國浩律師（杭州）事務(wù)所 晶盛機(jī)電 2020 年年度股東大會(huì)法律意見書
國浩律師（杭州）事務(wù)所
關(guān) 于
浙江晶盛機(jī)電股份有限公司
2020 年年度股東大會(huì)
的
法律意見書
地址：杭州市上城區(qū)老復(fù)興路白塔公園 B 區(qū) 2 號(hào)、15 號(hào)國浩律師樓 郵編：310008
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二〇二一年五月
國浩律師（杭州）事務(wù)所 晶盛機(jī)電 2020 年年度股東大會(huì)法律意見書
國浩律師（杭州）事務(wù)所
關(guān) 于
浙江晶盛機(jī)電股份有限公司
2020 年年度股東大會(huì)
的
法律意見書
致：浙江晶盛機(jī)電股份有限公司
國浩律師（杭州）事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受浙江晶盛機(jī)電股份有限
公司（以下簡稱“公司”）的委托，指派律師出席貴公司 2020 年年度股東大會(huì)（以
下簡稱“本次股東大會(huì)”），并依據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司
法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會(huì)
規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）、《上市公司治理準(zhǔn)則》（以下簡稱“《治理
準(zhǔn)則》”）、 深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》 以下簡稱“《網(wǎng)
絡(luò)投票細(xì)則》”）等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《浙江晶盛機(jī)電股份有限公司章
程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，就本次股東大會(huì)有關(guān)事宜出具法律意見
書。
為出具本法律意見書，本所律師列席了公司本次股東大會(huì)，審查了公司提供
的本次股東大會(huì)的有關(guān)文件的原件及復(fù)印件，包括但不限于公司召開本次股東大
會(huì)的各項(xiàng)議程及相關(guān)決議等文件，同時(shí)聽取了公司就有關(guān)事實(shí)的陳述和說明。
公司已向本所承諾，公司所提供的文件和所作陳述及說明是完整的、真實(shí)和
有效的，有關(guān)原件及其上面的簽字和印章是真實(shí)的，且一切足以影響本法律意見
書的事實(shí)和文件均已向本所披露，無任何隱瞞、疏漏之處。
本所律師僅根據(jù)本法律意見書出具日以前發(fā)生或存在的事實(shí)及有關(guān)法律、行
政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定發(fā)表法律意見。在本法律意見書中，
本所律師僅對(duì)本次股東大會(huì)表決程序及表決結(jié)果的合法有效性發(fā)表意見，不對(duì)會(huì)
議所審議的議案內(nèi)容和該等議案中所表述的事實(shí)或數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性發(fā)表
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意見。
本法律意見書僅用于為公司本次股東大會(huì)見證之目的，不得用于其他任何目
的或用途。本所同意，公司將本法律意見書作為公司本次股東大會(huì)的公告材料，
隨其他需公告的信息一起向公眾披露，并依法對(duì)本所在其中發(fā)表的法律意見承擔(dān)
法律責(zé)任。
本所律師根據(jù)現(xiàn)行有效的中國法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)章、規(guī)范性文
件要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具本法律
意見書如下：
一、關(guān)于本次股東大會(huì)的召集和召開
（一）本次股東大會(huì)的召集
1、本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集。公司已于 2021 年 4 月 22 日以現(xiàn)場加
通訊表決方式召開公司第四屆董事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于召開 2020
年年度股東大會(huì)的議案》。
2、公司董事會(huì)已于 2021 年 4 月 24 日在深圳證券交易所（http://www.szse.cn）
和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上刊登了《關(guān)于召開 2020 年年度股東大會(huì)
的通知》，會(huì)議通知中載明了本次股東大會(huì)的會(huì)議召開時(shí)間、會(huì)議召開地點(diǎn)、會(huì)
議召集人、會(huì)議表決方式、會(huì)議審議事項(xiàng)、會(huì)議出席對(duì)象、會(huì)議登記辦法、會(huì)務(wù)
聯(lián)系方式等事項(xiàng)，說明了股東有權(quán)親自或委托代理人出席本次股東大會(huì)并行使表
決權(quán)。由于本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，公司在會(huì)議通
知中還對(duì)網(wǎng)絡(luò)投票的投票時(shí)間、投票程序等有關(guān)事項(xiàng)做出了明確說明。
經(jīng)本所律師核查，公司本次股東大會(huì)召集人的資格、會(huì)議通知的時(shí)間和方式、
通知的內(nèi)容符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及
《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定。
（二）本次股東大會(huì)的召開
1、本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議于 2021 年 5 月 21 日下午 13:30 在浙江省杭州市
余杭區(qū)五常街道創(chuàng)智一號(hào) 2 號(hào)樓 7 樓公司會(huì)議室召開，由公司董事長曹建偉先生
主持。
2、本次股東大會(huì)的網(wǎng)絡(luò)投票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系
統(tǒng)進(jìn)行。通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為 2021 年 5 月 21 日
9:15 至 9:25，9:30 至 11:30 和 13:00 至 15:30；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為
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2021 年 5 月 21 日 9:15 至 15:00。
經(jīng)本所律師核查，公司本次股東大會(huì)召開的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)和審議的議案內(nèi)
容與會(huì)議通知所載一致，公司本次股東大會(huì)召開程序符合《公司法》、《股東大會(huì)
規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》的
規(guī)定。
二、出席本次股東大會(huì)的人員資格
根據(jù)本次股東大會(huì)的會(huì)議通知，有權(quán)出席本次股東大會(huì)的人員為深圳證券交
易所截至 2021 年 5 月 17 日收市時(shí)，在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公
司登記在冊(cè)的持有公司股份的全體股東或其委托的代理人，公司的董事、監(jiān)事、
高級(jí)管理人員以及公司聘請(qǐng)的見證律師。
（一）出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理人
根據(jù)現(xiàn)場出席會(huì)議的股東、股東代理人的身份證明、授權(quán)委托證明及股東登
記的相關(guān)資料等，現(xiàn)場出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理人共 11 名，所代表
股份為 739,806,676 股，占貴公司股份總數(shù)的 57.5416%。
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)并經(jīng)本所律師核查確認(rèn)，在網(wǎng)絡(luò)投票
期間通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行表決的股東共 133 名，代表股份 44,823,330 股，占貴
公司股份總數(shù)的 3.4863%。
上述現(xiàn)場出席本次股東大會(huì)及通過網(wǎng)絡(luò)出席本次股東大會(huì)的股東合計(jì) 144
名，代表有表決權(quán)的公司股份數(shù) 784,630,006 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的
61.0280%。其中通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)參加本次股東大會(huì)的中小投資者（除貴公司董事、
監(jiān)事、高級(jí)管理人員外，單獨(dú)或合計(jì)持股 5%以下的股東，下同）共計(jì) 134 名，
擁有及代表的股份數(shù) 60,023,330 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 4.6686%。
（二）出席、列席本次股東大會(huì)的其他人員
出席、列席本次股東大會(huì)的人員還有公司的部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
以及本所律師。
經(jīng)本所律師核查，出席、列席本次股東大會(huì)的股東、股東代理人及其他人員
符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》、
《股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定，該等股東、股東代理人及其他人員具備出席、列
席本次股東大會(huì)的資格。本次股東大會(huì)出席、列席人員的資格合法、有效。
三、關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
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（一）本次股東大會(huì)的表決程序
本次股東大會(huì)就會(huì)議通知中列明的議案進(jìn)行了審議，采取現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投
票相結(jié)合的方式就審議的議案投票表決。本次股東大會(huì)按《公司章程》、《股東大
會(huì)議事規(guī)則》規(guī)定的程序進(jìn)行了計(jì)票和監(jiān)票，并統(tǒng)計(jì)了投票的表決結(jié)果。網(wǎng)絡(luò)投
票按照會(huì)議通知確定的時(shí)段，通過深圳證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行，
上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供了網(wǎng)絡(luò)投票的股份總數(shù)和網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果。本次股東
大會(huì)投票表決結(jié)束后，公司合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，形成本次股
東大會(huì)的最終表決結(jié)果，當(dāng)場公布了表決結(jié)果。
（二）表決結(jié)果
根據(jù)公司股東及股東代理人進(jìn)行的表決以及本次股東大會(huì)對(duì)表決結(jié)果的統(tǒng)
計(jì)，本次股東大會(huì)審議的議案的表決結(jié)果如下：
1、審議通過《2020 年度董事會(huì)工作報(bào)告》
表決結(jié)果：同意 784,601,106 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
99.9963%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；棄
權(quán) 28,900 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0037%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者的表決情況為：同意 59,994,430 股，占出席會(huì)
議中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9519%；反對(duì) 0 股, 占出席會(huì)議中
小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；棄權(quán) 28,900 股，占出席會(huì)議股
東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0481%。
2、審議通過《2020 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》
表決結(jié)果：同意 784,601,106 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
99.9963%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；棄
權(quán) 28,900 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0037%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者的表決情況為：同意 59,994,430 股，占出席會(huì)
議中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9519%；反對(duì) 0 股, 占出席會(huì)議中
小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；棄權(quán) 28,900 股，占出席會(huì)議股
東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0481%。
3、審議通過《2020 年年度報(bào)告全文及摘要》
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表決結(jié)果：同意 784,601,106 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
99.9963%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；棄
權(quán) 28,900 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0037%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者的表決情況為：同意 59,994,430 股，占出席會(huì)
議中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9519%；反對(duì) 0 股, 占出席會(huì)議中
小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；棄權(quán) 28,900 股，占出席會(huì)議股
東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0481%。
4、審議通過《2020 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》
表決結(jié)果：同意 784,601,106 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
99.9963%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；棄
權(quán) 28,900 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0037%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者的表決情況為：同意 59,994,430 股，占出席會(huì)
議中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9519%；反對(duì) 0 股, 占出席會(huì)議中
小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；棄權(quán) 28,900 股，占出席會(huì)議股
東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0481%。
5、審議通過《2020 年利潤分配預(yù)案》
表決結(jié)果：同意 784,630,006 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
100.0000%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán) 0
股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者的表決情況為：同意 60,023,330 股，占出席會(huì)
議中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%；反對(duì) 0 股, 占出席會(huì)議
中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東
所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
6、審議通過《關(guān)于選舉非獨(dú)立董事的議案》
表決結(jié)果：同意 783,933,515 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
99.9112%；反對(duì) 696,491 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0888%；
棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者的表決情況為：同意 59,326,839 股，占出席會(huì)
議中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 98.8396%；反對(duì) 696,491 股, 占出席
會(huì)議中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 1.1604%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議
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股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
7、審議通過《關(guān)于為下屬子公司申請(qǐng)銀行授信提供擔(dān)保的議案》
表決結(jié)果：同意 784,630,006 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
100.0000%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán) 0
股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者的表決情況為：同意 60,023,330 股，占出席會(huì)
議中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%；反對(duì) 0 股, 占出席會(huì)議
中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東
所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
8、審議通過《關(guān)于回購注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖限制性股票的
議案》
表決結(jié)果：同意 784,630,006 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
100.0000%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán) 0
股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者的表決情況為：同意 60,023,330 股，占出席會(huì)
議中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%；反對(duì) 0 股, 占出席會(huì)議
中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東
所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
9、審議通過《關(guān)于變更公司注冊(cè)資本及修改公司章程的議案》
表決結(jié)果：同意 784,586,006 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
99.9944%；反對(duì) 44,000 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0056%；
棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者的表決情況為：同意 59,979,330 股，占出席會(huì)
議中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9267%；反對(duì) 44,000 股, 占出席
會(huì)議中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0733%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議
股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
10、審議通過《關(guān)于續(xù)聘 2021 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》
表決結(jié)果：同意 784,575,706 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
99.9931%；反對(duì) 25,400 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0032%；
棄權(quán) 28,900 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0037%。
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其中，出席會(huì)議的中小投資者的表決情況為：同意 59,969,030 股，占出席會(huì)
議中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9095%；反對(duì) 25,400 股, 占出席
會(huì)議中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0423%；棄權(quán) 28,900 股，占出席
會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0481%。
本次股東大會(huì)審議的議案中第八項(xiàng)和第九項(xiàng)為特別決議事項(xiàng)，經(jīng)出席股東大
會(huì)的有表決權(quán)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)總數(shù)的三分之二以上同意通
過；本次股東大會(huì)審議的其他議案為普通決議事項(xiàng)，經(jīng)出席股東大會(huì)的有表決權(quán)
的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)總數(shù)的二分之一以上同意通過。本次股東
大會(huì)審議的議案對(duì)中小投資者進(jìn)行了單獨(dú)計(jì)票。
綜合現(xiàn)場投票、網(wǎng)絡(luò)投票的投票結(jié)果，本次股東大會(huì)表決結(jié)果如下：
本次股東大會(huì)審議的議案均獲得通過。
本次股東大會(huì)聽取了 2020 年度獨(dú)立董事述職報(bào)告。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的審議議案與本次股東大會(huì)的通知相符，表決
程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》、《網(wǎng)絡(luò)投票細(xì)則》和《公司章程》的有關(guān)
規(guī)定，表決結(jié)果為合法、有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為：
浙江晶盛機(jī)電股份有限公司本次股東大會(huì)的召集和召開程序，參加本次股
東大會(huì)人員資格、召集人資格及會(huì)議表決程序和表決結(jié)果等事宜，均符合《公
司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》、《治理準(zhǔn)則》、《網(wǎng)絡(luò)投票細(xì)則》等法律、行政法規(guī)、
規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，本次股東大會(huì)通過的表決結(jié)果為合法、有
效。
（以下無正文）
國浩律師（杭州）事務(wù)所 晶盛機(jī)電 2020 年年度股東大會(huì)法律意見書
（本頁無正文，為《國浩律師（杭州）事務(wù)所關(guān)于浙江晶盛機(jī)電股份有限公司
2020 年年度股東大會(huì)的法律意見書》簽署頁）
國浩律師（杭州）事務(wù)所 經(jīng)辦律師：劉 瀏
負(fù)責(zé)人：顏華榮 陳舒清
2021 年 5 月 21 日