廣東金萊特電器股份有限公司獨(dú)立董事候選人聲明
聲明人方曉軍，作為 廣東金萊特電器股份有限公司第四屆董事會獨(dú)立董事
候選人， 現(xiàn)公開聲明和保證，本人與廣東金萊特電器股份有限公司之間不存在
任何影響本獨(dú)立性的關(guān)系，且符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文
件和深圳 證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對獨(dú)立董事候選人任職資格的要求，具體聲明
如下：
一、本人不存在《公司法》第一百四十七條規(guī)定不得擔(dān)任公司董事情形；
√ 是 □ 否
如否，請?jiān)敿?xì)說明：
二、本人符合該公司章程規(guī)定的任職條件；
√ 是 □ 否
如否，請?jiān)敿?xì)說明：
三、本人已經(jīng)按照中國證監(jiān)會《上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引》
的規(guī)定取得獨(dú)立董事資格證書；
√ 是 □ 否
如否，請?jiān)敿?xì)說明：
四、最近一年內(nèi)，本人及本人直系親屬、主要社會關(guān)系不在該公司及其
附屬企業(yè)任職。
√ 是 □ 否
如否，請?jiān)敿?xì)說明：
五、最近一年內(nèi)，本人及本人直系親屬沒有直接或間接持有該公司 1%
以上的已發(fā)行股份或是該公司前十名股東。
√ 是 □ 否
如否，請?jiān)敿?xì)說明：
六、最近一年內(nèi)，本人及本人直系親屬沒有在直接或間接持有上市公司
已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職。
√ 是 □ 否
如否，請?jiān)敿?xì)說明：
七、最近一年內(nèi)，本人及本人直系親屬不在該公司控股股東、實(shí)際控制
人及其附屬企業(yè)任職。
√ 是 □ 否
如否，請?jiān)敿?xì)說明：
八、本人不是為廣東金萊特電器股份有限公司或其附屬企業(yè)、廣東
金萊特電器股份有限公司控股股東提供財(cái)務(wù)、法律、管理咨詢、技術(shù)咨
詢等服務(wù)的人員。
√ 是 □ 否
如否，請?jiān)敿?xì)說明：
九、本人不在與該公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者各自的附屬企業(yè)
有重大業(yè)務(wù)往來的單位任職，也不在該有重大業(yè)務(wù)往來單位的控股股東單位
任職。
√ 是 □ 否
如否，請?jiān)敿?xì)說明：
十、本人在最近一年內(nèi)不具有前六項(xiàng)所列情形。
√ 是 □ 否
如否，請?jiān)敿?xì)說明：
十一、本人不是被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，且仍處于禁入期
的人員；
√ 是 □ 否
如否，請?jiān)敿?xì)說明：
十二、本人未被證券交易所公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和
高級管理人員；
√ 是 □ 否
如否，請?jiān)敿?xì)說明：
十三、本人最近三年內(nèi)未受到中國證監(jiān)會處罰；
√ 是 □ 否
如否，請?jiān)敿?xì)說明：
十四、本人最近三年內(nèi)未受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批
評；
√ 是 □ 否
如否，請?jiān)敿?xì)說明：
十五、最近一年內(nèi)，本人、本人任職及曾任職的單位不存在其他任何影
響本人獨(dú)立性的情形。
√ 是 □ 否
如否，請?jiān)敿?xì)說明：
十六、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不違反《公務(wù)員法》相關(guān)規(guī)定。
√ 是 □ 否
如否，請?jiān)敿?xì)說明：
十七、本人不是黨的機(jī)關(guān)、人大機(jī)關(guān)、政府機(jī)關(guān)、政協(xié)機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、
檢察機(jī)關(guān)等其他列入依照、參照公務(wù)員制度管理的機(jī)關(guān)、單位的現(xiàn)職中央管
理干部。
√ 是 □ 否
如否，請?jiān)敿?xì)說明：
十八、本人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年內(nèi)，且擬在與本人原工作
業(yè)務(wù)直接相關(guān)的上市公司任職的中央管理干部。
√ 是 □ 否
如否，請?jiān)敿?xì)說明：
十九、本人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年內(nèi)，且擬任獨(dú)立董事職務(wù)
未按規(guī)定獲得本人原所在單位黨組（黨委）及中央紀(jì)委、中央組織部同意的中
央管理干部。
√ 是 □ 否
如否，請?jiān)敿?xì)說明：
二十、本人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年后，且擬任獨(dú)立董事職務(wù)
尚未按規(guī)定向本人所在黨委黨組（黨委）報(bào)告并備案的中央管理干部。
√ 是 □ 否
如否，請?jiān)敿?xì)說明：
二十一、本人此次擬任獨(dú)立董事，不屬于中央管理干部在離職和退（離）
休后三年內(nèi)在原任職務(wù)管理地區(qū)和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)外商持股占 25%以上的上市公
司任職的情形。
√ 是 □ 否
如否，請?jiān)敿?xì)說明：
二十二、本人任職不會違反中央紀(jì)委、教育部、監(jiān)察部《關(guān)于加強(qiáng)高等
學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見》中關(guān)于高校領(lǐng)導(dǎo)班子成員兼任職務(wù)的規(guī)定。
√ 是 □ 否
如否，請?jiān)敿?xì)說明：
二十三、本人任職不會違反中國保監(jiān)會《保險(xiǎn)公司獨(dú)立董事管理暫行辦
法》的規(guī)定。
√ 是 □ 否
如否，請?jiān)敿?xì)說明：
二十四、本人任職不會違反中國人民銀行《股份制商業(yè)銀行獨(dú)立董事和
外部監(jiān)事制度指引》的規(guī)定。
√ 是 □ 否
如否，請?jiān)敿?xì)說明：
二十五、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會違反中國證監(jiān)會《證券公司董事、
監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》的規(guī)定。
√ 是 □ 否
如否，請?jiān)敿?xì)說明：
二十六、本人任職將不會違反其他有關(guān)部門對于董事、獨(dú)立董事任職資
格的相關(guān)規(guī)定。
√ 是 □ 否
如否，請?jiān)敿?xì)說明：
二十七、包括 廣東金萊特電器 股份有限公司在內(nèi)，本人兼任獨(dú)立董事的
上市公司數(shù)量不超過 5 家，且本人未在 廣東金萊特電器 股份有限公司連續(xù)擔(dān)任
獨(dú)立董事達(dá)六年以上。
√ 是 □ 否
如否，請?jiān)敿?xì)說明：
二十八、本人向擬任職上市公司提供的履歷表中本人職業(yè)、學(xué)歷、職稱、
工作經(jīng)歷以及全部兼職情況等個(gè)人信息真實(shí)，準(zhǔn)確，完整。
√ 是 □ 否
如否，請?jiān)敿?xì)說明：
二十九、本人已經(jīng)根據(jù)《深圳證券交易所獨(dú)立董事備案辦法》要求，督
促公司董事會將本人的職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職情況
等詳細(xì)信息予以公示。
√ 是 □ 否
如否，請?jiān)敿?xì)說明：
三十、本人在過往任職獨(dú)立董事期間，不存在經(jīng)常缺席或者經(jīng)常不親自
出席董事會會議的情形。
√ 是 □ 否 □ 不適用
最近三年內(nèi)，本人在所有曾任職上市公司任職期間應(yīng)出席董事會會議
80 次，未出席會議 0 次。未出席指未親自出席且未委托他人）
三十一、本人在過往任職獨(dú)立董事期間，不存在未按規(guī)定發(fā)表獨(dú)立董事
意見或發(fā)表的獨(dú)立董事意見經(jīng)證實(shí)與事實(shí)不符的情形。
□ 是 □ 否 √ 不適用
如否，請?jiān)敿?xì)說明：
三十二、本人最近三年內(nèi)不存在受到中國證監(jiān)會以外的其他有關(guān)部門處
罰的情形；
√ 是 □ 否
如否，請?jiān)敿?xì)說明：
三十三、本人不存在同時(shí)在超過五家以上的上市公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或
高級管理人員的情形；
√ 是 □ 否
如否，請?jiān)敿?xì)說明：
三十四、本人不存在年齡超過 70 歲，并同時(shí)在多家公司、機(jī)構(gòu)或者社
會組織任職的情形。
√是 □否
如否，請?jiān)敿?xì)說明：：
三十五、本人不存在影響?yīng)毩⒍抡\信勤勉和獨(dú)立履行職責(zé)的其他情
形。
√ 是 □ 否
如否，請?jiān)敿?xì)說明：
方曉軍鄭重聲明：本人完全清楚獨(dú)立董事的職責(zé)，保證上述聲明真實(shí)、準(zhǔn)
確、完整,沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；否則,本人愿意承擔(dān)由此引
起的法律責(zé)任和接受深圳證券交易所的處分。本人在擔(dān)任該公司獨(dú)立董事期間，
將嚴(yán)格遵守中國證監(jiān)會和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，確保有足夠的時(shí)間和精
力勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)，做出獨(dú)立判斷,不受公司主要股東、實(shí)際控制人或其他
與公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。本人擔(dān)任該公司獨(dú)立董事期間，如
出現(xiàn)不符合獨(dú)立董事任職資格情形的 ,本人將及時(shí)向公司董事會報(bào)告并盡快辭
去該公司獨(dú)立董事職務(wù)。
本人授權(quán)該公司董事會秘書將本聲明的內(nèi)容及其他有關(guān)本人的信息通過
深圳證券交易所上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)（中小企業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū)或創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū)）
錄入、報(bào)送給深圳證券交易所，董事會秘書的上述行為視同為本人行為，由本
人承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
聲明人：方曉軍
日 期：2017 年 3 月 20 日