廣東群豪律師事務(wù)所
關(guān)于廣東雪萊特光電科技股份有限公司
2017 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書
致：廣東雪萊特光電科技股份有限公司
廣東群豪律師事務(wù)所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)接受廣東雪萊特光電科技股份有限公
司(以下簡(jiǎn)稱“貴公司”)的委托，指派律師出席了貴公司召開(kāi)的 2017 年第二次
臨時(shí)股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，并出具法律意見(jiàn)書。
本所律師根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中
華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》
等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《廣東雪萊特光電科技股份有限公司章程》（以
下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，出具本法律意見(jiàn)書。
為出具本法律意見(jiàn)書，本所律師審查了貴公司提供的有關(guān)召開(kāi)本次股東大會(huì)
相關(guān)文件的原件或影印件，包括但不限于：
1、貴公司于 2017 年 4 月 20 日刊載的《廣東雪萊特光電科技股份有限公司
第四屆董事會(huì)第四十一次會(huì)議決議公告》（以下簡(jiǎn)稱“《董事會(huì)決議》”）；
2、貴公司于 2017 年 4 月 20 日刊載的《廣東雪萊特光電科技股份有限公司
關(guān)于召開(kāi)公司 2017 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)通
知》”）；
3、股東名冊(cè)、股東身份證明文件及授權(quán)委托書等。
本法律意見(jiàn)書僅作為貴公司本次股東大會(huì)公告的法定文件使用，非經(jīng)本所律
師書面同意不得用于其他用途。
本所律師現(xiàn)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的
業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神，對(duì)本次股東大會(huì)出具如下法律意見(jiàn)：
一、本次股東大會(huì)的召集與召開(kāi)程序
（一）本次股東大會(huì)的召集
根據(jù)貴公司公告的《董事會(huì)決議》和《股東大會(huì)通知》，本所律師認(rèn)為，貴
公司本次股東大會(huì)的召集方式符合《公司法》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，
符合《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
（二）本次股東大會(huì)的召開(kāi)
1、根據(jù)《董事會(huì)決議》和《股東大會(huì)通知》，貴公司召開(kāi)本次股東大會(huì)的
通知已提前 15 日以公告方式作出，符合《公司法》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
2、根據(jù)《董事會(huì)決議》和《股東大會(huì)通知》，貴公司有關(guān)本次股東大會(huì)會(huì)
議通知的主要內(nèi)容有：會(huì)議召集人、會(huì)議時(shí)間、會(huì)議地點(diǎn)、會(huì)議審議事項(xiàng)、出席
會(huì)議的對(duì)象、會(huì)議登記辦法及其他事項(xiàng)等，該會(huì)議通知的內(nèi)容符合《公司章程》
的有關(guān)規(guī)定。
3、本次股東大會(huì)以現(xiàn)場(chǎng)投票及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合方式召開(kāi)，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2017
年 5 月 16 日下午 14：30 在廣東省佛山市南海區(qū)桂城街道桂瀾北路 2 號(hào)億能國(guó)際
廣場(chǎng) 2 座 19 樓廣東雪萊特光電科技股份有限公司會(huì)議室如期舉行?，F(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召
開(kāi)的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)與會(huì)議通知中所告知的時(shí)間、地點(diǎn)一致。
4、除現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議外，公司還通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)
向股東提供了網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)。其中，通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)
絡(luò)投票的時(shí)間為 2017 年 5 月 16 日上午 9：30 至 11：30，下午 13：00 至 15：00；
通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的時(shí)間為 2017 年 5 月 15 日下午
15：00 至 2017 年 5 月 16 日下午 15：00 期間的任意時(shí)間。
5、本次股東大會(huì)的會(huì)議由貴公司董事長(zhǎng)柴國(guó)生先生主持。
本所律師認(rèn)為，貴公司本次股東大會(huì)召集、召開(kāi)的程序符合《公司法》等法
律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。
二、關(guān)于出席本次股東大會(huì)人員和召集人的資格
（一）出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理人
根據(jù)本所律師對(duì)出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東與截止 2017 年 5 月 10 日下午收市時(shí)在
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的全體股東進(jìn)行核對(duì)與查
驗(yàn)，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人共 7 人，代表貴公司股份
182,838,091 股，占貴公司總股份數(shù)的 49.8203%。出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議
的股東及股東代理人手續(xù)齊全，身份合法，代表股份有效，符合《公司法》等法
律法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
另外，根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)
投票系統(tǒng)投票的股東共計(jì) 4 人，代表貴公司股份 169,000 股，占貴公司總股份數(shù)
的 0.0461%。
（二）出席本次股東大會(huì)的其他人員
參加本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的還有貴公司的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、高級(jí)
管理人員及本所律師。
（三）本次股東大會(huì)的召集人
本次股東大會(huì)由貴公司董事會(huì)召集。
本所律師認(rèn)為，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東、股東代理人及其他人員
均具備出席大會(huì)的資格，召集人資格合法。
三、本次股東大會(huì)提出臨時(shí)提案的股東資格和提案程序
根據(jù)本所律師的查驗(yàn)，本次股東大會(huì)未發(fā)生股東（或股東代理人）提出新提
案情形。
四、關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序
根據(jù)《股東大會(huì)通知》及會(huì)議召開(kāi)情況，本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)
投票相結(jié)合的方式。本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議就《股東大會(huì)通知》列明的事項(xiàng)以現(xiàn)
場(chǎng)記名投票的方式進(jìn)行了逐項(xiàng)表決（議案 1、議案 2 以累積投票方式進(jìn)行選舉），
并按《公司章程》規(guī)定的程序進(jìn)行監(jiān)票、計(jì)票。公司合并統(tǒng)計(jì)了議案的現(xiàn)場(chǎng)投票
和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果并當(dāng)場(chǎng)公布。本次股東大會(huì)表決結(jié)果如下：
1、《關(guān)于公司董事會(huì)換屆選舉的議案》
會(huì)議以累積投票方式選舉柴國(guó)生先生、冼樹(shù)忠先生、柴華先生、陳建順先生
為公司第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事；丁海芳女士、彭曉偉先生、朱閩翀先生為公司
第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事。任期自本次會(huì)議選舉通過(guò)之日起三年。具體表決情況如
下：
1.1 選舉公司第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事
1.1.1《關(guān)于選舉柴國(guó)生先生為公司第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議案》
表決結(jié)果：同意股份數(shù) 182,838,093 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的
99.9077%，表決結(jié)果為通過(guò)。
其中出席會(huì)議的中小投資者表決情況為：同意股份數(shù) 193,002 股，占出席會(huì)
議中小股東所持股份的 53.3155%。
1.1.2《關(guān)于選舉冼樹(shù)忠先生為公司第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議案》
表決結(jié)果：同意股份數(shù) 182,838,092 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的
99.9077%，表決結(jié)果為通過(guò)。
其中出席會(huì)議的中小投資者表決情況為：同意股份數(shù) 193,001 股，占出席會(huì)
議中小股東所持股份的 53.3152%。
1.1.3《關(guān)于選舉柴華先生為公司第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議案》
表決結(jié)果：同意股份數(shù) 182,838,092 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的
99.9077%，表決結(jié)果為通過(guò)。
其中出席會(huì)議的中小投資者表決情況為：同意股份數(shù) 193,001 股，占出席會(huì)
議中小股東所持股份的 53.3152%。
1.1.4《關(guān)于選舉陳建順先生為公司第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議案》
表決結(jié)果：同意股份數(shù) 182,838,092 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的
99.9077%，表決結(jié)果為通過(guò)。
其中出席會(huì)議的中小投資者表決情況為：同意股份數(shù) 193,001 股，占出席會(huì)
議中小股東所持股份的 53.3152%。
1.2 選舉公司第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事
1.2.1《關(guān)于選舉丁海芳女士為公司第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案》
表決結(jié)果：同意股份數(shù) 182,838,092 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的
99.9077%，表決結(jié)果為通過(guò)。
其中出席會(huì)議的中小投資者表決情況為：同意股份數(shù) 193,001 股，占出席會(huì)
議中小股東所持股份的 53.3152%。
1.2.2《關(guān)于選舉彭曉偉先生為公司第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案》
表決結(jié)果：同意股份數(shù) 182,838,093 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的
99.9077%，表決結(jié)果為通過(guò)。
其中出席會(huì)議的中小投資者表決情況為：同意股份數(shù) 193,002 股，占出席會(huì)
議中小股東所持股份的 53.3155%。
1.2.3《關(guān)于選舉朱閩翀先生為公司第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案》
表決結(jié)果：同意股份數(shù) 182,838,092 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的
99.9077%，表決結(jié)果為通過(guò)。
其中出席會(huì)議的中小投資者表決情況為：同意股份數(shù) 193,001 股，占出席會(huì)
議中小股東所持股份的 53.3152%。
2、《關(guān)于公司監(jiān)事會(huì)換屆選舉的議案》
會(huì)議以累積投票方式選舉劉由材先生、湯浩先生為公司第五屆監(jiān)事會(huì)非職工
代表監(jiān)事。任期自本次會(huì)議選舉通過(guò)之日起三年。具體表決情況如下：
2.1《關(guān)于選舉劉由材先生為公司第五屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事的議案》
表決結(jié)果：同意股份數(shù) 182,838,094 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的
99.9077%，表決結(jié)果為通過(guò)。
其中出席會(huì)議的中小投資者表決情況為：同意股份數(shù) 193,003 股，占出席會(huì)
議中小股東所持股份的 53.3157%。
2.2《關(guān)于選舉湯浩先生為公司第五屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事的議案》
表決結(jié)果：同意股份數(shù) 182,838,093 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的
99.9077%，表決結(jié)果為通過(guò)。
其中出席會(huì)議的中小投資者表決情況為：同意股份數(shù) 193,002 股，占出席會(huì)
議中小股東所持股份的 53.3155%。
3、《關(guān)于公司第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事津貼的議案》
表決結(jié)果：
同意 183,003,591 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.9981％；反對(duì) 3,500
股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0019％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)
棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0000％。
其中出席會(huì)議的中小投資者表決情況為：
同意 358,500 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 99.0331％；反對(duì) 3,500
股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.9669％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)
棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0000％。
4、《關(guān)于終止非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)的議案》
表決結(jié)果：
同意 52,856,538 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 100.0000％；反對(duì) 0
股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)
棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0000％。
其中出席會(huì)議的中小投資者表決情況為：
同意 362,000 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 100.0000％；反對(duì) 0 股，
占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)
0 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0000％。
根據(jù)貴公司指定的計(jì)票、監(jiān)票代表對(duì)現(xiàn)場(chǎng)表決結(jié)果所做的清點(diǎn)及本所律師的
查驗(yàn)，并合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，本次股東大會(huì)對(duì)列入《股
東大會(huì)通知》的議案均進(jìn)行了表決，并當(dāng)場(chǎng)公布了表決結(jié)果。根據(jù)表決結(jié)果，本
次股東大會(huì)的上述議案均獲得通過(guò)。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序符合《公司法》等法律法規(guī)及《公
司章程》的規(guī)定。
五、結(jié)論意見(jiàn)
本所認(rèn)為，貴公司 2017 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)召集和召開(kāi)的程序、出席本
次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議人員和召集人的資格以及表決程序等事宜，符合法律、法規(guī)
及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。會(huì)議通過(guò)的決議合法、有效。
本法律意見(jiàn)書一式叁份。
（本頁(yè)無(wú)正文，為廣東雪萊特光電科技股份有限公司 2017 年第二次臨時(shí)股東大
會(huì)的法律意見(jiàn)書簽署頁(yè)）
廣東群豪律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師：
負(fù)責(zé)人：劉景平 文 強(qiáng)
伍子森
2017 年 5 月 16 日