北京市中倫(廣州)律師事務(wù)所
關(guān)于鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司
2021 年第二次臨時股東大會的法律意見書
二〇二一年六月
 法律意見書
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北京市中倫(廣州)律師事務(wù)所
關(guān)于鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司
2021 年第二次臨時股東大會的法律意見書
致：鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《上市公司股東大會規(guī)則》(以下簡稱
《股東大會規(guī)則》)的要求，北京市中倫(廣州)律師事務(wù)所(以下簡稱“本所”)
接受鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱“鴻利智匯”或“公司”)的委托，指
派律師(以下簡稱“本所律師”)出席鴻利智匯 2021 年第二次臨時股東大會(以下
簡稱“本次股東大會”)，對本次股東大會的召集與召開程序、出席會議人員與
召集人的資格、表決程序與表決結(jié)果等重要事項出具法律意見。
本所及本所律師依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《律
師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則(試
行)》等規(guī)定及本法律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實，嚴(yán)格履行了
法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗證，保證本法
律意見書所認(rèn)定的事實真實、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不
存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
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一、本次股東大會的召集與召開
(一)本次股東大會的召集
本次股東大會由鴻利智匯董事會根據(jù) 2021 年 5 月 20 日召開的第四屆董事會
第二十一次會議決議召集，鴻利智匯董事會已于 2021 年 5 月 21 日在巨潮資訊網(wǎng)
等相關(guān)媒體發(fā)布了《鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司關(guān)于召開 2021 年第二次臨時股
東大會的通知》，在法定期限內(nèi)公告了有關(guān)本次股東大會的召開時間和地點、會
議審議事項、出席會議人員資格、會議登記事項等相關(guān)事項。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會的召集程序符合《中華人民共和國公司法》（以
下簡稱《公司法》）、《證券法》《股東大會規(guī)則》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公
司規(guī)范運作指引》(以下簡稱《規(guī)范運作指引》)、《深圳證券交易所上市公司股
東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則》(以下簡稱《網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則》)和鴻利智匯章程的
有關(guān)規(guī)定。
(二)本次股東大會的召開
本次股東大會按照有關(guān)規(guī)定采取現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。
本次股東大會的現(xiàn)場會議于 2021 年 6 月 7 日下午 2:30 在廣州市花都區(qū)花東
鎮(zhèn)先科一路 1 號公司辦公樓會議室召開。
本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)
行，其中通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時間為 2021 年 6 月
7 日 9:15:-9:25、9:30-11:30 以及 13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投
票系統(tǒng)投票的具體時間為 2021 年 6 月 7 日 9:15-15:00 期間的任意時間。
鴻利智匯董事、監(jiān)事和董事會秘書出席了本次股東大會，非董事高級管理人
員列席了本次股東大會。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會的召開程序符合《公司法》《證券法》《股東大
會規(guī)則》《規(guī)范運作指引》《網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則》和鴻利智匯章程的有關(guān)規(guī)定。
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二、本次會議未出現(xiàn)修改原議案或提出新議案的情形。
三、出席本次股東大會人員的資格
(一)鴻利智匯董事會與本所律師根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳
分公司提供的股東名冊共同對股東資格的合法性進(jìn)行了驗證，并登記了出席本次
股東大會現(xiàn)場會議的股東名稱(或姓名)及其所持有表決權(quán)的股份數(shù)。
經(jīng)驗證、登記：出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東(包括股東代理人)共計 5
人，均為 2021 年 6 月 2 日深圳證券交易所交易收市時在中國證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司深圳分公司登記在冊的鴻利智匯股東，該等股東持有及代表的股份總數(shù)
92,404,245 股，占鴻利智匯股份總數(shù)的 13.05%。
出席本次股東大會現(xiàn)場會議的還有董事、監(jiān)事和董事會秘書。
(二)根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的資料，在有效時間內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)投票方
式投票的股東共計 5 人，代表股份數(shù) 213,959,066 股，占鴻利智匯股份總數(shù)的
30.2226%。
上述參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東資格的合法性已經(jīng)深圳證券信息有限公司驗證。
本所律師認(rèn)為，出席本次股東大會的人員和召集人的資格符合《公司法》《證
券法》《股東大會規(guī)則》《規(guī)范運作指引》《網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則》和鴻利智匯章
程的有關(guān)規(guī)定。
四、本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果
(一)表決程序
1、現(xiàn)場會議表決程序
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本次股東大會現(xiàn)場會議就審議的提案，以記名投票方式進(jìn)行了表決，表決時
由兩名股東代表、監(jiān)事代表和本所律師按照《公司法》《股東大會規(guī)則》和鴻利
智匯章程的規(guī)定進(jìn)行計票和監(jiān)票。本次股東大會當(dāng)場公布表決結(jié)果。
2、網(wǎng)絡(luò)投票表決程序
鴻利智匯通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)
形式的投票平臺。部分股東在有效時限內(nèi)通過深圳證券交易所的交易系統(tǒng)或互聯(lián)
網(wǎng)投票系統(tǒng)行使了表決權(quán)。
(二)表決結(jié)果
一、審議《關(guān)于公開掛牌轉(zhuǎn)讓子公司金材五金 80%股權(quán)》
總表決情況：
同意 306,352,211 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.9964％；反對
11,100 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0036％；棄權(quán) 0 股，占出席會議
所有股東所持股份的 0.0000％；該議案獲得通過。
中小股東總表決情況：
同意 1,617,100 股，占出席會議中小股東所持股份的 99.3183％；反對 11,100
股，占出席會議中小股東所持股份的 0.6817％；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小股
東所持股份的 0.0000％。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會的表決程序符合《公司法》《證券法》《股東大
會規(guī)則》《規(guī)范運作指引》《網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則》和鴻利智匯章程等相關(guān)規(guī)定，會
議表決程序和表決結(jié)果合法、有效。
五、結(jié)論意見
本所律師認(rèn)為，本次股東大會的召集與召開程序、出席會議人員的資格、表
決程序和表決結(jié)果均符合《公司法》《證券法》《股東大會規(guī)則》《規(guī)范運作指引》
《網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則》和鴻利智匯章程等相關(guān)規(guī)定，本次股東大會的決議合法、
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有效。
【本頁以下無正文】
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(本頁為《北京市中倫（廣州）律師事務(wù)所關(guān)于鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司 2021
年第二次臨時股東大會的法律意見書》的簽章頁)
北京市中倫(廣州)律師事務(wù)所(蓋章)
負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦律師：
章小炎 黃 貞
經(jīng)辦律師：
覃 彥
2021 年 6 月 7 日