié)束后，公司合并統(tǒng)計了現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，
出席本次股東大會的股東及股東代理人對表決結(jié)果沒有提出異議。會議記錄及決
議均由出席會議的公司董事和監(jiān)事簽名。
（二）表決結(jié)果
本次股東大會采用現(xiàn)場記名投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式表決，審議通過了
如下議案：
1、審議通過了《關(guān)于2020年度董事會工作報告的議案》
表決結(jié)果如下：
同意541,754,981股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的100.00%；反對0股，
占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），
占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
2、審議通過了《關(guān)于2020年度監(jiān)事會工作報告的議案》
表決結(jié)果如下：
同意541,754,981股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的100.00%；反對0股，
占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），
占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
3、審議通過了《關(guān)于2020年度財務(wù)決算報告的議案》
表決結(jié)果如下：
同意541,754,981股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的100.00%；反對0股，
占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），
占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
4、審議通過了《關(guān)于2020年度利潤分配的議案》
表決結(jié)果如下：
同意541,754,981股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的100.00%；反對0股，
占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），
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占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
5、審議通過了《關(guān)于2020年度報告及摘要的議案》
表決結(jié)果如下：
同意541,754,981股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的100.00%；反對0股，
占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），
占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
6、審議通過了《關(guān)于2021年度續(xù)聘會計師事務(wù)所的議案》
表決結(jié)果如下：
同意541,754,981股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的100.00%；反對0股，
占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），
占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
7、審議通過了《關(guān)于使用自有閑置資金進行現(xiàn)金管理的議案》
表決結(jié)果如下：
同意541,754,981股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的100.00%；反對0股，
占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），
占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
8、審議通過了《關(guān)于使用暫時閑置的募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》
表決結(jié)果如下：
同意541,754,981股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的100.00%；反對0股，
占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），
占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
9、審議通過了《關(guān)于公司為董監(jiān)高購買責任險的議案》
表決結(jié)果如下：
同意541,754,981股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的100.00%；反對0股，
6
占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），
占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
10、審議通過了《關(guān)于制定<海洋王照明科技股份有限公司股東未來三年
（2021-2023）分紅回報規(guī)劃>的議案》
表決結(jié)果如下：
同意541,754,981股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的100.00%；反對0股，
占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），
占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
11、審議通過了《關(guān)于變更部分募集資金用途并延期的議案》
表決結(jié)果如下：
同意541,754,981股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的100.00%；反對0股，
占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），
占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
12、審議通過了《關(guān)于修訂<公司章程>的議案》
表決結(jié)果如下：
同意541,754,981股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的100.00%；反對0股，
占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），
占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
13、審議通過了《關(guān)于修訂<信息披露事務(wù)管理制度>的議案》
表決結(jié)果如下：
同意541,754,981股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的100.00%；反對0股，
占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），
占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
14、審議通過了《關(guān)于修訂<內(nèi)幕信息知情人登記管理制度>的議案》
表決結(jié)果如下：
7
 同意541,754,981股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的100.00%；反對0股，
占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），
占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
15、審議通過了《關(guān)于修訂<股東大會議事規(guī)則>的議案》
表決結(jié)果如下：
同意541,754,981股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的100.00%；反對0股，
占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），
占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
16、審議通過了《關(guān)于修訂<董事會議事規(guī)則>的議案》
表決結(jié)果如下：
同意541,754,981股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的100.00%；反對0股，
占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），
占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
17、審議通過了《關(guān)于修訂<獨立董事制度>的議案》
表決結(jié)果如下：
同意541,754,981股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的100.00%；反對0股，
占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），
占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
18、審議通過了《關(guān)于修訂<監(jiān)事會議事規(guī)則>的議案》
表決結(jié)果如下：
同意541,754,981股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的100.00%；反對0股，
占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），
占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
19、審議通過了《關(guān)于深圳市明之輝建設(shè)工程有限公司2020年度業(yè)績承諾
實現(xiàn)情況說明的議案》
8
 表決結(jié)果如下：
同意541,754,981股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的100.00%；反對0股，
占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），
占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
經(jīng)核查，本次股東大會審議的議案12涉及特殊決議事項，已獲得出席會議股
東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上通過；其余議案均已獲得出席會議股
東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的二分之一以上通過。本次股東大會審議的議案不涉
及關(guān)聯(lián)交易事項，未發(fā)生修改原議案或增加新議案的情形。
本所律師認為，公司本次股東大會審議的事項與公告中列明的事項相符，公
司本次股東大會表決程序及表決票數(shù)符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公
司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上，本所律師認為，公司本次股東大會的召集和召開程序、出席會議人員
資格和召集人資格，以及表決程序等事宜，均符合法律、法規(guī)及《公司章程》的
有關(guān)規(guī)定，由此作出的股東大會決議合法有效。
本法律意見書正本一式三份。
9
 （此頁為《廣東華商律師事務(wù)所關(guān)于海洋王照明科技股份有限公司 2020 年度
股東大會的法律意見書》之簽字頁，無正文）
廣東華商律師事務(wù)所
負責人： 經(jīng)辦律師：
高 樹 周 燕
許家輝
年 月 日
10