華榮科技股份有限公司
章 程
二〇一七年六月
目錄
第一章 總 則.............................................................. 3
第二章 經(jīng)營宗旨和范圍 ...................................................... 4
第三章 股 份............................................................... 4
第一節(jié) 股份發(fā)行 ....................................................... 4
第二節(jié) 股份增減和回購 ................................................. 5
第三節(jié) 股份轉(zhuǎn)讓 ....................................................... 6
第四章 股東和股東大會 ...................................................... 7
第一節(jié) 股東 ........................................................... 7
第二節(jié) 股東大會的一般規(guī)定 ............................................ 10
第三節(jié) 股東大會的召集 ................................................ 13
第四節(jié) 股東大會的提案與通知 .......................................... 15
第五節(jié) 股東大會的召開 ................................................ 16
第六節(jié) 股東大會的表決和決議 .......................................... 19
第五章 董事會............................................................. 24
第一節(jié) 董事 ........................................................... 24
第二節(jié) 董事會 ......................................................... 28
第六章 總經(jīng)理及其他高級管理人員 ........................................... 34
第七章 監(jiān)事會............................................................. 36
第一節(jié) 監(jiān)事 .......................................................... 36
第二節(jié) 監(jiān)事會 ........................................................ 36
第八章 財務會計制度、利潤分配和審計 ....................................... 38
第一節(jié) 財務會計制度 .................................................. 38
第二節(jié) 內(nèi)部審計 ...................................................... 40
第三節(jié) 會計師事務所的聘任 ............................................ 40
第九章 通知和公告 ......................................................... 41
第一節(jié) 通知 .......................................................... 41
第二節(jié) 公告 .......................................................... 42
第十章 合并、分立、增資、減資、解散和清算 ................................. 42
第一節(jié) 合并、分立、增資和減資 ........................................ 42
第二節(jié) 解散和清算 .................................................... 43
第十一章 修改章程 ......................................................... 45
第十二章 附則............................................................. 45
第一章 總 則
第一條 為維護公司、股東和債權人的合法權益，規(guī)范公司的組織和行為，
根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和
國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）和其他有關規(guī)定，制訂本章程。
第二條 華榮科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）系依照《公司法》和
其他有關規(guī)定成立的股份有限公司。
公司由各發(fā)起人以發(fā)起方式設立；設立時在上海市工商行政管理局注冊登
記，取得營業(yè)執(zhí)照，營業(yè)執(zhí)照號為 310000000101797。
第三條 公司于 2017 年 4 月 28 日經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，首次向
社會公眾發(fā)行人民幣普通股 8,277 萬股，于 2017 年 5 月 24 日在上海證券交易所
上市。
第四條 公司注冊名稱：華榮科技股份有限公司
公司英文名稱：WAROM TECHNOLOGY INCORPRATED COMPANY
第五條 公司住所：上海市嘉定區(qū)寶錢公路 555 號。
第六條 公司注冊資本為人民幣 33,107 萬元。
第七條 公司營業(yè)期限自 2010 年 12 月 15 日至 2030 年 12 月 14 日。
第八條 董事長為公司的法定代表人。
第九條 公司全部資產(chǎn)分為等額股份，股東以其認購的股份為限對公司承擔
責任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務承擔責任。
第十條 公司章程自生效之日起，即成為規(guī)范公司的組織與行為、公司與股
東、股東與股東之間權利義務關系的具有法律約束力的文件，對公司、股東、董
事、監(jiān)事、總經(jīng)理和其他高級管理人員具有法律約束力的文件。依據(jù)本章程，股
東可以起訴股東，股東可以起訴公司董事、監(jiān)事、總經(jīng)理和其他高級管理人員，
股東可以起訴公司，公司可以起訴股東、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理和其他高級管理人
員。
第十一條 本章程所稱其他高級管理人員是指公司的副總經(jīng)理、董事會秘
書、財務負責人等。
第二章 經(jīng)營宗旨和范圍
第十二條 公司的經(jīng)營宗旨：通過股份公司的組織形式，依靠專業(yè)人才和
先進科學的管理方法，謀求資本和資源的優(yōu)化組合，促進企業(yè)穩(wěn)定快速發(fā)展，提
高公司的經(jīng)營管理水平，最大限度地提高公司的經(jīng)濟效益和社會效益，造福社會，
回報股東；立足現(xiàn)實，著眼長遠，不斷創(chuàng)新，使公司保持穩(wěn)步、持續(xù)的發(fā)展。
經(jīng)依法登記，公司經(jīng)營范圍是：電器科技領域內(nèi)的技術開發(fā)、技術轉(zhuǎn)讓、技
術咨詢、技術服務，防爆電器、防爆燈具、照明燈具、消防照明燈具、船用配套
設備、防爆管件、防爆儀表、防爆變壓器、防爆電機、配電箱、低壓電器元件、
空調(diào)設備、電子元器件、儀器儀表、風機、模具、塑料制品、配電開關控制設備
的生產(chǎn)、銷售，防爆電氣維護、檢修，照明燈具安裝、維護，道路照明工程，防
爆及非防爆監(jiān)控、通訊、網(wǎng)絡系統(tǒng)及設施（廠用/礦用圖像監(jiān)控系統(tǒng)，廠用/礦用
無線通信、人員定位和緊急廣播系統(tǒng)，網(wǎng)絡交換機）的生產(chǎn)、銷售自產(chǎn)產(chǎn)品，從
事貨物及技術的進出口業(yè)務，工程管理服務，工業(yè)自動化領域內(nèi)的技術開發(fā)、技
術咨詢、技術轉(zhuǎn)讓、技術服務，節(jié)能減排、新能源領域內(nèi)的技術開發(fā)、技術咨詢、
技術轉(zhuǎn)讓、技術服務，合同能源管理，電氣產(chǎn)品生產(chǎn)，電力設備安裝（除承裝、
承修、承試電力設施），機電設備安裝（除特種設備），建筑智能化建設工程及
施工?！疽婪毥?jīng)批準的項目，經(jīng)相關部門批準后方可開展經(jīng)營活動】。
第三章 股 份
第一節(jié) 股份發(fā)行
第十三條 公司的股份采取股票的形式。
第十四條 公司股票的發(fā)行實行公開、公平、公正的原則，同種類的每一
股份應當具有同等權利。
同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應當相同；任何單位或者個
人所認購的股份，每股應當支付相同價額。
第十五條 公司發(fā)行的股票，以人民幣標明面值。
第十六條 公司發(fā)行的股份，在中國證券登記結(jié)算有限責任公司集中存管。
第十七條 公司發(fā)起人的姓名、認購的股份數(shù)、出資方式和認購比例如下：
發(fā)起人 認購的股份數(shù)（萬股） 出資方式 認購比例
胡志榮 11,259 貨幣 75.06%
李妙華 1,600 貨幣 10.67%
林獻忠 860 貨幣 5.73%
李江 715 貨幣 4.77%
陳建芬 566 貨幣 3.77%
合計 15,000 - 100.00%
第十八條 公司股份總數(shù)為 33,107 萬股，股本結(jié)構(gòu)為：人民幣普通股 33,107
萬股，其他種類股 0 股。
第十九條 公司或公司的子公司（包括公司的附屬企業(yè)）不以贈與、墊資、
擔保、補償或貸款等形式，對購買或者擬購買公司股份的人提供任何資助。
第二節(jié) 股份增減和回購
第二十條 公司根據(jù)經(jīng)營和發(fā)展的需要，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)股東大
會分別作出決議，可以采用下列方式增加資本：
（一）公開發(fā)行股份；
（二）非公開發(fā)行股份；
（三）向現(xiàn)有股東派送紅股；
（四）以公積金轉(zhuǎn)增股本；
（五）法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會批準的其他方式。
第二十一條 公司可以減少注冊資本。公司減少注冊資本，應當按照《公司
法》以及其他有關規(guī)定和本章程規(guī)定的程序辦理。
第二十二條 公司在下列情況下，可以依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本
章程的規(guī)定，收購公司的股份：
（一）減少公司注冊資本；
（二）與持有公司股票的其他公司合并；
（三）將股份獎勵給公司職工；
（四）股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購
其股份的。
除上述情形外，公司不進行買賣公司股份的活動。
第二十三條 公司收購公司股份，可以選擇下列方式之一進行：
（一）證券交易所集中競價交易方式；
（二）要約方式；
（三）中國證監(jiān)會認可的其它方式。
第二十四條 公司因本章程第二十二條第（一）項至第（三）項的原因收購
公司股份的，應當經(jīng)股東大會決議。公司依照第二十二條規(guī)定收購公司股份后，
屬于第（一）項情形的，應當自收購之日起 10 日內(nèi)注銷；屬于第（二）項、第
（四）項情形的，應當在 6 個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。
公司依照第二十二條第（三）項規(guī)定收購的公司股份，將不超過公司已發(fā)行
股份總額的 5%；用于收購的資金應當從公司的稅后利潤中支出；所收購的股份
應當在 1 年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工。
第三節(jié) 股份轉(zhuǎn)讓
第二十五條 公司的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。
第二十六條 公司不接受公司的股票作為質(zhì)押權的標的。
第二十七條 發(fā)起人持有的公司股票，自公司成立之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起 1
年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
公司董事、監(jiān)事、總經(jīng)理及其他高級管理人員應當向公司申報所持有的公司
的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有公司股份總
數(shù)的 25%；所持公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員
離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股份。
第二十八條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有公司股份 5%以上的股
東，將其所持有的公司股票在買入后 6 個月內(nèi)賣出,或者在賣出后 6 個月內(nèi)又買
入的，由此所得的利益歸公司所有，公司董事會將收回其所得利益。但是，證券
公司因包銷購入售后剩余股票而持有 5%以上股份的，賣出該股票不受 6 個月時
間限制。
公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權要求董事會在 30 內(nèi)執(zhí)行。公
司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權為了公司利益以自己的名義直接向人
民法院提起訴訟。
公司董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負有責任的董事依法承擔連帶責
任。
第四章 股東和股東大會
第一節(jié) 股東
第二十九條 公司依據(jù)證券登記機構(gòu)提供的憑證建立股東名冊，股東名冊
是證明股東持有公司股份的充分證據(jù)。股東按其所持有股份的種類享有權利，承
擔義務；持有同一種類股份的股東，享有同等權利，承擔同種義務。
第三十條 公司召開股東大會、分配股利、清算及從事其他需要確認股東身
份的行為時，由董事會或股東大會召集人確定股權登記日，股權登記日收市后登
記在冊的股東為享有相關權益的公司股東。
第三十一條 公司股東享有下列權利：
（一）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；
（二）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會，并
行使相應的表決權；
（三）對公司的經(jīng)營行為進行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；
（四）依照法律、行政法規(guī)及本章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈與或質(zhì)押其所持有的股
份；
（五）查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議紀錄、董事會
會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務會計報告；
（六）公司終止或者清算時，依其所持有的股份份額參加公司剩余財產(chǎn)的分
配；
（七）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購
其股份；
（八）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權利。
公司股東可向其他股東公開征集其合法享有的股東大會召集權、提案權、提
名權、投票權等股東權利，但不得采取有償或變相有償方式進行征集。
第三十二條 股東提出查閱前條所述有關信息或者索取資料的，應當向公司
提供證明其持有公司股份的種類以及持股數(shù)量的書面文件，公司經(jīng)核實股東身份
后按照股東的要求予以提供。
第三十三條 公司股東大會、董事會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的，股東
有權請求人民法院認定無效。
股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本章
程，或者決議內(nèi)容違反本章程的，股東有權自決議作出之日起 60 日內(nèi)，請求人
民法院撤銷。
第三十四條 董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者
本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù) 180 日以上單獨或者合并持有公司 1%
以上股份的股東有權書面請求監(jiān)事會向人民法院提起訴訟；監(jiān)事會執(zhí)行公司職務
時違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，股東可以書面請
求董事會向人民法院提起訴訟。
監(jiān)事會、董事會收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到
請求之日起 30 日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利
益受到難以彌補的損失的，前款規(guī)定的股東有權為了公司利益以自己的名義直接
向人民法院提起訴訟。
其他人侵犯公司合法權益，給公司造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東可以
依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。
第三十五條 董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，
損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。
第三十六條 公司股東承擔下列義務：
（一）遵守法律、行政法規(guī)和本章程；
（二）依其所認購的股份和入股方式繳納股金；
（三）除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；
（四）不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人
獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益。
公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償
責任。
公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務，嚴重損害公司
債權人利益的，應當對公司債務承擔連帶責任。
（五）法律、行政法規(guī)及本章程規(guī)定應當承擔的其他義務。
第三十七條 持有公司 5%以上有表決權股份的股東，將其持有的股份進行
質(zhì)押的，應當自該事實發(fā)生當日，向公司作出書面報告。
第三十八條 公司的控股股東、實際控制人不得利用其關聯(lián)關系損害公司利
益。違反規(guī)定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。
公司的控股股東及實際控制人對公司和公司社會公眾股股東負有誠信義務。
控股股東應嚴格依法行使出資人的權利，不得利用利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投
資、資金占用、借款擔保等方式損害公司和社會公眾股股東的合法權益，不得利
用其控制地位損害公司和社會公眾股股東的利益。
公司不得直接或間接將公司資金違規(guī)拆借給控股股東、實際控制人及其關聯(lián)
方。
第二節(jié) 股東大會的一般規(guī)定
第三十九條 股東大會是公司的權力機構(gòu)，依法行使下列職權：
（一）決定公司經(jīng)營方針和投資計劃；
（二）選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的
報酬事項；
（三）審議批準董事會的報告；
（四）審議批準監(jiān)事會的報告；
（五）審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案；
（六）審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；
（七）對公司增加或者減少注冊資本作出決議；
（八）對發(fā)行公司債券作出決議；
（九）對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；
（十）修改公司章程；
（十一）對公司聘用、解聘會計師事務所作出決議；
（十二）審議批準第四十條規(guī)定的擔保事項；
（十三）審議公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司最近一期經(jīng)審計總
資產(chǎn) 30%的事項；
（十四）審議批準變更募集資金用途事項；
（十五）審議股權激勵計劃；
（十六）審議法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定應當由股東大會決定
的其他事項。
第四十條 公司對外擔保必須經(jīng)董事會或股東大會審議通過。
應由股東大會審批的對外擔保，必須經(jīng)董事會審議通過后，方可提交股東大
會審批。須經(jīng)股東大會審批的對外擔保，包括下列對外擔保行為：
（一）單筆擔保額超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn) 10%的擔保；
（二）公司及其控股子公司的對外擔保總額，超過公司最近一期經(jīng)審計凈資
產(chǎn)50%以后提供的任何擔保；
（三）為資產(chǎn)負債率超過 70%的擔保對象提供的擔保；
（四）連續(xù)十二個月內(nèi)擔保金額超過公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的30%；
（五）連續(xù)十二個月內(nèi)擔保金額超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%且絕
對金額超過人民幣5000萬元；
（六）對股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供的擔保；
（七）公司章程規(guī)定的其他擔保情形。
董事會審議擔保事項時，應經(jīng)出席董事會會議的三分之二以上董事審議同
意。股東大會審議前款第（四）項擔保事項時，應經(jīng)出席會議的股東所持表決權
的三分之二以上通過。
股東大會在審議為股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供的擔保議案時，該股東
或者受該實際控制人支配的股東，不得參與該項表決，該項表決由出席股東大會
的其他股東所持表決權的半數(shù)以上通過。
第四十一條 公司交易事項（受贈現(xiàn)金資產(chǎn)除外）達到下列標準之一的，應
當提交股東大會審議：
（一）交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的50%以上，該交
易涉及的資產(chǎn)總額同時存在賬面值和評估值的，以較高者作為計算數(shù)據(jù)；
（二）交易標的（如股權）在最近一個會計年度相關的營業(yè)收入占公司最近
一個會計年度經(jīng)審計營業(yè)收入的50％以上，且絕對金額超過人民幣5000萬元；
（三）交易標的（如股權）在最近一個會計年度相關的凈利潤占公司最近一
個會計年度經(jīng)審計凈利潤的50％以上，且絕對金額超過人民幣500萬元；
（四）交易的成交金額（含承擔債務和費用）占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)
的50％以上，且絕對金額超過人民5000萬元幣；
（五）交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的50％以上，
且絕對金額超過人民幣500萬元。
上述指標計算中涉及的數(shù)據(jù)如為負值，取其絕對值計算。
第四十二條 公司與關聯(lián)人發(fā)生的交易（獲贈現(xiàn)金資產(chǎn)和提供擔保除外）金
額在人民幣 3000 萬元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值 5%以上的關
聯(lián)交易，應當提交股東大會審議。
公司與關聯(lián)人發(fā)生的交易金額在人民幣300萬元以上，且占公司最近一期經(jīng)
審計凈資產(chǎn)絕對值0.5%以上的關聯(lián)交易，為重大關聯(lián)交易，應當提交董事會審議。
公司與關聯(lián)人發(fā)生的低于本條第二款規(guī)定金額的關聯(lián)交易，由公司總經(jīng)理審
批。
第四十三條 股東大會分為年度股東大會和臨時股東大會。年度股東大會每
年召開 1 次，并應于上一個會計年度完結(jié)之后的 6 個月內(nèi)舉行。
第四十四條 有下列情形之一的，公司在事實發(fā)生之日起 2 個月以內(nèi)召開臨
時股東大會：
（一）董事人數(shù)不足5人時或少于本章程所定人數(shù)的2/3時；
（二）獨立董事人數(shù)不足法定最低人數(shù)時；
（三）公司未彌補的虧損達實收股本總額的1/3時；
（四）單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時；
（五）董事會認為必要時；
（六）監(jiān)事會提議召開時；
（七）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他情形。
第四十五條 公司召開股東大會的地點為公司住所地或者公司董事會確定
的地點。
股東大會將設置會場，以現(xiàn)場會議形式召開。公司還將提供網(wǎng)絡或其他方式
為股東參加股東大會提供便利。股東通過上述方式參加股東大會的，視為出席。
第四十六條 公司召開股東大會時將聘請律師對以下問題出具法律意見并
公告：
（一）會議的召集、召開程序是否符合法律、行政法規(guī)、本章程；
（二）出席會議人員的資格、召集人資格是否合法有效；
（三）會議的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效；
（四）應公司要求對其他有關問題出具的法律意見。
第三節(jié) 股東大會的召集
第四十七條 獨立董事有權向董事會提議召開臨時股東大會。對獨立董事要
求召開臨時股東大會的提議，董事會應當根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，
在收到提議后 10 日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時股東大會的書面反饋意見。
董事會同意召開臨時股東大會的，將在作出董事會決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開
股東大會的通知；董事會不同意召開臨時股東大會的，將說明理由并公告。
第四十八條 監(jiān)事會有權向董事會提議召開臨時股東大會，并應當以書面形
式向董事會提出。董事會應當根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，在收到提案
后 10 日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時股東大會的書面反饋意見。
董事會同意召開臨時股東大會的，將在作出董事會決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開
股東大會的通知，通知中對原提議的變更，應征得監(jiān)事會的同意。
董事會不同意召開臨時股東大會，或者在收到提案后10日內(nèi)未作出反饋的，
視為董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責，監(jiān)事會可以自行召集和
主持。
第四十九條 單獨或者合計持有公司 10%以上股份的股東有權向董事會請求
召開臨時股東大會，并應當以書面形式向董事會提出。董事會應當根據(jù)法律、行
政法規(guī)和本章程的規(guī)定，在收到請求后 10 日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時股東
大會的書面反饋意見。
董事會同意召開臨時股東大會的，應當在作出董事會決議后的5日內(nèi)發(fā)出召
開股東大會的通知，通知中對原請求的變更，應當征得相關股東的同意。
董事會不同意召開臨時股東大會，或者在收到請求后10日內(nèi)未作出反饋的，
單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東有權向監(jiān)事會提議召開臨時股東大
會，并應當以書面形式向監(jiān)事會提出請求。
監(jiān)事會同意召開臨時股東大會的，應在收到請求5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會的
通知，通知中對原提案的變更，應當征得相關股東的同意。
監(jiān)事會未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會通知的，視為監(jiān)事會不召集和主持股東
大會，連續(xù)90日以上單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和
主持。
第五十條 監(jiān)事會或股東決定自行召集股東大會的，須書面通知董事會，
同時向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所備案。
在股東大會決議公告前，召集股東持股比例不得低于10%。
召集股東應在發(fā)出股東大會通知及股東大會決議公告時，向公司所在地中國
證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所提交有關證明材料。
第五十一條 對于監(jiān)事會或股東自行召集的股東大會，董事會和董事會秘書
將予配合。董事會應當提供股權登記日的股東名冊。
第五十二條 監(jiān)事會或股東自行召集的股東大會，會議所必需的費用由公司
承擔。
第四節(jié) 股東大會的提案與通知
第五十三條 提案的內(nèi)容應當屬于股東大會職權范圍，有明確議題和具體決
議事項，并且符合法律、行政法規(guī)和本章程的有關規(guī)定。
第五十四條 公司召開股東大會，董事會、監(jiān)事會以及單獨或者合并持有公
司 3%以上股份的股東，有權向公司提出提案。
單獨或者合計持有公司 3%以上股份的股東，可以在股東大會召開 10 日前提
出臨時提案并書面提交召集人。召集人應當在收到提案后 2 日內(nèi)發(fā)出股東大會補
充通知，公告提出臨時提案的股東姓名或者名稱、持股比例和新增提案的內(nèi)容。
除前款規(guī)定的情形外，召集人在發(fā)出股東大會通知公告后，不得修改股東大
會通知中已列明的提案或增加新的提案。
股東大會通知中未列明或不符合本章程第五十三條規(guī)定的提案，股東大會不
得進行表決并作出決議。
第五十五條 召集人將在年度股東大會召開 20 日前以公告方式通知各股
東，臨時股東大會將于會議召開 15 日前以公告方式通知各股東。
公司在召開股東大會的通知和補充通知中應當充分、完整地披露股東大會提
案的具體內(nèi)容。有關提案需要獨立董事、保薦機構(gòu)發(fā)表意見的，獨立董事和保薦
機構(gòu)的意見最遲應當在發(fā)出股東大會通知時披露。
第五十六條 股東大會的通知包括以下內(nèi)容：
（一）會議的時間、地點和會議期限；
（二）提交會議審議的事項和提案；
（三）以明顯的文字說明：全體股東均有權出席股東大會，并可以書面委托
代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東；
（四）有權出席股東大會股東的股權登記日；
（五）會務常設聯(lián)系人姓名，電話號碼。
第五十七條 股東大會擬討論董事、監(jiān)事選舉事項的，股東大會通知中將充
分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細資料，至少包括以下內(nèi)容：
（一）教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個人情況；
（二）與公司或公司的控股股東及實際控制人是否存在關聯(lián)關系；
（三）披露持有公司股份數(shù)量；
（四）是否受過中國證監(jiān)會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒。
除采取累積投票制選舉董事外，每位董事、監(jiān)事候選人應當以單項提案提出。
第五十八條 發(fā)出股東大會通知后，無正當理由，股東大會不應延期或取消，
股東大會通知中列明的提案不應取消。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形，召集人應當
在原定召開日前至少 2 個工作日公告并說明原因。延期召開股東大會的，公司應
當在通知中公布延期后的召開日期。
第五節(jié) 股東大會的召開
第五十九條 公司董事會和其他召集人將采取必要措施，保證股東大會的正
常秩序。對于干擾股東大會、尋釁滋事和侵犯股東合法權益的行為，將采取措施
加以制止并及時報告有關部門查處。
第六十條 股權登記日登記在冊的所有股東或其代理人，均有權出席股東大
會，并依照有關法律、法規(guī)及本章程行使表決權。
股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人代為出席和表決。
第六十一條 個人股東親自出席會議的，應出示本人身份證或其他能夠表明
其身份的有效證件或證明、股票賬戶卡；委托代理他人出席會議的，應出示本人
有效身份證件、股東授權委托書。
法人股東應由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會議。法定代表
人出席會議的，應出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明；
委托代理人出席會議的，代理人應出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人
依法出具的書面授權委托書。
第六十二條 股東出具的委托他人出席股東大會的授權委托書應當載明下
列內(nèi)容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表決權；
（三）分別對列入股東大會議程的每一審議事項投贊成、反對或棄權票的指
示；
（四）委托書簽發(fā)日期和有效期限；
（五）委托人簽名（或蓋章）。委托人為法人股東的，應加蓋法人單位印章。
第六十三條 委托書應當注明如果股東不作具體指示，股東代理人是否可以
按自己的意思表決。
第六十四條 代理投票授權委托書由委托人授權他人簽署的，授權簽署的授
權書或者其他授權文件應當經(jīng)過公證。經(jīng)公證的授權書或者其他授權文件，和投
票代理委托書均需備置于公司住所或者召集會議的通知中指定的其他地方。
委托人為法人的，由其法定代表人或者董事會、其他決策機構(gòu)決議授權的人
作為代表出席公司的股東大會。
第六十五條 出席會議人員的會議登記冊由公司負責制作。會議登記冊載明
參加會議人員姓名或單位名稱、身份證號碼、住所地址、持有或者代表有表決權
的股份數(shù)額、被代理人姓名或單位名稱等事項。
第六十六條 召集人和公司聘請的律師將依據(jù)證券登記結(jié)算機構(gòu)提供的股
東名冊共同對股東資格的合法性進行驗證，并登記股東姓名或名稱及其所持有表
決權的股份數(shù)。在會議主持人宣布現(xiàn)場出席會議的股東和代理人人數(shù)及所持有表
決權的股份總數(shù)之前，會議登記應當終止。
第六十七條 股東大會召開時，公司全體董事、監(jiān)事和董事會秘書應當出席
會議，總經(jīng)理和其他高級管理人員應當列席會議。
第六十八條 股東大會由董事長主持。董事長不能履行職務或不履行職務
時，如公司設有副董事長，由副董事長主持，公司有兩位或兩位以上副董事長的，
由半數(shù)以上董事共同推舉的副董事長主持，公司不設副董事長，或者副董事長不
能履行職務或者不履行職務時，由半數(shù)以上董事共同推舉的一名董事主持。
監(jiān)事會自行召集的股東大會，由監(jiān)事會主席主持。監(jiān)事會主席不能履行職務
或不履行職務時，由監(jiān)事會副主席主持，監(jiān)事會副主席不能履行職務或者不履行
職務時，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉的一名監(jiān)事主持。
股東自行召集的股東大會，由召集人推舉代表主持。
召開股東大會時，會議主持人違反議事規(guī)則使股東大會無法繼續(xù)進行的，經(jīng)
現(xiàn)場出席股東大會有表決權過半數(shù)的股東同意，股東大會可推舉一人擔任會議主
持人，繼續(xù)開會。
第六十九條 公司制定股東大會議事規(guī)則，詳細規(guī)定股東大會的召開和表決
程序，包括通知、登記、提案的審議、投票、計票、表決結(jié)果的宣布、會議決議
的形成、會議記錄及其簽署、公告等內(nèi)容，以及股東大會對董事會的授權原則，
授權內(nèi)容應明確具體。股東大會議事規(guī)則作為本章程的附件，由董事會擬定，股
東大會批準。
第七十條 在年度股東大會上，董事會、監(jiān)事會應當就其過去一年的工作向
股東大會作出報告。每名獨立董事也應作出述職報告。
第七十一條 董事、監(jiān)事、總經(jīng)理及其他高級管理人員在股東大會上就股東
的質(zhì)詢和建議作出解釋和說明。
第七十二條 會議主持人應當在表決前宣布現(xiàn)場出席會議的股東和代理人
人數(shù)及所持有表決權的股份總數(shù)，現(xiàn)場出席會議的股東和代理人人數(shù)及所持有表
決權的股份總數(shù)以會議登記為準。
第七十三條 股東大會應有會議記錄，由董事會秘書負責會議記錄事宜。會
議記錄應記載以下內(nèi)容：
（一）會議時間、地點、議程和召集人姓名或名稱；
（二）會議主持人以及出席或列席會議的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理和其他高級管
理人員姓名；
（三）出席會議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權的股份總數(shù)及占公司股
份總數(shù)的比例；
（四）對每一提案的審議經(jīng)過、發(fā)言要點和表決結(jié)果；
（五）股東的質(zhì)詢意見或建議以及相應的答復或說明；
（六）律師及計票人、監(jiān)票人姓名；
（七）本章程規(guī)定應當載入會議記錄的其他內(nèi)容。
第七十四條 召集人應當保證會議記錄內(nèi)容真實、準確和完整。出席會議的
董事、監(jiān)事、董事會秘書、召集人或其代表、會議主持人應當在會議記錄上簽名。
會議記錄應當與現(xiàn)場出席股東的簽名冊及代理出席的委托書、網(wǎng)絡及其他方式表
決情況的有效資料一并保存，保存期限不少于 10 年。
第七十五條 召集人應當保證股東大會連續(xù)舉行，直至形成最終決議。因不
可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會中止或不能作出決議的，應采取必要措施盡快恢
復召開股東大會或直接終止本次股東大會，并及時公告。同時，召集人應向公司
所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及證券交易所報告。
第六節(jié) 股東大會的表決和決議
第七十六條 股東大會決議分為普通決議和特別決議。
股東大會作出普通決議，應當由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所
持表決權的 1/2 以上通過。
股東大會作出特別決議，應當由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所
持表決權的 2/3 以上通過。
第七十七條 下列事項由股東大會以普通決議通過：
（一）董事會和監(jiān)事會的工作報告；
（二）董事會擬定的利潤分配方案和彌補虧損方案；
（三）董事會和監(jiān)事會成員的任免及其報酬和支付方法；
（四）公司年度預算方案、決算方案；
（五）公司年度報告；
（六）除法律、行政法規(guī)規(guī)定或者本章程規(guī)定應當以特別決議通過以外的其
他事項。
第七十八條 下列事項由股東大會以特別決議通過：
（一）公司增加或者減少注冊資本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）本章程的修改；
（四）公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司最近一期經(jīng)
審計總資產(chǎn) 30%的；
（五）股權激勵計劃；
（六）調(diào)整公司利潤分配政策；
（七）法律、行政法規(guī)或本章程規(guī)定的，以及股東大會以普通決議認定會對
公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項。
第七十九條 股東（包括股東代理人）以其所代表的有表決權的股份數(shù)額行
使表決權，每一股份享有一票表決權。
公司持有的公司股份沒有表決權，且該部分股份不計入出席股東大會有表決
權的股份總數(shù)。
董事會、獨立董事和符合相關規(guī)定條件的股東可以征集股東投票權。
第八十條 股東大會審議有關關聯(lián)交易事項時，關聯(lián)股東不應當參與投票表
決，其所代表的有表決權的股份數(shù)不計入有效表決總數(shù)；股東大會決議的公告應
當充分披露非關聯(lián)股東的表決情況。
與該關聯(lián)事項有關聯(lián)關系的股東或其授權代表可以出席股東大會，并可以依
照大會程序向參加會議的股東闡明其觀點，但在投票表決時，必須回避。
第八十一條 公司應在保證股東大會合法、有效的前提下，通過各種方式和
途徑，包括提供網(wǎng)絡形式的投票平臺等現(xiàn)代信息技術手段，為股東參加股東大會
提供便利。
第八十二條 除公司處于危機等特殊情況外，非經(jīng)股東大會以特別決議批
準，公司將不與董事、總經(jīng)理和其它高級管理人員以外的人訂立將公司全部或者
重要業(yè)務的管理交予該人負責的合同。
第八十三條 董事、監(jiān)事候選人名單以提案的方式提請股東大會表決。
董事、監(jiān)事提名的方式和程序為：
（一）在章程規(guī)定的人數(shù)范圍內(nèi)，按照擬選任的人數(shù)，由董事長依據(jù)法律法
規(guī)和本章程的規(guī)定提出董事的候選人名單，經(jīng)董事會決議通過后，由董事會以提
案方式提請股東大會選舉表決；
（二）由監(jiān)事會主席提出非由職工代表擔任的監(jiān)事候選人名單，經(jīng)監(jiān)事會決
議通過后，由監(jiān)事會以提案的方式提請股東大會選舉表決；
（三）持有或合并持有公司發(fā)行在外 3%以上有表決權股份的股東可以向公
司董事會提出董事的候選人或向監(jiān)事會提出非由職工代表擔任的監(jiān)事候選人，但
提名的人數(shù)和條件必須符合法律和章程的規(guī)定，并且不得多于擬選人數(shù)，董事會、
監(jiān)事會應當將上述股東提出的候選人提交股東大會審議；
（四）獨立董事的提名方式和程序按照法律、法規(guī)和證券監(jiān)管機構(gòu)的相關規(guī)
定執(zhí)行。
董事會應當向股東公告候選董事、監(jiān)事的簡歷和基本情況。
第八十四條 股東大會選舉或者更換董事時應當實行累積投票制。
前款所稱累積投票制是指股東大會選舉董事時，每一股份擁有與應選董事人
數(shù)相同的表決權，股東擁有的表決權可以集中使用。
股東大會表決實行累積投票制應執(zhí)行以下原則：
（一）董事候選人數(shù)可以多于股東大會擬選人數(shù)，但每位股東所投票的候選
人數(shù)不能超過股東大會擬選董事人數(shù)，所分配票數(shù)的總和不能超過股東擁有的投
票數(shù)，否則，該票作廢；
（二）獨立董事和非獨立董事實行分開投票。選舉獨立董事時每位股東有權
取得的選票數(shù)等于其所持有的股票數(shù)乘以擬選獨立董事人數(shù)的乘積數(shù)，該票數(shù)只
能投向公司的獨立董事候選人；選舉非獨立董事時，每位股東有權取得的選票數(shù)
等于其所持有的股票數(shù)乘以擬選非獨立董事人數(shù)的乘積數(shù)，該票數(shù)只能投向公司
的非獨立董事候選人；
（三）董事候選人根據(jù)得票多少的順序來確定最后的當選人，但每位當選人
的最低得票數(shù)必須超過出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持股份總數(shù)的
半數(shù)。如當選董事不足股東大會擬選董事人數(shù)，應就缺額對所有不夠票數(shù)的董事
候選人進行再次投票，仍不夠者，由公司下次股東大會補選。如 2 位以上董事
候選人的得票相同，但由于擬選名額的限制只能有部分人士可當選的，對該等得
票相同的董事候選人需單獨進行再次投票選舉。
第八十五條 除累積投票制外，股東大會將對所有提案進行逐項表決，對同
一事項有不同提案的，將按提案提出的時間順序進行表決。除因不可抗力等特殊
原因?qū)е鹿蓶|大會中止或不能作出決議外，股東大會將不會對提案進行擱置或不
予表決。
第八十六條 股東大會審議提案時，不會對提案進行修改，否則，有關變更
應當被視為一個新的提案，不能在本次股東大會上進行表決。
第八十七條 同一表決權只能選擇現(xiàn)場、網(wǎng)絡或其他表決方式中的一種。同
一表決權出現(xiàn)重復表決的以第一次投票結(jié)果為準。
第八十八條 股東大會采取記名方式投票表決。
第八十九條 股東大會對提案進行表決前，應當推舉兩名股東代表參加計票
和監(jiān)票。審議事項與股東有利害關系的，相關股東及代理人不得參加計票、監(jiān)票。
股東大會對提案進行表決時，應當由律師、股東代表與監(jiān)事代表共同負責計
票、監(jiān)票，并當場公布表決結(jié)果，決議的表決結(jié)果載入會議記錄。
通過網(wǎng)絡或其他方式投票的股東或其代理人，有權通過相應的投票系統(tǒng)查驗
自己的投票結(jié)果。
第九十條 股東大會現(xiàn)場結(jié)束時間不得早于網(wǎng)絡或其他方式，會議主持人應
當宣布每一提案的表決情況和結(jié)果，并根據(jù)表決結(jié)果宣布提案是否通過。
在正式公布表決結(jié)果前，股東大會現(xiàn)場、網(wǎng)絡及其他表決方式中所涉及的公
司、計票人、監(jiān)票人、主要股東、網(wǎng)絡服務方等相關各方對表決情況均負有保密
義務。
第九十一條 出席股東大會的股東，應當對提交表決的提案發(fā)表以下意見之
一：同意、反對或棄權。
未填、錯填、字跡無法辨認的表決票、未投的表決票均視為投票人放棄表決
權利，其所持股份數(shù)的表決結(jié)果應計為“棄權”。
第九十二條 會議主持人如果對提交表決的決議結(jié)果有任何懷疑，可以對所
投票數(shù)組織點票；如果會議主持人未進行點票，出席會議的股東或者股東代理人
對會議主持人宣布結(jié)果有異議的，有權在宣布表決結(jié)果后立即要求點票，會議主
持人應當立即組織點票。
第九十三條 股東大會決議應當及時公告，公告中應列明出席會議的股東和
代理人人數(shù)、所持有表決權的股份總數(shù)及占公司有表決權股份總數(shù)的比例、表決
方式、每項提案的表決結(jié)果和通過的各項決議的詳細內(nèi)容。
第九十四條 提案未獲通過，或者本次股東大會變更前次股東大會決議的，
應當在股東大會決議公告中作特別提示。
第九十五條 股東大會通過有關董事、監(jiān)事選舉提案的，新任董事、監(jiān)事在
會議結(jié)束之后即行就任。
第九十六條 股東大會通過有關派現(xiàn)、送股或資本公積轉(zhuǎn)增股本提案的，公
司將在股東大會結(jié)束后 2 個月內(nèi)實施具體方案。
第五章 董事會
第一節(jié) 董事
第九十七條 公司董事為自然人，有下列情形之一的，不能擔任公司的董事：
（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；
（二）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，
被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾5
年；
（三）擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)
的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；
（四）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，
并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；
（五）個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償；
（六）最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰；
（七）最近三年內(nèi)受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評；
（八）被中國證監(jiān)會宣布為市場禁入者且尚在禁入期；
（九）被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理
人員；
（十）無法確保在任職期間投入足夠的時間和精力于公司事務，切實履行董
事應履行的各項職責。
（十一）法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他內(nèi)容。
董事在任職期間出現(xiàn)本條情形的，公司解除其職務。
第九十八條 董事由股東大會選舉或更換，任期 3 年。董事任期屆滿，可連
選連任。董事在任期屆滿以前，股東大會不能無故解除其職務。
董事任期從就任之日起計算，至本屆董事會任期屆滿時為止。董事任期屆滿
未及時改選，在改選出的董事就任前，原董事仍應當依照法律、行政法規(guī)、部門
規(guī)章和本章程的規(guī)定，履行董事職務。
董事可以由總經(jīng)理或者其他高級管理人員兼任，但兼任總經(jīng)理或者其他高級
管理人員職務的董事以及由職工代表擔任的董事，總計不得超過公司董事總數(shù)的
1/2。
第九十九條 董事候選人應在知悉或理應知悉其被推舉為董事候選人的第
一時間內(nèi)，就其是否存在本章程第九十七第（六）項至第（十）項所列情形上述
情形向董事會報告。
董事候選人存在本條本章程第九十七條第（六）項至第（十）項所列情形之
一的，公司不得將其作為董事候選人提交股東大會或者董事會表決。
第一百條 董事應根據(jù)公司和全體股東的最大利益，忠實、誠信、勤勉地履
行職責。
第一百零一條 董事應當遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對公司負有下列
忠實義務：
（一）不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)；
（二）不得挪用公司資金；
（三）不得將公司資產(chǎn)或者資金以其個人名義或者其他個人名義開立賬戶存
儲；
（四）不得違反本章程的規(guī)定，未經(jīng)股東大會或董事會同意，將公司資金借
貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔保；
（五）不得違反本章程的規(guī)定或未經(jīng)股東大會同意，與公司訂立合同或者進
行交易；
（六）未經(jīng)股東大會同意，不得利用職務便利，為自己或他人謀取本應屬于
公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與公司同類的業(yè)務；
（七）不得接受與公司交易的傭金歸為己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其關聯(lián)關系損害公司利益；
（十）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的其他忠實義務。
董事違反本條規(guī)定所得的收入，應當歸公司所有；給公司造成損失的，應當
承擔賠償責任。
第一百零二條 董事應當遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對公司負有下列
勤勉義務：
（一）應謹慎、認真、勤勉地行使公司賦予的權利，以保證公司的商業(yè)行為
符合國家法律、行政法規(guī)以及國家各項經(jīng)濟政策的要求，商業(yè)活動不超過營業(yè)執(zhí)
照規(guī)定的業(yè)務范圍；
（二）應公平對待所有股東；
（三）及時了解公司業(yè)務經(jīng)營管理狀況；
（四）應當對公司定期報告簽署書面確認意見。保證公司所披露的信息真實、
準確、完整；
（五）應當如實向監(jiān)事會提供有關情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會或者監(jiān)事行
使職權；
（六）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的其他勤勉義務。
第一百零三條 除本章程第一百零一條和第一百零二條外，公司董事還應
當履行的忠實義務和勤勉義務包括：
（一）原則上應當親自出席董事會，以正常合理的謹慎態(tài)度勤勉行事并對所
議事項表達明確意見；因故不能親自出席董事會的，應當審慎地選擇受托人；
（二）認真閱讀公司的各項商務、財務報告和公共媒體有關公司的報道，及
時了解并持續(xù)關注公司業(yè)務經(jīng)營管理狀況和公司已發(fā)生或者可能發(fā)生的重大事
件及其影響，及時向董事會報告公司經(jīng)營活動中存在的問題，不得以不直接從事
經(jīng)營管理或者不知悉為由推卸責任；
（三）在履行職責時誠實守信，在職權范圍內(nèi)以公司整體利益和全體股東利
益為出發(fā)點行使權利，避免事實上及潛在的利益和職務沖突；
（四）《公司法》、《證券法》規(guī)定的及社會公認的其他忠實和勤勉義務。
第一百零四條 董事連續(xù)兩次未能親自出席，也不委托其他董事出席董事
會會議，視為不能履行職責，董事會應當建議股東大會予以撤換。
第一百零五條 董事可以在任期屆滿以前提出辭職。董事辭職應向董事會
提交書面辭職報告。董事會將在 2 日內(nèi)披露有關情況。
如因董事的辭職導致公司董事會低于法定最低人數(shù)時，在改選出的董事就任
前，原董事仍應當依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程規(guī)定，履行董事職務。
除前款所列情形外，董事辭職自辭職報告送達董事會時生效。
第一百零六條 董事辭職生效或者任期屆滿，應向董事會辦妥所有移交手
續(xù)，其對公司和股東承擔的忠實義務，在任期結(jié)束后并不當然解除，其對公司商
業(yè)秘密保密的義務在其辭職生效或任職結(jié)束后仍然有效，直至該秘密成為公開信
息，其他義務的持續(xù)期間應當根據(jù)公平的原則決定，視事件發(fā)生與離任之間時間
的長短，以及與公司的關系在何種情況和條件下結(jié)束而定，但在任何情況下都不
應當少于 2 年。
第一百零七條 在董事會會議閉會期間，除《公司法》規(guī)定的董事會的職
權、本章程規(guī)定的涉及重大業(yè)務和事項的職權外，董事會可以以董事會決議的方
式授權個別董事行使董事會的部分職權，被授權董事在授權范圍內(nèi)行使該等職權
的后果由董事會承擔。
未經(jīng)本章程規(guī)定或者董事會的合法授權，任何董事不得以個人名義代表公司
或者董事會行事。董事以其個人名義行事時，在第三方會合理地認為該董事在代
表公司或者董事會行事的情況下，該董事應當事先聲明其立場和身份。
第一百零八條 董事執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本
章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。
第一百零九條 獨立董事的任職條件、提名和選舉程序、任期、辭職及職
權等事宜按照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的有
關規(guī)定執(zhí)行。
第二節(jié) 董事會
第一百一十條 公司設董事會，對股東大會負責。
董事會應認真履行有關法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的職責，確保公司遵守法
律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，公平對待所有股東，并關注其他利益相關者的利益。
第一百一十一條 董事會由八名董事組成。公司董事會成員中應當包括三
名獨立董事。
第一百一十二條 董事會行使下列職權：
（一）召集股東大會，并向股東大會報告工作；
（二）執(zhí)行股東大會的決議；
（三）決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案；
（四）制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；
（五）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；
（六）制訂公司增加或者減少注冊資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案；
（七）擬訂公司重大收購、收購公司股票或者合并、分立、解散及變更公司
形式的方案；
（八）在股東大會授權范圍內(nèi)，決定公司對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵
押、對外擔保事項、委托理財、關聯(lián)交易等事項；
（九）決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設置；
（十）聘任或者解聘公司總經(jīng)理、董事會秘書；根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或
者解聘公司副總經(jīng)理、財務負責人等高級管理人員，并決定其報酬事項和獎懲事
項；
（十一）制訂公司的基本管理制度；
（十二）制訂本章程的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事項；
（十四）向股東大會提請聘請或更換為公司審計的會計師事務所；
（十五）聽取公司總經(jīng)理的工作匯報并檢查總經(jīng)理的工作；
（十六）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程授予的其他職權。
第一百一十三條 董事會審議擔保事項時，應經(jīng)全體董事三分之二以上審
議同意。
董事會作出對外擔保事項決議時，關聯(lián)董事應回避表決。
第一百一十四條 公司交易事項達到下列標準之一的，應當提交董事會審
議：
（一） 交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的10%以上，該交
易涉及的資產(chǎn)總額同時存在賬面值和評估值的，以較高者作為計算數(shù)據(jù)；
（二） 交易標的（如股權）在最近一個會計年度相關的營業(yè)收入占公司最
近一個會計年度經(jīng)審計營業(yè)收入的10％以上，且絕對金額超過人民幣1000萬元；
（三） 交易標的（如股權）在最近一個會計年度相關的凈利潤占公司最近
一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的10％以上，且絕對金額超過人民幣100萬元；
（四） 交易的成交金額（含承擔債務和費用）占公司最近一期經(jīng)審計凈資
產(chǎn)的10％以上，且絕對金額超過人民幣1000萬元；
（五） 交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的10％以
上，且絕對金額超過人民幣100萬元。
第一百一十五條 公司董事會應當就注冊會計師對公司財務報告出具的非
標準審計意見向股東大會作出說明。
第一百一十六條 董事會制定董事會議事規(guī)則，以確保董事會落實股東大
會決議，提高工作效率，保證科學決策。
董事會議事規(guī)則作為本章程的附件，由董事會擬定，股東大會批準。
第一百一十七條 董事會應當確定對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、
對外擔保事項、委托理財、關聯(lián)交易的權限，建立嚴格的審查和決策程序；重大
投資項目應當組織有關專家、專業(yè)人員進行評審，并報股東大會批準。
第一百一十八條 董事會下設審計委員會、薪酬與考核委員會、戰(zhàn)略委員
會、提名委員會等專門委員會，董事會各專門委員會的議事規(guī)則由董事會制定。
第一百一十九條 董事會審計委員會成員由三名董事組成，獨立董事占多
數(shù)，委員中至少有一名獨立董事為專業(yè)會計人士。審計委員會的主要職責是：
（一）提議聘請或更換外部審計機構(gòu)；
（二）監(jiān)督公司的內(nèi)部審計制度及其實施；
（三）負責內(nèi)部審計與外部審計之間的溝通；
（四）審核公司的財務信息及其披露；
（五）審查公司內(nèi)控制度，對重大關聯(lián)交易進行審計；
（六）公司董事會授予的其他事宜。
第一百二十條 董事會薪酬與考核委員會成員由三名董事組成，獨立董事
占多數(shù)。薪酬與考核委員會的主要職責是：
（一） 根據(jù)董事及高級管理人員管理崗位的主要范圍、職責、重要性以及
其他相關企業(yè)相關崗位的薪酬水平制定薪酬計劃或方案；
（二） 薪酬計劃或方案主要包括但不限于績效評價標準、程序及主要評價
體系，獎勵和懲罰的主要方案和制度等；
（三） 審查公司董事（非獨立董事）及高級管理人員的履行職責情況并對
其進行年度績效考評；
（四） 負責對公司薪酬制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督；
（五） 董事會授權的其他薪酬及考核方面的事宜。
第一百二十一條 戰(zhàn)略委員會成員由三名董事組成，其中應包括董事長及
至少一名獨立董事。戰(zhàn)略委員會的主要職責是：
（一） 對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進行研究并提出建議；
（二） 對《公司章程》規(guī)定須經(jīng)董事會批準的重大投資融資方案進行研究
并提出建議；
（三） 對《公司章程》規(guī)定須經(jīng)董事會批準的重大資本運作、資產(chǎn)經(jīng)營項
目進行研究并提出建議；
（四） 對其他影響公司發(fā)展的重大事項進行研究并提出建議；
（五） 對以上事項的實施進行檢查；
（六） 董事會授權的其他事宜。
第一百二十二條 董事會提名委員會成員由三名董事組成，獨立董事占多
數(shù)。提名委員會的主要職責是：
（一） 根據(jù)公司經(jīng)營活動情況、資產(chǎn)規(guī)模和股權結(jié)構(gòu)對董事會的規(guī)模和構(gòu)
成向董事會提出建議；
（二） 研究董事、經(jīng)理人員的選擇標準和程序，并向董事會提出建議；
（三） 廣泛搜尋合格的董事和經(jīng)理人員的人選；
（四） 對董事候選人和經(jīng)理人選進行審查并提出建議；
（五） 對須提請董事會聘任的其他高級管理人員進行審查并提出建議；
（六） 董事會授權的其他事宜。
第一百二十三條 董事會設董事長 1 人。董事長由董事會以全體董事的過
半數(shù)選舉產(chǎn)生。
第一百二十四條 董事長行使下列職權：
（一）主持股東大會和召集、主持董事會會議；
（二）督促、檢查董事會決議的執(zhí)行；
（三）行使法定代表人的職權；
（四）董事會授予的其他職權。
第一百二十五條 公司董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事
長履行，未設副董事長或副董事長不能履行或者不履行職務時，由半數(shù)以上董事
共同推舉一名董事履行職務。
第一百二十六條 董事會每年至少召開兩次會議，由董事長召集，于會議
召開 10 日以前書面通知全體董事和監(jiān)事。
第一百二十七條 代表 1/10 以上表決權的股東、1/3 以上董事或者監(jiān)事會，
可以提議召開董事會臨時會議。董事長應當自接到提議后 10 日內(nèi)，召集和主持
董事會會議。
第一百二十八條 董事會召開臨時董事會會議的通知方式為：信函、傳真、
電話或電子郵件方式；通知時限為：提前 5 日。如發(fā)生緊急情況，可以以口頭、
電話方式通知立刻召開臨時會議。
第一百二十九條 董事會會議通知包括以下內(nèi)容：
（一）會議日期和地點；
（二）會議期限；
（三）事由及議題；
（四）發(fā)出通知的日期。
第一百三十條 董事會會議應有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會作出
決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。
董事會決議的表決，實行一人一票。
第一百三十一條 董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系
的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會
議由過半數(shù)的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關聯(lián)關
系董事過半數(shù)通過。出席董事會的無關聯(lián)董事人數(shù)不足 3 人的，應將該事項提交
股東大會審議。
第一百三十二條 董事會決議表決方式為：投票表決。每名董事有一票表
決權。
董事會臨時會議在保障董事充分表達意見的前提下，可以郵寄、快遞、傳真、
電子郵件和電話等傳送文件資料的方式進行并作出決議，并由參加會議的董事簽
字。
第一百三十三條 董事會會議，應由董事本人出席；董事因故不能出席，
可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應載明代理人的姓名，代理事項、授
權范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會議的董事應當在授權范
圍內(nèi)行使董事的權利。董事未出席董事會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄
在該次會議上的投票權。
第一百三十四條 董事會應當對會議所議事項的決定做成會議記錄，出席
會議的董事應當在會議記錄上簽名。
董事會會議記錄作為公司檔案保存，保存期限不少于 20 年。
第一百三十五條 董事會會議記錄包括以下內(nèi)容：
（一）會議召開的日期、地點和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會的董事（代理人）姓名；
（三）會議議程；
（四）董事發(fā)言要點；
（五）每一決議事項的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應載明贊成、反對或棄權
的票數(shù)）。
第六章 總經(jīng)理及其他高級管理人員
第一百三十六條 公司設總經(jīng)理 1 名，由董事會聘任或解聘。
公司設副總經(jīng)理，由總經(jīng)理提名，董事會聘任或解聘。
公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人、董事會秘書等為公司高級管理人員。
第一百三十七條 本章程第九十七條關于不得擔任董事的情形，同時適用
于高級管理人員。
本章程第一百零一條關于董事的忠實義務和第一百零二條第（四）項至第
（六）項關于勤勉義務的規(guī)定，同時適用于高級管理人員。
第一百三十八條 在公司控股股東、實際控制人單位擔任除董事以外其他
職務的人員，不得擔任公司的高級管理人員。
第一百三十九條 總經(jīng)理每屆任期 3 年，連聘可以連任。
第一百四十條 總經(jīng)理對董事會負責，行使下列職權：
（一）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議，并向董事會報
告工作；
（二）組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案；
（三）擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設置方案；
（四）擬訂公司的基本管理制度；
（五）制定公司的具體規(guī)章；
（六）提請董事會聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財務負責人；
（七）決定聘任或者解聘除應由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人
員；
（八）本章程或董事會授予的其他職權。
總經(jīng)理列席董事會會議。
第一百四十一條 總經(jīng)理應制訂總經(jīng)理工作細則，報董事會批準后實施。
第一百四十二條 總經(jīng)理工作細則包括下列內(nèi)容：
（一）總經(jīng)理會議召開的條件、程序和參加的人員；
（二）總經(jīng)理及其他高級管理人員各自具體的職責及其分工；
（三）公司資金、資產(chǎn)運用，簽訂重大合同的權限，以及向董事會、監(jiān)事會
的報告制度；
（四）董事會認為必要的其他事項。
第一百四十三條 總經(jīng)理可以在任期屆滿以前提出辭職。有關總經(jīng)理辭職
的具體程序和辦法由總經(jīng)理與公司之間的聘用合同規(guī)定。
第一百四十四條 副總經(jīng)理受總經(jīng)理的直接領導，副總經(jīng)理協(xié)助總經(jīng)理完
成公司章程和董事會賦予的職責和任務，并具體負責總經(jīng)理分配的任務和分管范
圍內(nèi)的經(jīng)營管理工作。
第一百四十五條 公司設董事會秘書，負責公司股東大會和董事會會議的
籌備、文件保管以及公司股東資料管理，辦理信息披露事務等事宜。
董事會秘書應遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程的有關規(guī)定。
第一百四十六條 高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)、部
門規(guī)章或本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。
第七章 監(jiān)事會
第一節(jié) 監(jiān)事
第一百四十七條 本章程第九十七條關于不得擔任董事的情形，同時適用
于監(jiān)事。
董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員不得兼任監(jiān)事。
第一百四十八條 監(jiān)事應當遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對公司負有忠
實義務和勤勉義務，不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的
財產(chǎn)。
第一百四十九條 監(jiān)事的任期每屆為 3 年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。
第一百五十條 監(jiān)事任期屆滿未及時改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導致監(jiān)事
會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應當依照法律、行政
法規(guī)和本章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務。
第一百五十一條 監(jiān)事應當保證公司披露的信息真實、準確、完整。
第一百五十二條 監(jiān)事可以列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質(zhì)
詢或者建議。
第一百五十三條 監(jiān)事不得利用其關聯(lián)關系損害公司利益，若給公司造成
損失的，應當承擔賠償責任。
第一百五十四條 監(jiān)事執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或
本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。
第二節(jié) 監(jiān)事會
第一百五十五條 公司設監(jiān)事會。監(jiān)事會由三名監(jiān)事組成，監(jiān)事會設主席
一人。監(jiān)事會主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會
議；監(jiān)事會主席不能履行職務或者不履行職務的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名
監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。
監(jiān)事會應當包括二名股東代表和一名公司職工代表。監(jiān)事會中的職工代表由
公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。
第一百五十六條 監(jiān)事會行使下列職權：
（一）應當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見；
（二）檢查公司財務；
（三）對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、
行政法規(guī)、本章程或者股東大會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；
（四）當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管
理人員予以糾正；
（五）提議召開臨時股東大會，在董事會不履行《公司法》規(guī)定的召集和主
持股東大會職責時召集和主持股東大會；
（六）向股東大會提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十二條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起
訴訟；
（八）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調(diào)查；必要時，可以聘請會計師事
務所、律師事務所等專業(yè)機構(gòu)協(xié)助其工作，費用由公司承擔。
第一百五十七條 監(jiān)事會每 6 個月至少召開一次會議。監(jiān)事可以提議召開
臨時監(jiān)事會會議。
監(jiān)事會決議應當經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。
第一百五十八條 監(jiān)事會制定監(jiān)事會議事規(guī)則，明確監(jiān)事會的議事方式和
表決程序，以確保監(jiān)事會的工作效率和科學決策。
監(jiān)事會議事規(guī)則作為本章程的附件，由監(jiān)事會擬定，股東大會批準。
第一百五十九條 監(jiān)事會應當將所議事項的決定做成會議記錄，出席會議
的監(jiān)事應當在會議記錄上簽名。
監(jiān)事有權要求在記錄上對其在會議上的發(fā)言作出某種說明性記載。監(jiān)事會會
議記錄作為公司檔案至少保存10年。
第一百六十條 監(jiān)事會會議通知包括以下內(nèi)容：
（一）舉行會議的日期、地點和會議期限；
（二）事由及議題；
（三）發(fā)出通知的日期。
第八章 財務會計制度、利潤分配和審計
第一節(jié) 財務會計制度
第一百六十一條 公司依照法律、行政法規(guī)和國家有關部門的規(guī)定，制定
公司的財務會計制度。
第一百六十二條 公司在每一會計年度結(jié)束之日起 4 個月內(nèi)向中國證監(jiān)會
和證券交易所報送年度財務會計報告，在每一會計年度前 6 個月結(jié)束之日起 2 個
月內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所報送半年度財務會計報告，在每一會計
年度前 3 個月和前 9 個月結(jié)束之日起的 1 個月內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交
易所報送季度財務會計報告。
上述財務會計報告按照有關法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章的規(guī)定進行編制。
第一百六十三條 公司除法定的會計賬簿外，將不另立會計賬簿。公司的
資產(chǎn)，不以任何個人名義開立賬戶存儲。
第一百六十四條 公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的 10%列入公
司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的 50%以上的，可以不再
提取。
公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規(guī)定提取法定公
積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。
公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東大會決議，還可以從稅后利潤
中提取任意公積金。
公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分
配，但本章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。
股東大會違反前款規(guī)定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配
利潤的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司。
公司持有的公司股份不參與分配利潤。
第一百六十五條 公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營
或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補公司的虧損。
法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金將不少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本
的25%。
第一百六十六條 公司實行持續(xù)穩(wěn)定的利潤分配政策，公司利潤分配應重
視對投資者的合理投資回報并兼顧公司的可持續(xù)發(fā)展。
公司董事會在利潤分配方案論證過程中，需要與獨立董事充分討論，在考慮
對全體股東持續(xù)、穩(wěn)定、科學的回報基礎上，形成利潤分配預案，在審議公司利
潤分配預案的董事會會議上，需分別經(jīng)公司二分之一以上獨立董事同意方能提交
公司股東大會審議。公司獨立董事可在股東大會召開前向公司社會公眾股股東征
集其在股東大會上的投票權，獨立董事行使上述職權應當取得全體獨立董事的二
分之一以上同意。
公司可以采取現(xiàn)金、股票或現(xiàn)金與股票相結(jié)合的方式分配股利，可以進行中
期現(xiàn)金分紅。利潤分配不得超過累計可分配利潤的范圍。
公司采取現(xiàn)金分紅的股利分配政策的具體條件和比例：在滿足公司正常生產(chǎn)
經(jīng)營的資金需求情況下，如無重大投資計劃或重大現(xiàn)金支出等事項發(fā)生，公司應
當采取現(xiàn)金方式分配股利，每年以現(xiàn)金方式分配的利潤不少于當年度實現(xiàn)的可分
配利潤的 40%，具體分紅比例依據(jù)公司現(xiàn)金流、財務狀況、未來發(fā)展規(guī)劃和投資
項目等確定。
公司在上一個會計年度實現(xiàn)盈利，但公司董事會在上一會計年度結(jié)束后未提
出現(xiàn)金利潤分配預案的，應當在定期報告中詳細說明未分紅的原因、未用于分紅
的資金留存公司的用途，獨立董事還應當對此發(fā)表獨立意見。
公司應當在相關股東大會提案中說明當年未分配利潤的使用計劃安排或原
則。
公司根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營情況、投資規(guī)劃和長期發(fā)展等需要確需調(diào)整利潤分配政策
的，應以股東權益保護為出發(fā)點，在股東大會提案中詳細論證和說明原因，調(diào)整
后的利潤分配政策不得違反中國證監(jiān)會和證券交易所的有關規(guī)定，有關調(diào)整利潤
分配政策的議案，需要事先征求獨立董事及監(jiān)事會意見并經(jīng)公司董事會審議后提
交公司股東大會審議批準。
第一百六十七條 公司股利分配具體方案由公司董事會提出，經(jīng)股東大會
批準后實施。公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大
會召開后兩個月內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)事項。
第二節(jié) 內(nèi)部審計
第一百六十八條 公司實行內(nèi)部審計制度，配備專職審計人員，對公司財
務收支和經(jīng)濟活動進行內(nèi)部審計監(jiān)督。
第一百六十九條 公司內(nèi)部審計制度和審計人員的職責，應當經(jīng)董事會批
準后實施。審計負責人向董事會負責并報告工作。
第三節(jié) 會計師事務所的聘任
第一百七十條 公司聘用取得從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所進行
會計報表審計、凈資產(chǎn)驗證及其他相關的咨詢服務等業(yè)務，聘期 1 年，可以續(xù)聘。
第一百七十一條 公司聘用會計師事務所必須由股東大會決定，董事會不
得在股東大會決定前委任會計師事務所。
第一百七十二條 公司保證向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計
憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。
第一百七十三條 會計師事務所的審計費用由股東大會決定。
第一百七十四條 公司解聘或者不再續(xù)聘會計師事務所時，提前 10 天事先
通知會計師事務所，公司股東大會就解聘會計師事務所進行表決時，允許會計師
事務所陳述意見。
會計師事務所提出辭聘的，應當向股東大會說明公司有無不當情形。
第九章 通知和公告
第一節(jié) 通知
第一百七十五條 公司的通知以下列形式發(fā)出：
（一）以專人送出；
（二）以郵件方式送出；
（三）以公告方式進行；
（四）本章程規(guī)定的其他形式。
第一百七十六條 公司發(fā)出的通知，以公告方式進行的，一經(jīng)公告，視為
所有相關人員收到通知。
第一百七十七條 公司召開股東大會的會議通知，以公告方式進行。
第一百七十八條 公司召開董事會的會議通知，以專人送達、郵件、傳真、
電子郵件和電話通知等方式進行。
第一百七十九條 公司召開監(jiān)事會的會議通知，以專人送達、郵件、傳真、
電子郵件等和電話通知等方式進行。
第一百八十條 公司通知以專人送出的，由被送達人在送達回執(zhí)上簽名（或
蓋章） ，被送達人簽收日期為送達日期；公司通知以郵件送出的，自交付郵局
之日起第 3 個工作日為送達日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登
日為送達日期。
第一百八十一條 因意外遺漏未向某有權得到通知的人送出會議通知或者
該等人沒有收到會議通知，會議及會議作出的決議并不因此無效。
第二節(jié) 公告
第一百八十二條 公司指定符合相關要求的報刊為刊登公司公告和其他需
要披露信息的報刊。同時指定上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）等為公司
披露有關信息的網(wǎng)站。
第十章 合并、分立、增資、減資、解散和清算
第一節(jié) 合并、分立、增資和減資
第一百八十三條 公司合并可以采取吸收合并或者新設合并。
一個公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散。兩個以上公司合并
設立一個新的公司為新設合并，合并各方解散。
第一百八十四條 公司合并，應當由合并各方簽訂合并協(xié)議，并編制資產(chǎn)
負債表及財產(chǎn)清單。公司應當自作出合并決議之日起 10 日內(nèi)通知債權人，并于
30 日內(nèi)在《上海證券報》上公告。債權人自接到通知書之日起 30 內(nèi)，未接到通
知書的自公告之日起 45 日內(nèi)，可以要求公司清償債務或者提供相應的擔保。
第一百八十五條 公司合并時，合并各方的債權、債務，由合并后存續(xù)的
公司或者新設的公司承繼。
第一百八十六條 公司分立，其財產(chǎn)作相應的分割。
公司分立，應當編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單。公司應當自作出分立決議之日
起 10 日內(nèi)通知債權人，并于 30 日內(nèi)在《上海證券報》上公告。
第一百八十七條 公司分立前的債務由分立后的公司承擔連帶責任。但是，
公司在分立前與債權人就債務清償達成的書面協(xié)議另有約定的除外。
第一百八十八條 公司需要減少注冊資本時，必須編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)
清單。
公司應當自作出減少注冊資本決議之日起 10 日內(nèi)通知債權人，并于 30 日內(nèi)
在《上海證券報》上公告。債權人自接到通知書之日起 30 日內(nèi)，未接到通知書
的自公告之日起 45 日內(nèi)，有權要求公司清償債務或者提供相應的擔保。
公司減資后的注冊資本將不低于法定的最低限額。
第一百八十九條 公司合并或者分立，登記事項發(fā)生變更的，應當依法向
公司登記機關辦理變更登記；公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記；設立新
公司的，應當依法辦理公司設立登記。
公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關辦理變更登記。
第二節(jié) 解散和清算
第一百九十條 公司因下列原因解散：
（一）股東大會決議解散；
（二）因公司合并或者分立需要解散；
（三）依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被撤銷；
（四）公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，
通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權 10%以上的股東，可以請求
人民法院解散公司；
（五）本章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)。
第一百九十一條 公司有本章程第一百九十條第（五）項情形的，可以通
過修改本章程而存續(xù)。
依照前款規(guī)定修改本章程，須經(jīng)出席股東大會會議的股東所持表決權的2/3
以上通過。
第一百九十二條 公司因本章程第一百九十條第（一）項、第（三）項、
第（四）項和第（五）項規(guī)定而解散的，應當在解散事由出現(xiàn)之日起 15 日內(nèi)成
立清算組，開始清算。清算組由董事或者股東大會確定的人員組成。逾期不成立
清算組進行清算的，債權人可以申請人民法院指定有關人員組成清算組進行清
算。
第一百九十三條 清算組在清算期間行使下列職權：
（一）清理公司財產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單；
（二）通知、公告?zhèn)鶛嗳耍?br/> （三）處理與清算有關的公司未了結(jié)的業(yè)務；
（四）清繳所欠稅款以及清算過程中產(chǎn)生的稅款；
（五）清理債權、債務；
（六）處理公司清償債務后的剩余財產(chǎn)；
（七）代表公司參與民事訴訟活動。
第一百九十四條 清算組應當自成立之日起 10 日內(nèi)通知債權人，并于 60
日內(nèi)在《上海證券報》上公告。債權人應當自接到通知書之日起 30 日內(nèi)，未接
到通知書的自公告之日起 45 日內(nèi)，向清算組申報其債權。
債權人申報債權，應當說明債權的有關事項，并提供證明材料。清算組應當
對債權進行登記。
在申報債權期間，清算組不得對債權人進行清償。
第一百九十五條 清算組在清理公司財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單后，
應當制定清算方案，并報股東大會或者人民法院確認。
公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，
繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產(chǎn)，公司按照股東持有的股份比例分配。
清算期間，公司存續(xù)，但不能開展與清算無關的經(jīng)營活動。公司財產(chǎn)在未按
前款規(guī)定清償前，將不會分配給股東。
第一百九十六條 清算組在清理公司財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單后，
發(fā)現(xiàn)公司財產(chǎn)不足清償債務的，應當依法向人民法院申請宣告破產(chǎn)。
公司經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)后，清算組應當將清算事務移交給人民法院。
第一百九十七條 公司清算結(jié)束后，清算組應當制作清算報告，報股東大
會或者人民法院確認，并報送公司登記機關，申請注銷公司登記，公告公司終止。
第一百九十八條 清算組成員應當忠于職守，依法履行清算義務。
清算組成員不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司財產(chǎn)。
清算組成員因故意或者重大過失給公司或者債權人造成損失的，應當承擔賠
償責任。
第一百九十九條 公司被依法宣告破產(chǎn)的，依照有關企業(yè)破產(chǎn)的法律實施
破產(chǎn)清算。
第十一章 修改章程
第二百條 有下列情形之一的，公司應當修改章程：
（一）《公司法》或有關法律、行政法規(guī)修改后，章程規(guī)定的事項與修改后
的法律、行政法規(guī)的規(guī)定相抵觸；
（二）公司的情況發(fā)生變化，與章程記載的事項不一致；
（三）股東大會決定修改章程。
第二百零一條 股東大會決議通過的章程修改事項應經(jīng)主管機關審批的，須
報主管機關批準；涉及公司登記事項的，依法辦理變更登記。
第二百零二條 董事會依照股東大會修改章程的決議和有關主管機關的審
批意見修改本章程。
第二百零三條 章程修改事項屬于法律、法規(guī)要求披露的信息，按規(guī)定予以
公告。
第十二章 附則
第二百零四條 釋義
（一）控股股東，是指其持有的股份占公司股本總額50%以上的股東；持有
股份的比例雖然不足50%，但依其持有的股份所享有的表決權已足以對股東大會
的決議產(chǎn)生重大影響的股東。
（二）實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其
他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
（三）關聯(lián)關系，是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理
人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關系，以及可能導致公司利益轉(zhuǎn)移的其
他關系。但是，國家控股的企業(yè)之間不僅因為同受國家控股而具有關聯(lián)關系。
第二百零五條 董事會可依照本章程的規(guī)定，制訂章程細則。章程細則不
得與本章程的規(guī)定相抵觸。
第二百零六條 本章程以中文書寫,其他任何語種或不同版本的章程與本
章程有歧義時,以在上海市工商行政管理局最近一次核準登記后的中文版章程為
準。
第二百零七條 本章程所稱“以上”、“以內(nèi)”、“以下”， 都含本數(shù)；
“不滿”、“以外”、“低于”、“多于”不含本數(shù)。
第二百零八條 本章程未盡事宜，依照國家有關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件
的規(guī)定執(zhí)行。
第二百零九條 本章程由公司董事會負責解釋。
第二百一十條 本章程附件包括股東大會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則和監(jiān)
事會議事規(guī)則。
第二百一十一條 本章程生效后，公司現(xiàn)行章程自動廢止。
華榮科技股份有限公司
2017 年 6 月 26 日