深圳市奧拓電子股份有限公司
獨立董事對相關事項的獨立意見
根據(jù)《公司法》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、
《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》及《公司章程》等相關規(guī)定，
作為深圳市奧拓電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，本著認真、
負責的態(tài)度，對公司第三屆董事會第十七次會議審議的議案等事項進行了審議，
現(xiàn)基于獨立判斷立場，發(fā)表獨立意見如下：
一、關于控股股東及其他關聯(lián)方占用公司資金和公司對外擔保情況的獨立
意見
根據(jù)中國證監(jiān)會《關于規(guī)范上市公司與關聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保
若干問題的通知》（證監(jiān)發(fā)[2003]56號文）和《關于規(guī)范上市公司對外擔保行為
的通知》（證監(jiān)發(fā)[2005]120號）的有關要求，對公司2016年度對外擔保情況和
關聯(lián)方資金往來情況進行了核查，我們認為：報告期內(nèi)，公司不存在控股股東及
其他關聯(lián)方非經(jīng)營性占用公司資金的情況；公司全資子公司惠州市奧拓電子科技
有限公司（以下簡稱“惠州奧拓”）因日常經(jīng)營需要向供應商采購1500萬元原材
料，公司就惠州奧拓的上述額度的貨款支付提供信用擔保。公司的上述擔保事項，
已經(jīng)過董事會審議批準，符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定，決策程序合法、
有效。
二、關于公司2016年度利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預案的獨立意見
對于公司2016年度利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預案，我們認為：該利潤分
配預案符合中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第3號——上市公司現(xiàn)金分紅》、《公
司章程》等相關規(guī)定，綜合考慮了公司利潤分配政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性，同時兼
顧了公司當前的實際情況及未來可持續(xù)發(fā)展的資金需求，我們同意董事會的該項
預案，并請董事會將該預案提請股東大會審議。
三、關于公司2016年度內(nèi)部控制評價報告的獨立意見
報告期內(nèi)，公司的內(nèi)部控制制度覆蓋了公司生產(chǎn)經(jīng)營管理的主要方面和環(huán)節(jié)，
較為合理、有效，符合相關法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求，制度運行正常，能夠在
生產(chǎn)經(jīng)營管理過程中起到良好的內(nèi)部控制作用。公司董事會出具的《2016年度內(nèi)
部控制自我評價報告》客觀、真實地反映了公司內(nèi)部控制的實際情況。
四、關于公司董事長2017年度薪酬分配方案、高級管理人員2017年度薪酬
分配方案的獨立意見
公司董事長2017年度薪酬分配方案、高級管理人員2017年度薪酬分配方案，
根據(jù)公司的相關制度制定。我們認為：方案符合有關法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)
定，有利于增強薪酬體系的激勵作用。
五、關于公司運用自有閑置資金購買理財產(chǎn)品的獨立意見
經(jīng)核查，公司已經(jīng)建立了《對外投資管理制度》、《理財產(chǎn)品管理制度》等
內(nèi)控制度，可以保證規(guī)范運作和防范風險。公司的本次投資使用自有閑置資金，
不會影響公司的正常經(jīng)營，有利于提高資金利用率，增加公司收益。
六、關于對公司回購注銷部分限制性股票事項的獨立意見
根據(jù)《公司2016年限制性股票激勵計劃（草案）》規(guī)定，由于公司限制性股
票激勵計劃激勵對象羅麗華等11人已離職，已不具備激勵對象資格和條件，公司
董事會本次回購注銷上述離職人員已獲授但尚未解除限售的全部限制性股票
12.20萬股，符合《上市公司股權激勵管理辦法》、《公司2016年限制性股票激
勵計劃（草案）》等相關規(guī)定，并已得到了公司2016年第二次臨時股東大會的授
權。公司本次回購注銷事項程序合法合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的情
況，也不會影響公司管理團隊的勤勉盡職。因此我們同意公司回購注銷已不符合
激勵條件的激勵對象已獲授但尚未解除限售的12.20萬股限制性股票。
（此頁無正文，為《深圳市奧拓電子股份有限公司獨立董事對相關事項的獨立意
見》的簽署頁)
獨立董事簽字：
_______________ _______________ _______________
馬秀敏 王麗娜 賈廣新
年 月 日