深圳市奧拓電子股份有限公司
獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)
根據(jù)《公司法》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、
《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，
作為深圳市奧拓電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的獨(dú)立董事，本著認(rèn)真、
負(fù)責(zé)的態(tài)度，對(duì)公司第三屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議的議案等事項(xiàng)進(jìn)行了審議，
現(xiàn)基于獨(dú)立判斷立場(chǎng)，發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：
一、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金和公司對(duì)外擔(dān)保情況的獨(dú)立
意見(jiàn)
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保
若干問(wèn)題的通知》（證監(jiān)發(fā)[2003]56號(hào)文）和《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為
的通知》（證監(jiān)發(fā)[2005]120號(hào)）的有關(guān)要求，對(duì)公司2016年度對(duì)外擔(dān)保情況和
關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情況進(jìn)行了核查，我們認(rèn)為：報(bào)告期內(nèi)，公司不存在控股股東及
其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金的情況；公司全資子公司惠州市奧拓電子科技
有限公司（以下簡(jiǎn)稱“惠州奧拓”）因日常經(jīng)營(yíng)需要向供應(yīng)商采購(gòu)1500萬(wàn)元原材
料，公司就惠州奧拓的上述額度的貨款支付提供信用擔(dān)保。公司的上述擔(dān)保事項(xiàng)，
已經(jīng)過(guò)董事會(huì)審議批準(zhǔn)，符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定，決策程序合法、
有效。
二、關(guān)于公司2016年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的獨(dú)立意見(jiàn)
對(duì)于公司2016年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案，我們認(rèn)為：該利潤(rùn)分
配預(yù)案符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第3號(hào)——上市公司現(xiàn)金分紅》、《公
司章程》等相關(guān)規(guī)定，綜合考慮了公司利潤(rùn)分配政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性，同時(shí)兼
顧了公司當(dāng)前的實(shí)際情況及未來(lái)可持續(xù)發(fā)展的資金需求，我們同意董事會(huì)的該項(xiàng)
預(yù)案，并請(qǐng)董事會(huì)將該預(yù)案提請(qǐng)股東大會(huì)審議。
三、關(guān)于公司2016年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見(jiàn)
報(bào)告期內(nèi)，公司的內(nèi)部控制制度覆蓋了公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的主要方面和環(huán)節(jié)，
較為合理、有效，符合相關(guān)法規(guī)和證券監(jiān)管部門(mén)的要求，制度運(yùn)行正常，能夠在
生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中起到良好的內(nèi)部控制作用。公司董事會(huì)出具的《2016年度內(nèi)
部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》客觀、真實(shí)地反映了公司內(nèi)部控制的實(shí)際情況。
四、關(guān)于公司董事長(zhǎng)2017年度薪酬分配方案、高級(jí)管理人員2017年度薪酬
分配方案的獨(dú)立意見(jiàn)
公司董事長(zhǎng)2017年度薪酬分配方案、高級(jí)管理人員2017年度薪酬分配方案，
根據(jù)公司的相關(guān)制度制定。我們認(rèn)為：方案符合有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)
定，有利于增強(qiáng)薪酬體系的激勵(lì)作用。
五、關(guān)于公司運(yùn)用自有閑置資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的獨(dú)立意見(jiàn)
經(jīng)核查，公司已經(jīng)建立了《對(duì)外投資管理制度》、《理財(cái)產(chǎn)品管理制度》等
內(nèi)控制度，可以保證規(guī)范運(yùn)作和防范風(fēng)險(xiǎn)。公司的本次投資使用自有閑置資金，
不會(huì)影響公司的正常經(jīng)營(yíng)，有利于提高資金利用率，增加公司收益。
六、關(guān)于對(duì)公司回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)
根據(jù)《公司2016年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定，由于公司限制性股
票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象羅麗華等11人已離職，已不具備激勵(lì)對(duì)象資格和條件，公司
董事會(huì)本次回購(gòu)注銷(xiāo)上述離職人員已獲授但尚未解除限售的全部限制性股票
12.20萬(wàn)股，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《公司2016年限制性股票激
勵(lì)計(jì)劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定，并已得到了公司2016年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授
權(quán)。公司本次回購(gòu)注銷(xiāo)事項(xiàng)程序合法合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的情
況，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡職。因此我們同意公司回購(gòu)注銷(xiāo)已不符合
激勵(lì)條件的激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的12.20萬(wàn)股限制性股票。
（此頁(yè)無(wú)正文，為《深圳市奧拓電子股份有限公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意
見(jiàn)》的簽署頁(yè))
獨(dú)立董事簽字：
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馬秀敏 王麗娜 賈廣新
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