深圳市福田區(qū)益田路 6003 號(hào)榮超中心 A 棟 8-10 層 郵政編碼：518026
8-10/F, Tower A, Rongchao Tower, 6003 Yitian Road, Futian District, Shenzhen 518026, P.R.China
電話/Tel：(86755) 3325 6666 傳真/Fax：(86755) 3320 6888/6889
網(wǎng)址：www.zhonglun.com
北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所
關(guān)于湖北臺(tái)基半導(dǎo)體股份有限公司
2020年年度股東大會(huì)的
法律意見書
致：湖北臺(tái)基半導(dǎo)體股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（下稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)
則》（下稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及公司現(xiàn)行章程（下稱“《公
司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所（下稱“本所”）接受
湖北臺(tái)基半導(dǎo)體股份有限公司（下稱“公司”）的委托，指派律師出席公司 2020
年年度股東大會(huì)（下稱“本次股東大會(huì)”），并就本次股東大會(huì)的召集和召開程序、
召集人資格、出席和列席會(huì)議人員資格、表決程序及表決結(jié)果等事宜發(fā)表法律意
見。
一、本次股東大會(huì)的召集和召開程序
為召開本次股東大會(huì)，公司董事會(huì)于 2021 年 4 月 24 日在規(guī)定的信息披露媒
體上公告了會(huì)議通知。該通知載明了會(huì)議的召開方式、召開時(shí)間和召開地點(diǎn)，對(duì)
會(huì)議議題進(jìn)行了披露，說明了股東有權(quán)出席并可委托代理人出席和行使表決權(quán)，
明確了會(huì)議的登記辦法、有權(quán)出席會(huì)議股東的股權(quán)登記日、會(huì)議聯(lián)系人姓名和電
話號(hào)碼，符合《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的要求。
本次會(huì)議采用現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行。本次會(huì)議的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議
于2021年5月17日下午14:00在湖北省襄陽市襄城區(qū)勝利街162號(hào)公司行政樓會(huì)議
室如期召開。公司股東通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票平臺(tái)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)
間為2021年5月17日9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00，通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)投
票的時(shí)間為2021年5月17日9:15-15:00。
本所認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集和召開程序符合《公司法》《股東大會(huì)規(guī)則》
和《公司章程》的規(guī)定。
二、本次股東大會(huì)的召集人資格
本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集。公司董事會(huì)具備召集本次股東大會(huì)的資格。
三、本次股東大會(huì)出席、列席人員的資格
（一）出席本次股東大會(huì)的股東
本次股東大會(huì)以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開，出席本次股東大會(huì)
的股東及股東代理人共 1 人，代表公司有表決權(quán)的股份 63,978,000 股，占公司有
表決權(quán)的股份總數(shù) 27.0484%。
1. 根據(jù)公司提供的股東名冊(cè)、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的會(huì)議登記冊(cè)、股東身份證明文件
及授權(quán)委托書等文件，出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人共 1 人，代表公司有表
決權(quán)的股份 63,978,000 股。經(jīng)本所律師驗(yàn)證，出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人
均具備出席本次股東大會(huì)的資格。
2. 根據(jù)深圳證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)最終確認(rèn)，在本次股東大會(huì)
確定的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)段內(nèi)，通過深圳證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)投票的股東
共 0 人，代表公司有表決權(quán)的股份 0 股，占公司股份總數(shù)的 0%。
公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合并持有公司 5%以上股份的股東
（或股東代理人）以外其他股東（或股東代理人）（以下簡(jiǎn)稱“中小股東”）0 人，
代表公司有表決權(quán)的股份數(shù) 0 股，占公司股份總數(shù)的 0%。
（二）出席、列席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的其他人員
公司的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書以及董事候選人和監(jiān)事候選人出席了本次會(huì)
議，公司其他高級(jí)管理人員及本所律師列席了本次會(huì)議。經(jīng)驗(yàn)證，上述人員均具
備出席或列席本次股東大會(huì)的合法資格。
四、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
本次股東大會(huì)所審議的議案與會(huì)議通知所述內(nèi)容相符，本次股東大會(huì)沒有對(duì)
會(huì)議通知中未列明的事項(xiàng)進(jìn)行表決，也未出現(xiàn)修改原議案或提出增加新議案的情
形。
本次股東大會(huì)以現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行表決，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議履行
了全部議程并以書面方式對(duì)所有議案逐項(xiàng)進(jìn)行了表決，按公司章程規(guī)定的程序進(jìn)
行計(jì)票和監(jiān)票；網(wǎng)絡(luò)投票按照會(huì)議通知確定的時(shí)段，通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行。在
現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票全部結(jié)束后，公司合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)
果。主持人在會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)宣布了表決結(jié)果，出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人沒有
對(duì)表決結(jié)果提出異議，并當(dāng)場(chǎng)公布現(xiàn)場(chǎng)表決結(jié)果。
本次股東大會(huì)對(duì)議案的表決結(jié)果如下：
1. 議案名稱：《2020 年度董事會(huì)工作報(bào)告》
表決結(jié)果：63,978,000 股同意，0 股反對(duì)，0 股棄權(quán)。同意股數(shù)占出席本次
股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%。
其中，中小股東表決情況：同意 0 股，占出席本次股東大會(huì)的中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)的中小投資者
所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），
占出席本次股東大會(huì)的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％。
2. 議案名稱：《2020 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》
表決結(jié)果：63,978,000 股同意，0 股反對(duì)，0 股棄權(quán)。同意股數(shù)占出席本次
股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%。
其中，中小股東表決情況：同意 0 股，占出席本次股東大會(huì)的中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)的中小投資者
所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），
占出席本次股東大會(huì)的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％。
3. 議案名稱：《2020 年年度報(bào)告及摘要》
表決結(jié)果：63,978,000 股同意，0 股反對(duì)，0 股棄權(quán)。同意股數(shù)占出席本次
股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%。
其中，中小股東表決情況：同意 0 股，占出席本次股東大會(huì)的中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)的中小投資者
所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），
占出席本次股東大會(huì)的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％。
4. 議案名稱：《2020 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》
表決結(jié)果：63,978,000 股同意，0 股反對(duì)，0 股棄權(quán)。同意股數(shù)占出席本次
股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%。
其中，中小股東表決情況：同意 0 股，占出席本次股東大會(huì)的中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)的中小投資者
所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），
占出席本次股東大會(huì)的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％。
5. 議案名稱：《2020 年度利潤(rùn)分配方案》
表決結(jié)果：63,978,000 股同意，0 股反對(duì)，0 股棄權(quán)。同意股數(shù)占出席本次
股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%。
其中，中小股東表決情況：同意 0 股，占出席本次股東大會(huì)的中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)的中小投資者
所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），
占出席本次股東大會(huì)的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％。
6. 議案名稱：《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》
表決結(jié)果：63,978,000 股同意，0 股反對(duì)，0 股棄權(quán)。同意股數(shù)占出席本次
股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%。
其中，中小股東表決情況：同意 0 股，占出席本次股東大會(huì)的中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)的中小投資者
所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），
占出席本次股東大會(huì)的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％。
7. 議案名稱：《關(guān)于 2021 年使用閑置資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》
表決結(jié)果：63,978,000 股同意，0 股反對(duì)，0 股棄權(quán)。同意股數(shù)占出席本次
股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%。
 其中，中小股東表決情況：同意 0 股，占出席本次股東大會(huì)的中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)的中小投資者
所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），
占出席本次股東大會(huì)的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％。
8. 議案名稱：《關(guān)于選舉第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案》
出席本次股東大會(huì)的股東采用累積投票制對(duì)該議案進(jìn)行了逐項(xiàng)表決。
8.01 選舉姜海華先生為第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事
表決結(jié)果：63,978,000 股同意。其中，中小投資者股東的表決情況為：同意
0 股。該項(xiàng)議案表決通過，姜海華先生當(dāng)選公司第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事。
8.02 選舉余寧梅女士為第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事
表決結(jié)果：63,978,000 股同意。其中，中小投資者股東的表決情況為：同意
0 股。該項(xiàng)議案表決通過，余寧梅女士當(dāng)選公司第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事。
8.03 選舉周亞寧先生為第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事
表決結(jié)果：63,978,000 股同意。其中，中小投資者股東的表決情況為：同意
0 股。該項(xiàng)議案表決通過，周亞寧先生當(dāng)選公司第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事。
9. 議案名稱：《關(guān)于選舉第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議案》
出席本次股東大會(huì)的股東采用累積投票制對(duì)該議案進(jìn)行了逐項(xiàng)表決。
9.01 選舉邢雁先生為第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事
表決結(jié)果：63,978,000 股同意。其中，中小投資者股東的表決情況為：同意
0 股。該項(xiàng)議案表決通過，邢雁先生當(dāng)選公司第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事。
9.02 選舉顏家圣先生為第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事
表決結(jié)果：63,978,000 股同意。其中，中小投資者股東的表決情況為：同意
0 股。該項(xiàng)議案表決通過，顏家圣先生當(dāng)選公司第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事。
9.03 選舉吳擁軍先生為第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事
該項(xiàng)議案表決通過，吳擁軍先生當(dāng)選公司第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事。
 9.04 選舉吳建林先生為第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事
表決結(jié)果：63,978,000 股同意。其中，中小投資者股東的表決情況為：同意
0 股。該項(xiàng)議案表決通過，吳建林先生當(dāng)選公司第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事。
9.05 選舉李樹森先生為第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事
表決結(jié)果：63,978,000 股同意。其中，中小投資者股東的表決情況為：同意
0 股。該項(xiàng)議案表決通過，李樹森先生當(dāng)選公司第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事。
9.06 選舉朱玉德先生為第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事
表決結(jié)果：63,978,000 股同意。其中，中小投資者股東的表決情況為：同意
0 股。該項(xiàng)議案表決通過，朱玉德先生當(dāng)選公司第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事。
10. 議案名稱：《關(guān)于選舉第五屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事的議案》
出席本次股東大會(huì)的股東采用累積投票制對(duì)該議案進(jìn)行了逐項(xiàng)表決。
10.01 選舉徐遵立先生為第五屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事
表決結(jié)果：63,978,000 股同意。其中，中小投資者股東的表決情況為：同意
0 股。該項(xiàng)議案表決通過，徐遵立先生當(dāng)選公司第五屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事。
10.02 選舉占超先生為第五屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事
表決結(jié)果：63,978,000 股同意。其中，中小投資者股東的表決情況為：同意
0 股。該項(xiàng)議案表決通過，占超先生當(dāng)選公司第五屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事。
11. 議案名稱：《關(guān)于調(diào)整組織機(jī)構(gòu)暨修訂相關(guān)制度的議案》
表決結(jié)果：63,978,000 股同意，0 股反對(duì)，0 股棄權(quán)。同意股數(shù)占出席本次
股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%。
其中，中小股東表決情況：同意 0 股，占出席本次股東大會(huì)的中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)的中小投資者
所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），
占出席本次股東大會(huì)的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％。
12. 議案名稱：《關(guān)于變更注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍暨修訂<公司章程>的議案》
表決結(jié)果：63,978,000 股同意，0 股反對(duì)，0 股棄權(quán)。同意股數(shù)占出席本次
股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%。
其中，中小股東表決情況：同意 0 股，占出席本次股東大會(huì)的中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)的中小投資者
所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），
占出席本次股東大會(huì)的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％。
13. 議案名稱：《關(guān)于修訂<股東大會(huì)議事規(guī)則>的議案》
表決結(jié)果：63,978,000 股同意，0 股反對(duì)，0 股棄權(quán)。同意股數(shù)占出席本次
股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%。
其中，中小股東表決情況：同意 0 股，占出席本次股東大會(huì)的中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)的中小投資者
所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），
占出席本次股東大會(huì)的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％。
14. 議案名稱：《關(guān)于修訂<董事會(huì)議事規(guī)則>的議案》
表決結(jié)果：63,978,000 股同意，0 股反對(duì)，0 股棄權(quán)。同意股數(shù)占出席本次
股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%。
其中，中小股東表決情況：同意 0 股，占出席本次股東大會(huì)的中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)的中小投資者
所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），
占出席本次股東大會(huì)的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％。
15. 議案名稱：《關(guān)于修訂<對(duì)外擔(dān)保制度>的議案》
表決結(jié)果：63,978,000 股同意，0 股反對(duì)，0 股棄權(quán)。同意股數(shù)占出席本次
股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%。
其中，中小股東表決情況：同意 0 股，占出席本次股東大會(huì)的中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)的中小投資者
所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），
占出席本次股東大會(huì)的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％。
16. 議案名稱：《關(guān)于修訂<投融資管理制度>的議案》
 表決結(jié)果：63,978,000 股同意，0 股反對(duì)，0 股棄權(quán)。同意股數(shù)占出席本次
股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%。
其中，中小股東表決情況：同意 0 股，占出席本次股東大會(huì)的中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)的中小投資者
所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），
占出席本次股東大會(huì)的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000％。
本所認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序符合《公司法》《股東大會(huì)規(guī)則》和《公
司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
五、結(jié)論
綜上所述，本所認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集和召開程序符合《公司法》《股
東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；會(huì)議召集人具備召集本次股東大會(huì)的資格；
出席本次股東會(huì)議的人員均具備合法資格；本次股東大會(huì)的表決程序符合《公司
法》《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
本法律意見書正本三份。（以下無正文）