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北京市君合（廣州）律師事務(wù)所
關(guān)于廣東三雄極光照明股份有限公司
2020 年度股東大會的法律意見
致：廣東三雄極光照明股份有限公司
北京市君合（廣州）律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受廣東三雄極光照明股份
有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，指派本所經(jīng)辦律師出席了公司于 2021 年 5 月
12 日在廣州市番禺區(qū)石壁街韋涌工業(yè)區(qū) 132 號公司總部一樓會議室召開的 2020 年度股
東大會（以下簡稱“本次股東大會”）的現(xiàn)場會議?，F(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國公司法》
《中華人民共和國證券法》《上市公司股東大會規(guī)則》等中國（為本法律意見之目的，“中
國”不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)）現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)范性文
件（以下簡稱“法律、法規(guī)”）以及《廣東三雄極光照明股份有限公司章程》（以下簡稱
“公司章程”）、《廣東三雄極光照明股份有限公司股東大會議事規(guī)則》（以下簡稱“公司
股東大會議事規(guī)則”）的有關(guān)規(guī)定，就本次股東大會有關(guān)事宜出具本法律意見。
本所經(jīng)辦律師依據(jù)本法律意見出具日以前已經(jīng)發(fā)生的事實(shí)并基于本所經(jīng)辦律師對
有關(guān)事實(shí)的了解和對法律、法規(guī)的理解發(fā)表法律意見。本所經(jīng)辦律師僅就本次股東大會
的召集和召開程序、出席會議人員的資格、本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果等事項(xiàng)
發(fā)表法律意見，不對本次股東大會提案的內(nèi)容以及提案中所涉事實(shí)和數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)
確性等問題發(fā)表意見。
本法律意見僅供公司為本次股東大會之目的使用，不得用于其他任何目的或用途。
本所同意，公司可以將本法律意見作為公司本次股東大會公告材料，隨其他需公告的信
息一起向公眾披露，本所依法對其中發(fā)表的法律意見承擔(dān)法律責(zé)任。
本所經(jīng)辦律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對公司提
供的有關(guān)文件和資料進(jìn)行了核查和驗(yàn)證并對本次股東大會依法見證。在本所經(jīng)辦律師對
公司提供的有關(guān)文件進(jìn)行核查的過程中，本所假設(shè)：
1. 提供予本所之文件中的所有簽署、蓋章及印章都是真實(shí)的，所有作為正本提交
給本所的文件都是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的；
 2. 提供予本所之文件中所述的全部事實(shí)都是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的；
3. 提供予本所之文件的簽署人均具有完全的民事行為能力，并且其簽署行為已獲
得恰當(dāng)、有效的授權(quán)；
4. 所有提供予本所的復(fù)印件是同原件一致的，并且這些文件的原件均是真實(shí)、準(zhǔn)
確、完整的；
5. 公司在指定信息披露媒體上公告的所有資料是完整、充分、真實(shí)的，并且不存
在任何虛假、隱瞞或重大遺漏的情況。
基于上述，本所經(jīng)辦律師出具法律意見如下：
一、 關(guān)于本次股東大會的召集和召開程序
1. 本次股東大會由公司董事會（以下簡稱“董事會”）負(fù)責(zé)召集。董事會于2021
年4月17日在巨潮資訊網(wǎng)刊載和公告了《廣東三雄極光照明股份有限公司關(guān)于召開2020
年度股東大會的通知》。
2. 董事會發(fā)出本次股東大會會議通知后，于2021年4月30日收到股東張宇濤先生
提交的《關(guān)于提請?jiān)黾?020年度股東大會臨時提案的函》，張宇濤先生提請將《關(guān)于補(bǔ)
選公司第四屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事的議案》作為臨時提案提交公司2020年度股東大會
審議，該議案已經(jīng)公司2021年4月30日召開的第四屆監(jiān)事會第十四次會議審議通過。董
事會于2021年4月30日在巨潮資訊網(wǎng)公告了《廣東三雄極光照明股份有限公司關(guān)于2020
年度股東大會增加臨時提案暨股東大會補(bǔ)充通知的公告》。
本所經(jīng)辦律師認(rèn)為，截至張宇濤先生提出上述提案之日，其持有公司62,270,297股
股票，占公司總股本的22.24%，符合公司章程關(guān)于提案人的資格要求；提案提出的時間
符合公司章程的規(guī)定；提案內(nèi)容屬于股東大會職權(quán)范圍，符合法律、行政法規(guī)和公司章
程的有關(guān)規(guī)定。
3. 本次股東大會的現(xiàn)場會議于2021年5月12日下午13:30在廣州市番禺區(qū)石壁街
韋涌工業(yè)區(qū)132號公司總部一樓會議室召開，由公司董事長張宇濤先生主持。
4. 本次股東大會通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時間為：2021
年5月12日上午9:15－9:25、9:30－11:30，下午13:00－15:00；通過深圳證券交易所互
聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時間為：2021年5月12日上午9:15－下午15:00期間的任意時
間。
基于上述，本所經(jīng)辦律師認(rèn)為，本次股東大會的召集人、會議通知的時間、方式及
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通知內(nèi)容符合有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程、公司股東大會議事規(guī)則的規(guī)定。
二、 關(guān)于出席本次股東大會人員的資格
1. 出席現(xiàn)場會議的人員
根據(jù)公司提供的股東名冊、出席會議的股東的簽名冊等文件，并經(jīng)本所經(jīng)辦律師核
查， 出 席 本次 股 東大 會 現(xiàn) 場會 議 的股 東共 4 名 ， 于 股權(quán) 登 記日 合 計(jì) 代表 股 份數(shù) 為
188,805,597 股，占公司總股本的 67.4306%。
除上述出席本次股東大會的股東外，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及本所經(jīng)辦律
師列席了本次股東大會。
基于上述，本所經(jīng)辦律師認(rèn)為，出席本次股東大會現(xiàn)場會議人員的資格符合法律、
法規(guī)及公司章程、公司股東大會議事規(guī)則的有關(guān)規(guī)定。
2. 參加網(wǎng)絡(luò)投票的人員
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，在本次股東大會確定的網(wǎng)絡(luò)投票時段內(nèi)，
通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)、深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的股東共 14 人，代
表公司股份數(shù)為 3,984,100 股，占公司總股本的 1.4229%。以上通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行
投票的股東資格，由深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)驗(yàn)證其身份。
三、 關(guān)于本次股東大會的表決程序
本次股東大會采取現(xiàn)場表決和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行表決。本次股東大會現(xiàn)場
會議的表決由監(jiān)事代表及本所經(jīng)辦律師進(jìn)行了計(jì)票、監(jiān)票。本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束
后，深圳證券信息有限公司向公司提供了本次網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計(jì)結(jié)果。
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，本次股東大會審議通過了以下議案：
1. 《2020年度監(jiān)事會工作報告》
2. 《2020年度董事會工作報告》
3. 《2020年度財務(wù)決算報告》
4. 《<2020年年度報告全文>及其摘要》
5. 《2020年度利潤分配預(yù)案》
6. 《2020年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報告》
7. 《公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金情況的專項(xiàng)審核說明》
8. 《2020年度內(nèi)部控制自我評價報告》
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 9. 《2021年度財務(wù)預(yù)算報告》
10. 《關(guān)于2020年度日常關(guān)聯(lián)交易確認(rèn)及2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》
11. 《關(guān)于確定2020年非獨(dú)立董事、高級管理人員薪酬的議案》
12. 《關(guān)于確定2020年獨(dú)立董事津貼的議案》
13. 《關(guān)于確定2020年監(jiān)事薪酬的議案》
14. 《關(guān)于擬續(xù)聘會計(jì)師事務(wù)所的議案》
15. 《關(guān)于變更公司經(jīng)營范圍及修改<公司章程>的議案》
16. 《關(guān)于補(bǔ)選公司第四屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事的議案》
17. 《關(guān)于獨(dú)立董事任期屆滿離任暨補(bǔ)選獨(dú)立董事的議案》
17.01 選舉溫其東先生為公司第四屆董事會獨(dú)立董事
17.02 選舉陳君柱先生為公司第四屆董事會獨(dú)立董事
17.03 選舉曾亞敏女士為公司第四屆董事會獨(dú)立董事
基于上述，本所經(jīng)辦律師認(rèn)為，本次股東大會的表決程序符合法律、法規(guī)及公司章
程、公司股東大會議事規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
四、 結(jié)論
綜上所述，本所經(jīng)辦律師認(rèn)為，公司本次股東大會的召集和召開程序、出席會議人
員的資格、本次股東大會的表決程序符合法律、法規(guī)及公司章程、公司股東大會議事規(guī)
則的規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
（以下無正文）
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 （本頁為《北京市君合（廣州）律師事務(wù)所關(guān)于廣東三雄極光照明股份有限公司 2020
年度股東大會的法律意見》之簽字頁，無正文）
北京市君合（廣州）律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人：
張 平
經(jīng)辦律師：
年 月 日