法律意見(jiàn)書(shū)
廣東晟典律師事務(wù)所
關(guān)于安徽德豪潤(rùn)達(dá)電氣股份有限公司
2020 年度股東大會(huì)的
法律意見(jiàn)書(shū)
全國(guó)優(yōu)秀律師事務(wù)所
地址：深圳市福田區(qū)深南大道 1006 號(hào)國(guó)際創(chuàng)新中心 A 座 17 樓、25 樓
電話：86-755-83663333 傳真：86-755-82075055
網(wǎng)址：http：//www.shengdian.com.cn
 法律意見(jiàn)書(shū)
目 錄
目 錄............................................................... 1
一、本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序.................................... 2
二、 出席本次股東大會(huì)人員的資格、召集人資格......................... 3
（一）本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集 .............................. 3
（二）出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理人 ........................ 3
（三）出席、列席本次股東大會(huì)的其他人員 .......................... 4
三、 本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果............................... 4
（一）本次股東大會(huì)審議的議案 .................................... 4
（二）表決程序和表決結(jié)果 ........................................ 5
四、 結(jié)論意見(jiàn)....................................................... 9
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 廣東晟典律師事務(wù)所
關(guān)于安徽德豪潤(rùn)達(dá)電氣股份有限公司
2020 年度股東大會(huì)的
法 律 意 見(jiàn) 書(shū)
致：安徽德豪潤(rùn)達(dá)電氣股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（下稱“《公司法》”）、《上市公司股
東大會(huì)規(guī)則》（下稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）和《安徽德豪潤(rùn)達(dá)電氣股份有限公
司章程》（下稱“《公司章程》”）的規(guī)定，廣東晟典律師事務(wù)所（下稱“本所”）
接受安徽德豪潤(rùn)達(dá)電氣股份有限公司（下稱“公司”）的委托，指派律師參加公
司 2020 年度股東大會(huì)（下稱“本次股東大會(huì)”），并就本次股東大會(huì)的召集
和召開(kāi)程序、召集人資格、出席和列席會(huì)議人員資格、表決程序及表決結(jié)果等事
宜發(fā)表法律意見(jiàn)。
本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法
律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則》等規(guī)定，嚴(yán)格履行了
法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法
律意見(jiàn)所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不存
在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
本所律師對(duì)公司本次股東大會(huì)涉及的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表法律意見(jiàn)如下：
一、本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序
為召開(kāi)本次股東大會(huì)，公司董事會(huì)于 2021 年 6 月 9 日在指定媒體和深圳證
券交易所網(wǎng)站上公告了《關(guān)于召開(kāi) 2020 年度股東大會(huì)的通知》（下稱“《股東
大會(huì)通知》”）?！豆蓶|大會(huì)通知》載明了會(huì)議的召開(kāi)方式、召開(kāi)時(shí)間和召開(kāi)地
點(diǎn)，對(duì)會(huì)議議題的內(nèi)容進(jìn)行了充分披露，說(shuō)明了股東有權(quán)出席并可委托代理人出
席和行使表決權(quán)，明確了會(huì)議的登記辦法、有權(quán)出席會(huì)議股東的股權(quán)登記日、會(huì)
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議聯(lián)系人姓名和電話號(hào)碼，符合《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的要求。
根據(jù)《股東大會(huì)通知》，本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方
式，其中網(wǎng)絡(luò)投票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行。
本次股東大會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2021 年 6 月 29 日下午 14：50 在廣東省珠
海市香洲區(qū)唐家灣鎮(zhèn)金鳳路 1 號(hào)公司辦公樓三樓會(huì)議室如期召開(kāi)。公司股東通過(guò)
深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的 9:15-9:25，
9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間
為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的 9:15 至 15:00。
本所認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)
則》和《公司章程》的規(guī)定，本次股東大會(huì)召開(kāi)的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)和審議的議案
內(nèi)容與會(huì)議通知所載一致，公司本次股東大會(huì)的召集與召開(kāi)程序符合有關(guān)法律、
行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。
二、出席本次股東大會(huì)人員的資格、召集人資格
（一）本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集
本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)，符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和
《公司章程》的規(guī)定。
（二）出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理人
現(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)的股東及股東委托的代理人共計(jì) 3 名，持有公司有
效表決權(quán)股份 109,942,147 股，占公司有效表決權(quán)股份總數(shù)的 6.2737%。其
中，現(xiàn)場(chǎng)參與表決的中小投資者及股東代理人共計(jì) 1 名，代表公司有表決權(quán)股份
1,100,800 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0628%。中小投資者是指除上市公
司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有貴公司 5%以上股份的股東
以外的其他股東。
經(jīng)本所律師驗(yàn)證，上述股東及委托代理人出席本次股東大會(huì)并行使投票表決
權(quán)的資格合法有效。
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 根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，本次股東大會(huì)通過(guò)深圳證券交易所
交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行有效表決的股東共計(jì) 77 名，代表公司有效表決
權(quán)股份 618,878,895 股，占公司有效表決權(quán)股份總數(shù)的 35.3156％。其中，參與
表 決 的 中 小 投 資 者 及 股 東 代 理 人 共 計(jì) 72 名 ， 代 表 公 司 有 效 表 決 權(quán) 股 份
198,749,695 股，占公司有效表決權(quán)股份總數(shù)的 11.3414％。以上通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票
系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東資格，其身份已經(jīng)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系
統(tǒng)認(rèn)證。
綜上，參加本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東授權(quán)委托代
理人共計(jì) 80 人，代表公司有效表決權(quán)股份總數(shù) 728,821,042 股，占公司有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 41.5893%。其中，參與表決的中小投資者及股東代理人共計(jì) 73
名，代表公司有效表決權(quán)股份 199,850,495 股，占公司有效表決權(quán)股份總數(shù)的
11.4042%。
（三）出席、列席本次股東大會(huì)的其他人員
公司部分董事、監(jiān)事出席了本次股東大會(huì)，公司部分高級(jí)管理人員及本所律
師列席了本次股東大會(huì)。
經(jīng)核查，本所認(rèn)為，出席或列席本次股東大會(huì)的股東、股東代理人及其他人
員均具備出席或列席大會(huì)的資格，召集人資格合法；通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票
的股東資格，由網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)提供機(jī)構(gòu)驗(yàn)證其身份。
三、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
（一）本次股東大會(huì)審議的議案
根據(jù)《股東大會(huì)通知》，本次股東大會(huì)審議的議案如下：
1. 《2020 年度董事會(huì)工作報(bào)告》；
2. 《2020 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》；
3. 《2020 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》；
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 4. 《2020 年度利潤(rùn)分配方案》；
5. 《2020 年年度報(bào)告及其摘要》；
6. 《關(guān)于預(yù)計(jì)與諾凱電機(jī) 2021 年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》；
7. 《關(guān)于未彌補(bǔ)虧損超過(guò)實(shí)收股本總額三分之一的議案》；
8. 《未來(lái)三年（2021 年-2023 年）股東回報(bào)規(guī)劃》；
9. 《關(guān)于注銷回購(gòu)股份并修訂<公司章程>的議案》。
上述議案已經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議、第六屆董事會(huì)第三十次會(huì)
議、第六屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)。
（二）表決程序和表決結(jié)果
本次股東大會(huì)采用非累積投票制表決，以現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式
進(jìn)行，會(huì)議履行了全部議程并以書(shū)面方式進(jìn)行表決，按《公司章程》規(guī)定的程序
進(jìn)行計(jì)票和監(jiān)票；網(wǎng)絡(luò)投票按照會(huì)議通知確定的時(shí)段，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行。
在現(xiàn)場(chǎng)投票及網(wǎng)絡(luò)票結(jié)束后，公司合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，
具體表決情況如下：
1. 前述第 1 項(xiàng)議案，審議結(jié)果為通過(guò)，具體表決結(jié)果如下：
出席會(huì)議有效表決股份總數(shù) 728,821,042 股；同意 718,555,142 股，占出
席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 98.5914%；反對(duì) 9,644,300 股，占出席會(huì)議有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 1.3233%；棄權(quán) 621,600 股(其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），
占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0853%。
中小投資者的表決結(jié)果為：
出席會(huì)議有效表決股份總數(shù) 199,850,495 股；同意 189,584,595 股，占出
席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 94.8632%；反對(duì) 9,644,300 股，
占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 4.8258%；棄權(quán) 621,600 股
（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.3110%。
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 2. 前述第 2 項(xiàng)議案，審議結(jié)果為通過(guò)，具體表決結(jié)果如下：
出席會(huì)議有效表決股份總數(shù) 728,821,042 股；同意 718,979,042 股，占出
席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 98.6496%；反對(duì) 9,220,400 股，占出席會(huì)議有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 1.2651%；棄權(quán) 621,600 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），
占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0853%。
中小投資者的表決結(jié)果為：
出席會(huì)議有效表決股份總數(shù) 199,850,495 股；同意 190,008,495 股，占出
席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 95.0753%；反對(duì) 9,220,400 股，
占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 4.6136%；棄權(quán) 621,600 股
（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.3110%。
3. 前述第 3 項(xiàng)議案，審議結(jié)果為通過(guò)，具體表決結(jié)果如下：
出席會(huì)議有效表決股份總數(shù) 728,821,042 股；同意 718,153,942 股，占出
席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 98.5364%；反對(duì) 9,993,500 股，占出席會(huì)議有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 1.3712%；棄權(quán) 673,600 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），
占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0924%。
中小投資者的表決結(jié)果為：
出席會(huì)議有效表決股份總數(shù) 199,850,495 股；同意 189,183,395 股，占出
席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 94.6625%；反對(duì) 9,993,500 股，
占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 5.0005%；棄權(quán) 673,600 股
（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.3371%。
4. 前述第 4 項(xiàng)議案，審議結(jié)果為通過(guò)，具體表決結(jié)果如下：
出席會(huì)議有效表決股份總數(shù) 728,821,042 股；同意 718,640,042 股，占出
席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 98.6031 %；反對(duì) 9,435,400 股，占出席會(huì)議有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 1.2946 %；棄權(quán) 745,600 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），
第 6 頁(yè)共 9 頁(yè)
占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1023 %。
中小投資者的表決結(jié)果為：
出席會(huì)議有效表決股份總數(shù) 199,850,495 股；同意 189,669,495 股，占出
席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 94.9057%；反對(duì) 9,435,400 股，
占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 4.7212 %；棄權(quán) 745,600 股
（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.3731 %。
5. 前述第 5 項(xiàng)議案，審議結(jié)果為通過(guò)，具體表決結(jié)果如下：
出席會(huì)議有效表決股份總數(shù) 728,821,042 股；同意 718,514,942 股，占出
席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 98.5859%；反對(duì) 9,684,500 股，占出席會(huì)議有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 1.3288%；棄權(quán) 621,600 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），
占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0853%。
中小投資者的表決結(jié)果為：
出席會(huì)議有效表決股份總數(shù) 199,850,495 股；同意 189,544,395 股，占出
席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 94.8431%；反對(duì) 9,684,500 股，
占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 4.8459%；棄權(quán) 621,600 股
（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.3110%。
6. 前述第 6 項(xiàng)議案，審議結(jié)果為通過(guò)，具體表決結(jié)果如下：
出席會(huì)議有效表決股份總數(shù) 537,841,749 股；同意 524,877,549 股，占出
席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 97.5896%；反對(duì) 12,757,200 股，占出席會(huì)議有
效表決權(quán)股份總數(shù)的 2.3719%；棄權(quán) 207,000 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0
股），占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0385%。
中小投資者的表決結(jié)果為：
出席會(huì)議有效表決股份總數(shù) 179,486,663 股；同意 166,522,463 股，占出
席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 92.7771%；反對(duì) 12,757,200 股，
第 7 頁(yè)共 9 頁(yè)
占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 7.1076%；棄權(quán) 207,000 股
（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.1153%。
關(guān)聯(lián)股東蕪湖德豪投資有限公司、蚌埠鑫睿項(xiàng)目管理有限公司、王晟及怡迅
（珠海）光電科技有限公司回避了本議案的表決。
7. 前述第 7 項(xiàng)議案，審議結(jié)果為通過(guò)，具體表決結(jié)果如下：
出席會(huì)議有效表決股份總數(shù) 728,821,042 股；同意 719,122,142 股，占出
席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 98.6692%；反對(duì) 9,337,800 股，占出席會(huì)議有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 1.2812%；棄權(quán) 361,100 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），
占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0495%。
中小投資者的表決結(jié)果為：
出席會(huì)議有效表決股份總數(shù) 199,850,495 股；同意 190,151,595 股，占出
席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 95.1469%；反對(duì) 9,337,800 股，
占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 4.6724%；棄權(quán) 361,100 股
（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.1807%。
8. 前述第 8 項(xiàng)議案，審議結(jié)果為通過(guò)，具體表決結(jié)果如下：
出席會(huì)議有效表決股份總數(shù) 728,821,042 股；同意 720,994,642 股，占出
席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 98.9262%；反對(duì) 7,684,100 股，占出席會(huì)議有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 1.0543%；棄權(quán) 142,300 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），
占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0195%。
中小投資者的表決結(jié)果為：
出席會(huì)議有效表決股份總數(shù) 199,850,495 股；同意 192,024,095 股，占出
席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 96.0839%；反對(duì) 7,684,100 股，
占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 3.8449%；棄權(quán) 142,300 股
（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份
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總數(shù)的 0.0712%。
9. 前述第 9 項(xiàng)議案，審議結(jié)果為通過(guò)，具體表決結(jié)果如下：
出席會(huì)議有效表決股份總數(shù) 728,821,042 股；同意 721,172,842 股，占出
席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 98.9506%；反對(duì) 7,409,900 股，占出席會(huì)議有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 1.0167%；棄權(quán) 238,300 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），
占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0327%。
中小投資者的表決結(jié)果為：
出席會(huì)議有效表決股份總數(shù) 199,850,495 股；同意 192,202,295 股，占出
席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 96.1730%；反對(duì) 7,409,900 股，
占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 3.7077%；棄權(quán) 238,300 股
（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.1192%。
本所認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等
法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
四、結(jié)論意見(jiàn)
綜上，本所認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序、出席本次股東大會(huì)
的人員資格、召集人資格及表決程序等事宜符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》
等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，本次股東大會(huì)的表決結(jié)果合
法、有效。
（以下無(wú)正文。）
本法律意見(jiàn)書(shū)一式叁份，經(jīng)經(jīng)辦律師簽字并經(jīng)本所蓋章后生效。
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 （本頁(yè)無(wú)正文，為《廣東晟典律師事務(wù)所關(guān)于安徽德豪潤(rùn)達(dá)電氣股份有限公
司 2020 年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)》之簽署頁(yè)。）
廣東晟典律師事務(wù)所（蓋章）
負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦律師：
王永敬 張曉靜
經(jīng)辦律師：
李金蘭
2021 年 6 月 29 日