國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所 法律意見(jiàn)書(shū)
國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所
關(guān)于廣東惠倫晶體科技股份有限公司
2021 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)
致：廣東惠倫晶體科技股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民
共和國(guó)證券法》和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒布的《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以
下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，國(guó)浩律師（上
海）事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受廣東惠倫晶體科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)
稱“公司”）董事會(huì)的聘請(qǐng)，指派宣偉華律師、周璐律師出席并見(jiàn)證公司2021
年第三次臨時(shí)股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次會(huì)議”或“本次股東大會(huì)”），并依據(jù)
有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《廣東惠倫晶體科技股份有限公司章程》（以
下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的規(guī)定，對(duì)本次股東大會(huì)的召集與召開(kāi)程序、召集人
與出席會(huì)議人員資格、表決程序與表決結(jié)果等相關(guān)事宜出具本法律意見(jiàn)書(shū)。受新
型冠狀病毒感染肺炎疫情的影響，本所律師通過(guò)視頻方式對(duì)本次股東大會(huì)進(jìn)行了
見(jiàn)證。
本所律師同意將本法律意見(jiàn)書(shū)作為公司本次股東大會(huì)的必備文件公告，并依
法承擔(dān)責(zé)任。
按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，本所律師對(duì)本次
股東大會(huì)的相關(guān)資料和事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)發(fā)表法律意見(jiàn)如下：
一、本次股東大會(huì)的召集與召開(kāi)程序
公司于2021年6月15日召開(kāi)第三屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)
于提請(qǐng)召開(kāi)2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》。
公司已于2021年6月16日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）公告了《廣東
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惠倫晶體科技股份有限公司關(guān)于召開(kāi)2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（以下
簡(jiǎn)稱“《通知》”）。經(jīng)核查，《通知》載明了本次會(huì)議的基本情況、股權(quán)登記
日、會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、審議事項(xiàng)、出席會(huì)議股東的登記方法、股東出席會(huì)議方式、
投資者參加網(wǎng)絡(luò)投票的操作流程等事項(xiàng)。
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)表決和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)。本次股東大會(huì)現(xiàn)
場(chǎng)會(huì)議于2021年7月2日14點(diǎn)00分在廣東省東莞市黃江鎮(zhèn)黃江東環(huán)路68號(hào)公司一
樓會(huì)議室召開(kāi)；網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間為2021年7月2日：通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)
行 網(wǎng) 絡(luò) 投 票 的 具 體 時(shí) 間 為 2021 年 7 月 2 日 上 午 9:15-9:25 、 9:30-11:30 ， 下 午
13:00-15:00；通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為2021年7月2
日9:15-15:00。
經(jīng)核查，本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于2021年7月2日14點(diǎn)00分在廣東惠倫晶體科
技股份有限公司一樓會(huì)議室召開(kāi)，會(huì)議由公司董事長(zhǎng)趙積清先生主持。本次股東
大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)與《通知》披露的一致。本所律師認(rèn)為，本次會(huì)議的召集
與召開(kāi)程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公
司章程》的規(guī)定。
二、本次股東大會(huì)召集人與出席會(huì)議人員資格
1．本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集。
2．出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東、股東代表及股東代理人
根據(jù)公司出席會(huì)議股東的簽名、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等身份證明文件的統(tǒng)計(jì)，本
次出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議參與表決的股東、股東代表及股東代理人共計(jì)2人，代表有表決
權(quán)的股份58,091,080股，占公司股份總數(shù)的21.0472%。
3．參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)，在網(wǎng)絡(luò)投票表決時(shí)間內(nèi)，
通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行有效投票
的股東共計(jì)38人，代表有表決權(quán)股份59,199,432股，占公司股份總數(shù)的21.4487%。
4．出席會(huì)議的其他人員
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出席會(huì)議人員除上述股東、股東代表及股東代理人外，公司部分董事、監(jiān)事、
高級(jí)管理人員，以及董事會(huì)秘書(shū)和本所律師列席了本次股東大會(huì)。
經(jīng)核查，本次股東大會(huì)的召集人、出席股東大會(huì)的人員符合《公司法》、《股
東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，會(huì)議召集人和出席會(huì)議人員的資格均
合法有效。
三、本次股東大會(huì)的表決程序與表決結(jié)果
本次股東大會(huì)就《通知》中列明事項(xiàng)以現(xiàn)場(chǎng)記名投票、網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方
式進(jìn)行表決。本次會(huì)議的第一項(xiàng)議案為特殊表決議案，需由出席股東大會(huì)的股東
（包括股東代理人）所持有效表決權(quán)的三分之二以上審議通過(guò)。深圳證券信息有
限公司提供了網(wǎng)絡(luò)投票的數(shù)據(jù)資料。本次股東大會(huì)審議事項(xiàng)及表決結(jié)果如下：
1．《關(guān)于調(diào)整董事會(huì)成員人數(shù)并修訂<公司章程>的議案》
表決結(jié)果：同意111,310,852股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
94.9018%；反對(duì)87,100股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0743%；
棄權(quán)5,892,560股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的5.0239%。該項(xiàng)議
案為特別決議事項(xiàng)，已獲得出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持有效表
決權(quán)的三分之二以上審議通過(guò)。
其中，中小投資者表決情況：同意31,826,935股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有效表決權(quán)股份總數(shù)的84.1836%；反對(duì)87,100股，占出席會(huì)議中小投資者所持
有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.2304%；棄權(quán)5,892,560股，占出席會(huì)議中小投資者所持
有效表決權(quán)股份總數(shù)的15.5861%。
2．《關(guān)于公司董事會(huì)換屆選舉暨提名第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人的議
案》
本議案采用累積投票制，經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加
本次股東大會(huì)的股東通過(guò)逐項(xiàng)審議，趙積清、韓巧云、邢越、趙亞彬、肖德才、
王軍、潘毅華當(dāng)選為公司第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事。
上述非獨(dú)立董事獲得同意股數(shù)均超過(guò)出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總
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數(shù)的二分之一。具體如下：
2.01關(guān)于選舉趙積清先生為第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議案
表決結(jié)果：同意92,354,473股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
78.7399%。
其中，中小投資者表決情況：同意12,870,556股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有效表決權(quán)股份總數(shù)的34.0432%。
2.02關(guān)于選舉韓巧云女士為第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議案
表決結(jié)果：同意92,350,473股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
78.7365%。
其中，中小投資者表決情況：同意12,866,556股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有效表決權(quán)股份總數(shù)的34.0326%。
2.03關(guān)于選舉邢越先生為第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議案
表決結(jié)果：同意92,350,473股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
78.7365%。
其中，中小投資者表決情況：同意12,866,556股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有效表決權(quán)股份總數(shù)的34.0326%。
2.04關(guān)于選舉趙亞彬先生為第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議案
表決結(jié)果：同意92,350,473股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
78.7365%。
其中，中小投資者表決情況：同意12,866,556股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有效表決權(quán)股份總數(shù)的34.0326%。
2.05關(guān)于選舉肖德才先生為第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議案
表決結(jié)果：同意92,350,473股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
78.7365%。
其中，中小投資者表決情況：同意12,866,556股，占出席會(huì)議中小投資者所
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持有效表決權(quán)股份總數(shù)的34.0326%。
2.06關(guān)于選舉王軍先生為第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議案
表決結(jié)果：同意207,562,739股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
176.9646%。
其中，中小投資者表決情況：同意128,078,822股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有效表決權(quán)股份總數(shù)的338.7738%。
2.07關(guān)于選舉潘毅華先生為第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議案
表決結(jié)果：同意147,212,196股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
125.5107%。
其中，中小投資者表決情況：同意67,728,279股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有效表決權(quán)股份總數(shù)的179.1441%。
3．《關(guān)于公司董事會(huì)換屆選舉暨提名第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人的議案》
本議案采用累積投票制，經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加
本次股東大會(huì)的股東通過(guò)逐項(xiàng)審議，王圣來(lái)、李鋒、譚立峰、程益群當(dāng)選為公司
第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事。
上述獨(dú)立董事獲得同意股數(shù)均超過(guò)出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的二分之一。具體如下：
3.01關(guān)于選舉王圣來(lái)先生為第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案
表決結(jié)果：同意120,142,704股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
102.4317%。
其中，中小投資者表決情況：同意40,658,787股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有效表決權(quán)股份總數(shù)的107.5442%。
3.02關(guān)于選舉李鋒先生為第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案
表決結(jié)果：同意131,466,042股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
112.0858%。
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其中，中小投資者表決情況：同意51,982,125股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有效表決權(quán)股份總數(shù)的137.4949%。
3.03關(guān)于選舉譚立峰先生為第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案
表決結(jié)果：同意107,556,223股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
91.7007%。
其中，中小投資者表決情況：同意28,072,306股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有效表決權(quán)股份總數(shù)的74.2524%。
3.04關(guān)于選舉程益群先生為第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案
表決結(jié)果：同意107,556,223股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
91.7007%。
其中，中小投資者表決情況：同意28,072,306股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有效表決權(quán)股份總數(shù)的74.2524%。
4．《關(guān)于公司監(jiān)事會(huì)換屆選舉暨第四屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事候選人提名的
議案》
本議案采用累積投票制，經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加
本次股東大會(huì)的股東通過(guò)逐項(xiàng)審議，眭善進(jìn)、陸俊昌當(dāng)選為公司第四屆監(jiān)事會(huì)非
職工代表監(jiān)事。
上述非職工代表監(jiān)事獲得同意股數(shù)均超過(guò)出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股
份總數(shù)的二分之一。具體如下：
4.01關(guān)于選舉眭善進(jìn)先生為第四屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事的議案
表決結(jié)果：同意113,851,463股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
97.0679%。
其中，中小投資者表決情況：同意34,367,546股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有效表決權(quán)股份總數(shù)的90.9036%。
4.02關(guān)于選舉陸俊昌先生為第四屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事的議案
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國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所 法律意見(jiàn)書(shū)
表決結(jié)果：同意119,306,943股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
101.7192%。
其中，中小投資者表決情況：同意39,823,026股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有效表決權(quán)股份總數(shù)的105.3335%。
本次股東大會(huì)對(duì)列入《通知》的議案進(jìn)行了審議并表決，股東代表、監(jiān)事代
表及本所律師按照《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》等規(guī)范性文件共同進(jìn)行了監(jiān)
票和計(jì)票。
本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的表決程序與表決結(jié)果符合《公司法》、
《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，表決程序與表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論
綜上所述，本所律師確認(rèn)，本次股東大會(huì)的召集與召開(kāi)程序、召集人與出席
股東大會(huì)人員資格、股東大會(huì)的表決程序與表決方式符合《公司法》、《股東大
會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法、有
效。
本意見(jiàn)書(shū)正本壹份，無(wú)副本。
（以下無(wú)正文）
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（本頁(yè)無(wú)正文，為《國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所關(guān)于廣東惠倫晶體科技股份有限公
司 2021 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)》之簽章頁(yè)）
國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所 經(jīng)辦律師：
宣偉華 律師
負(fù)責(zé)人：李強(qiáng)
周 璐 律師
二○二一年七月二日
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