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北京市康達(dá)律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市洲明科技股份有限公司
2020 年年度股東大會的法律意見書
康達(dá)股會字［2021］第 0346 號
致：深圳市洲明科技股份有限公司
北京市康達(dá)律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受深圳市洲明科技股份有限公司（以
下簡稱“公司”）的委托，指派本所律師參加公司 2020 年年度股東大會（以下簡稱“本
次會議”）。
本所律師根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人
民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則》（以下簡
稱“《股東大會規(guī)則》”）、《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》
《深圳市洲明科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）等規(guī)定，就本次
會議的召集和召開程序、召集人和出席人員的資格、表決程序以及表決結(jié)果發(fā)表法律
意見。
關(guān)于本法律意見書，本所及本所律師謹(jǐn)作如下聲明：
在本法律意見書中，本所及本所律師僅就本次會議的召集和召開程序、召集人和
出席人員的資格、表決程序以及表決結(jié)果進(jìn)行核查和見證并發(fā)表法律意見，不對本次
 法律意見書
會議的議案內(nèi)容及其所涉及的事實(shí)和數(shù)據(jù)的完整性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性發(fā)表意見。
本所及本所律師依據(jù)《證券法》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律
師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則》等規(guī)定以及本法律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生的或
者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分
的核查驗(yàn)證，保證本法律意見書所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意
見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對此承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)
任。
公司已向本所及本所律師保證并承諾，其所發(fā)布或提供的與本次會議有關(guān)的文件、
資料、說明和其他信息（以下合稱“文件”）均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，相關(guān)副本或復(fù)印件
與原件一致，所發(fā)布或提供的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本所及本所律師同意將本法律意見書作為公司本次會議的必備文件予以公告，未
經(jīng)本所及本所律師事先書面同意，任何人不得將其用作其他任何目的。
基于上述，本所律師根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件的要求，
按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具法律意見如下：
一、本次會議的召集和召開程序
（一）本次會議的召集
本次會議經(jīng)公司第四屆董事會第二十七次會議決議同意召開。
根據(jù)發(fā)布于指定信息披露媒體的《深圳市洲明科技股份有限公司關(guān)于召開 2020
年年度股東大會的通知》，公司董事會于本次會議召開 20 日前以公告方式通知了全
體股東，對本次會議的召開時間、地點(diǎn)、出席人員、召開方式、審議事項(xiàng)等進(jìn)行了披
露。
（二）本次會議的召開
本次會議采取現(xiàn)場會議和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。
本次會議的現(xiàn)場會議于 2021 年 5 月 20 日（星期四）下午 14:30 時在深圳市寶安
區(qū)福永街道橋頭社區(qū)永福路 112 號 A 棟一樓一號會議室召開，由林洺鋒主持。
本次會議的網(wǎng)絡(luò)投票時間為 2021 年 5 月 20 日，其中，通過深圳證券交易所交易
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 法律意見書
系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時間為 2021 年 5 月 20 日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00，
通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時間為 2021 年 5 月 20 日
9:15-15:00 期間的任意時間。
綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次會議的召集和召開程序符合《公司法》《股東大
會規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定。
二、召集人和出席人員的資格
（一）本次會議的召集人
本次會議的召集人為公司董事會，符合《公司法》《股東大會規(guī)則》等法律、行
政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定。
（二）出席本次會議的股東及股東代理人
出席本次會議的股東及股東代理人共計(jì) 12 名，代表公司有表決權(quán)的股份共計(jì)
359,277,589 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 32.9818%。
1、出席現(xiàn)場會議的股東及股東代理人
根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司提供的股東名冊、出席本次會議
的股東及股東代理人的身份證明、授權(quán)委托書等資料，出席本次會議現(xiàn)場會議的股東
及股東代理人共計(jì) 7 名，代表公司有表決權(quán)的股份共計(jì) 356,143,950 股，占公司有表
決權(quán)股份總數(shù)的 32.6941%。
上述股份的所有人為截至 2021 年 5 月 14 日（星期五）下午交易結(jié)束后在中國證
券登記結(jié)算有限公司深圳分公司登記在冊的公司全體股東。
2、參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，參加本次會議網(wǎng)絡(luò)投票的股東共計(jì) 5 名，
代表公司有表決權(quán)的股份共計(jì) 3,133,639 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.2877%。
上述參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東，由深圳證券信息有限公司驗(yàn)證其身份。
（三）出席或列席現(xiàn)場會議的其他人員
在本次會議中，出席或列席現(xiàn)場會議的其他人員包括公司董事、監(jiān)事、高級管理
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 法律意見書
人員，以及本所律師。
綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次會議的召集人和出席人員均符合有關(guān)法律、行政
法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，該等人員的資格合法有效。
三、本次會議的表決程序和表決結(jié)果
（一）本次會議的表決程序
本次會議采取現(xiàn)場會議和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開?，F(xiàn)場會議以書面記名投票
的方式對會議通知公告中所列議案進(jìn)行了表決，并由股東代表、監(jiān)事代表以及本所律
師共同進(jìn)行計(jì)票、監(jiān)票。網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計(jì)結(jié)果由深圳證券信息有限公司向公司提供。
現(xiàn)場會議的書面記名投票及網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，本次會議的監(jiān)票人、計(jì)票人將兩項(xiàng)結(jié)果
進(jìn)行了合并統(tǒng)計(jì)。
（二）本次會議的表決結(jié)果
本次會議的表決結(jié)果如下：
1、審議通過《關(guān)于<2020 年度董事會工作報(bào)告>的議案》
該議案的表決結(jié)果為：359,208,589 股同意，占出席本次會議的股東及股東代理人
所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9808%；47,400 股反對，占出席本次會議的股東及股東代
理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0132%；21,600 股棄權(quán)，占出席本次會議的股東及股
東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0060%。
其中，中小投資者股東對該議案的表決結(jié)果為：27,128,500 股同意，占出席本次
會議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.7463%；47,400 股反對，占出席本
次會議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1743%；21,600 股棄權(quán)，占出席
本次會議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0794%。
2、審議通過《關(guān)于<2020 年度監(jiān)事會工作報(bào)告>的議案》
該議案的表決結(jié)果為：359,208,589 股同意，占出席本次會議的股東及股東代理人
所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9808%；47,400 股反對，占出席本次會議的股東及股東代
理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0132%；21,600 股棄權(quán)，占出席本次會議的股東及股
東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0060%。
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其中，中小投資者股東對該議案的表決結(jié)果為：27,128,500 股同意，占出席本次
會議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.7463%；47,400 股反對，占出席本
次會議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1743%；21,600 股棄權(quán)，占出席
本次會議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0794%。
3、審議通過《關(guān)于<2020 年年度報(bào)告>及其摘要的議案》
該議案的表決結(jié)果為：359,208,589 股同意，占出席本次會議的股東及股東代理人
所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9808%；47,400 股反對，占出席本次會議的股東及股東代
理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0132%；21,600 股棄權(quán)，占出席本次會議的股東及股
東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0060%。
其中，中小投資者股東對該議案的表決結(jié)果為：27,128,500 股同意，占出席本次
會議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.7463%；47,400 股反對，占出席本
次會議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1743%；21,600 股棄權(quán)，占出席
本次會議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0794%。
4、審議通過《關(guān)于<2020 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告>的議案》
該議案的表決結(jié)果為：359,208,589 股同意，占出席本次會議的股東及股東代理人
所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9808%；47,400 股反對，占出席本次會議的股東及股東代
理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0132%；21,600 股棄權(quán)，占出席本次會議的股東及股
東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0060%。
其中，中小投資者股東對該議案的表決結(jié)果為：27,128,500 股同意，占出席本次
會議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.7463%；47,400 股反對，占出席本
次會議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1743%；21,600 股棄權(quán)，占出席
本次會議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0794%。
5、審議通過《關(guān)于 2020 年度利潤分配預(yù)案的議案》
該議案的表決結(jié)果為：359,230,189 股同意，占出席本次會議的股東及股東代理人
所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9868%；47,400 股反對，占出席本次會議的股東及股東代
理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0132%；0 股棄權(quán)，占出席本次會議的股東及股東代
理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
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其中，中小投資者股東對該議案的表決結(jié)果為：27,150,100 股同意，占出席本次
會議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.8257%；47,400 股反對，占出席本
次會議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1743%；0 股棄權(quán)，占出席本次
會議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
6、審議通過《關(guān)于公司及子公司 2021 年度向銀行申請綜合授信額度、項(xiàng)目貸款
額度的議案》
該議案的表決結(jié)果為：359,181,649 股同意，占出席本次會議的股東及股東代理人
所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9733%；95,940 股反對，占出席本次會議的股東及股東代
理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0267%；0 股棄權(quán)，占出席本次會議的股東及股東代
理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者股東對該議案的表決結(jié)果為：27,101,560 股同意，占出席本次
會議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.6472%；95,940 股反對，占出席本
次會議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.3528%；0 股棄權(quán)，占出席本次
會議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
7、審議通過《關(guān)于 2021 年度公司為全資及控股子公司提供擔(dān)保的議案》
該議案的表決結(jié)果為：355,700,712 股同意，占出席本次會議的股東及股東代理人
所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.0044%；3,576,877 股反對，占出席本次會議的股東及股
東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.9956%；0 股棄權(quán)，占出席本次會議的股東及股
東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者股東對該議案的表決結(jié)果為：23,620,623 股同意，占出席本次
會議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 86.8485%；3,576,877 股反對，占出
席本次會議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 13.1515%；0 股棄權(quán)，占出席
本次會議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
8、審議通過《關(guān)于公司董事、監(jiān)事、高級管理人員 2020 年度薪酬情況及 2021
年度薪酬方案的議案》
該議案的表決結(jié)果為：359,230,189 股同意，占出席本次會議的股東及股東代理人
所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9868%；47,400 股反對，占出席本次會議的股東及股東代
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理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0132%；0 股棄權(quán)，占出席本次會議的股東及股東代
理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者股東對該議案的表決結(jié)果為：27,150,100 股同意，占出席本次
會議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.8257%；47,400 股反對，占出席本
次會議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1743%；0 股棄權(quán)，占出席本次
會議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
9、經(jīng)關(guān)聯(lián)股東回避表決后，審議通過《關(guān)于公司 2020 年度日常關(guān)聯(lián)交易情況及
2021 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》
該議案的表決結(jié)果為：28,725,169 股同意，占出席本次會議的股東及股東代理人
所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.8353%；47,400 股反對，占出席本次會議的股東及股東代
理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1647%；0 股棄權(quán)，占出席本次會議的股東及股東代
理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者股東對該議案的表決結(jié)果為：27,150,100 股同意，占出席本次
會議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.8257%；47,400 股反對，占出席本
次會議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1743%；0 股棄權(quán)，占出席本次
會議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
10、審議通過《關(guān)于修訂<關(guān)聯(lián)交易管理制度>的議案》
該議案的表決結(jié)果為：355,782,512 股同意，占出席本次會議的股東及股東代理人
所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.0272%；3,495,077 股反對，占出席本次會議的股東及股
東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.9728%；0 股棄權(quán)，占出席本次會議的股東及股
東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者股東對該議案的表決結(jié)果為：23,702,423 股同意，占出席本次
會議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 87.1493%；3,495,077 股反對，占出
席本次會議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 12.8507%；0 股棄權(quán)，占出席
本次會議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
11、審議通過《關(guān)于修訂<募集資金管理制度>的議案》
該議案的表決結(jié)果為：355,782,512 股同意，占出席本次會議的股東及股東代理人
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所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.0272%；3,495,077 股反對，占出席本次會議的股東及股
東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.9728%；0 股棄權(quán)，占出席本次會議的股東及股
東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者股東對該議案的表決結(jié)果為：23,702,423 股同意，占出席本次
會議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 87.1493%；3,495,077 股反對，占出
席本次會議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 12.8507%；0 股棄權(quán)，占出席
本次會議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
12、審議通過《關(guān)于修訂<對外擔(dān)保決策制度>的議案》
該議案的表決結(jié)果為：355,782,512 股同意，占出席本次會議的股東及股東代理人
所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.0272%；3,495,077 股反對，占出席本次會議的股東及股
東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.9728%；0 股棄權(quán)，占出席本次會議的股東及股
東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者股東對該議案的表決結(jié)果為：23,702,423 股同意，占出席本次
會議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 87.1493%；3,495,077 股反對，占出
席本次會議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 12.8507%；0 股棄權(quán)，占出席
本次會議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
13、審議通過《關(guān)于變更公司注冊資本并修訂公司章程部分條款的議案》
該議案的表決結(jié)果為：359,230,189 股同意，占出席本次會議的股東及股東代理人
所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9868%；47,400 股反對，占出席本次會議的股東及股東代
理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0132%；0 股棄權(quán)，占出席本次會議的股東及股東代
理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者股東對該議案的表決結(jié)果為：27,150,100 股同意，占出席本次
會議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.8257%；47,400 股反對，占出席本
次會議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1743%；0 股棄權(quán)，占出席本次
會議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
本議案為特別表決議案，已經(jīng)出席會議的股東（包括委托代理人） 所持有效表
決權(quán)的三分之二以上審議通過。
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 法律意見書
綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次會議的表決程序和表決結(jié)果符合有關(guān)法律、行政
法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，合法有效。
四、結(jié)論意見
本所律師認(rèn)為，本次會議的召集和召開程序、召集人和出席人員的資格、表決程
序和表決結(jié)果符合《公司法》《股東大會規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范
性文件以及《公司章程》的規(guī)定，均為合法有效。
本法律意見書一式二份，具有同等法律效力。
（以下無正文）
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