北京國(guó)楓律師事務(wù)所
關(guān)于廈門(mén)光莆電子股份有限公司
2020 年年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)
國(guó)楓律股字[2021]A0291 號(hào)
致：廈門(mén)光莆電子股份有限公司（貴公司）
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、《中華人民
共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以
下簡(jiǎn)稱(chēng)“《股東大會(huì)規(guī)則》”）、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》（以
下簡(jiǎn)稱(chēng)“《管理辦法》”）、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》（以
下簡(jiǎn)稱(chēng)“《執(zhí)業(yè)規(guī)則》”）及貴公司章程（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）等有關(guān)
規(guī)定，本所指派律師出席貴公司 2020 年年度股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次股東大
會(huì)”），并出具本法律意見(jiàn)書(shū)。
本所律師已經(jīng)按照《股東大會(huì)規(guī)則》《管理辦法》的要求對(duì)貴公司本次股東
大會(huì)的真實(shí)性、合法性進(jìn)行了核查和驗(yàn)證（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“查驗(yàn)”）并發(fā)表法律意見(jiàn)；
本法律意見(jiàn)書(shū)中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。
本所律師同意將本法律意見(jiàn)書(shū)隨貴公司本次股東大會(huì)決議一起予以公告，并
依法對(duì)本法律意見(jiàn)書(shū)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。本法律意見(jiàn)書(shū)僅供貴公司本次股東大會(huì)之目
的使用，不得用于其他任何目的。
根據(jù)《股東大會(huì)規(guī)則》《管理辦法》和《執(zhí)業(yè)規(guī)則》的相關(guān)要求，按照律師
行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，本所律師對(duì)貴公司提供的有關(guān)
文件和有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了查驗(yàn)，現(xiàn)出具法律意見(jiàn)如下：
一、本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序
（一）本次股東大會(huì)的召集
1
 經(jīng)查驗(yàn)，本次股東大會(huì)由貴公司第三屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議決定召開(kāi)并由
董事會(huì)召集。貴公司董事會(huì)于 2021 年 4 月 24 日在深圳證券交易所網(wǎng)站和巨潮資
訊網(wǎng)站公開(kāi)發(fā)布了《廈門(mén)光莆電子股份有限公司關(guān)于召開(kāi) 2020 年年度股東大會(huì)
的通知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“會(huì)議通知”），該通知載明了本次股東大會(huì)召開(kāi)的時(shí)間、
地點(diǎn)、表決方式、召集人、股權(quán)登記日、會(huì)議出席對(duì)象、會(huì)議審議事項(xiàng)、貴公司
聯(lián)系地址、聯(lián)系人、本次股東大會(huì)的登記方法、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程等
事項(xiàng)，并說(shuō)明了股權(quán)登記日收市后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
登記在冊(cè)的公司股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以以書(shū)面形式委托代理人出席會(huì)
議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東。
（二）本次股東大會(huì)的召開(kāi)
本次股東大會(huì)于 2021 年 5 月 18 日在廈門(mén)火炬高新區(qū)（翔安）產(chǎn)業(yè)區(qū)民安大
道 1800-1812 號(hào)綜合樓 12 樓會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)。
本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)時(shí)間為 2021 年 5 月 18 日下午 2：00，網(wǎng)絡(luò)投票
時(shí)間為 2021 年 5 月 18 日。其中，通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票平臺(tái)進(jìn)行網(wǎng)
絡(luò)投票的時(shí)間為 2021 年 5 月 18 日的交易時(shí)間，即 9:15—9:25、9:30—11:30、13:00
—15:00；通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為 2021 年 5
月 18 日 9:15—15:00。
經(jīng)查驗(yàn)，貴公司董事會(huì)按照《公司法》《股東大會(huì)規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、
規(guī)章和規(guī)范性文件以及《公司章程》召集本次股東大會(huì)，本次股東大會(huì)召開(kāi)的時(shí)
間、地點(diǎn)及會(huì)議內(nèi)容與會(huì)議通知所載明的相關(guān)內(nèi)容一致；貴公司本次股東大會(huì)的
召集、召開(kāi)程序符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
二、本次股東大會(huì)召集人和出席本次股東大會(huì)人員的資格
（一）本次股東大會(huì)的召集人
本次股東大會(huì)的召集人為貴公司董事會(huì)，符合法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文
件及《公司章程》規(guī)定的召集人的資格。
2
 （二）出席本次股東大會(huì)人員的資格
1、出席、列席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的人員
根據(jù)出席本次股東大會(huì)股東（股東代理人）的簽名及授權(quán)委托書(shū)并經(jīng)查驗(yàn)，
出席本次現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東（股東代理人）共計(jì) 5 名，代表股份 154,058,132 股，
占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 50.1448%。
除貴公司股東（股東代理人）外，其他出席、列席本次現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的人員還有
貴公司部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及本所律師等相關(guān)人員。
2、參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東代理人
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，本次股東大會(huì)在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間通過(guò)
網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行有效投票的股東（股東代理人）共 3 名，代表股份 61,600 股，
占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0201%。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)參加表決的股東資格，
其身份已經(jīng)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)證。
經(jīng)查驗(yàn)，出席本次股東大會(huì)及參加表決的股東，均為截至 2021 年 5 月 13
日（股權(quán)登記日）深圳證券交易所下午收市后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
深圳分公司登記在冊(cè)的貴公司股東。
綜上，上述出席、列席本次股東大會(huì)人員的資格符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、
規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，合法有效。
三、本次股東大會(huì)的表決程序與表決結(jié)果
（一）本次股東大會(huì)的表決程序
本次股東大會(huì)審議及表決的事項(xiàng)為貴公司已公告的會(huì)議通知中所列明的議
案。本次股東大會(huì)股東以現(xiàn)場(chǎng)表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議推舉了股
東代表、監(jiān)事代表和本所律師共同負(fù)責(zé)計(jì)票、監(jiān)票，依照《股東大會(huì)規(guī)則》和《公
司章程》規(guī)定的程序，就審議的議案投票表決。
本次股東大會(huì)投票表決結(jié)束后，貴公司根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)投票結(jié)果及深圳證券信息有
限公司向貴公司提供的本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場(chǎng)投票
3
和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果并單獨(dú)計(jì)算中小投資者的表決情況，當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果。
會(huì)議通知中所列議案均獲本次股東大會(huì)有效通過(guò)。
（二）本次股東大會(huì)的表決結(jié)果
經(jīng)查驗(yàn)貴公司提供的現(xiàn)場(chǎng)投票表決結(jié)果和深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)
絡(luò)投票表決統(tǒng)計(jì)結(jié)果，本次股東大會(huì)審議的議案的表決結(jié)果如下：
1. 審議通過(guò)《2020 年度董事會(huì)工作報(bào)告》
總表決情況：同意 154,109,732 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股
份的 99.9935%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的 0%；棄
權(quán) 10,000 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的 0.0065%。
2. 審議通過(guò)《2020 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》
總表決情況：同意 154,109,732 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股
份的 99.9935%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的 0%；棄
權(quán) 10,000 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的 0.0065%。
3. 審議通過(guò)《2020 年年度報(bào)告全文及摘要》
總表決情況：同意 154,109,732 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股
份的 99.9935%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的 0%；棄
權(quán) 10,000 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的 0.0065%。
4. 審議通過(guò)《關(guān)于<2020 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告>的議案》
總表決情況：同意 154,109,732 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股
份的 99.9935%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的 0%；棄
權(quán) 10,000 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的 0.0065%。
5. 審議通過(guò)《關(guān)于 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)解除限售期解除限售
條件未成就及回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》
4
 總表決情況：同意 154,109,732 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股
份的 99.9935%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的 0%；棄
權(quán) 10,000 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的 0.0065%。
中小股東總表決情況：同意 14,767,219 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表
決權(quán)股份的 99.9323%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)股份的
0%；棄權(quán) 10,000 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)股份的 0.0677%。
6. 審議通過(guò)《關(guān)于 2020 年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》
總表決情況：同意 154,109,732 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股
份的 99.9935%；反對(duì) 10,000 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的
0.0065%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的 0%。
7. 審議通過(guò)《關(guān)于<2020 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告>的議案》
總表決情況：同意 154,109,732 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股
份的 99.9935%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的 0%；棄
權(quán) 10,000 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的 0.0065%。
8. 審議通過(guò)《關(guān)于<2020 年度募集資金存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告>的議案》
總表決情況：同意 154,109,732 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股
份的 99.9935%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的 0%；棄
權(quán) 10,000 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的 0.0065%。
9. 審議通過(guò)《關(guān)于<2021 年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告>的議案》
總表決情況：同意 154,109,732 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股
份的 99.9935%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的 0%；棄
權(quán) 10,000 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的 0.0065%。
10. 審議通過(guò)《關(guān)于變更注冊(cè)地址、減少注冊(cè)資本并修訂<公司章程>的議案》
5
 總表決情況：同意 154,109,732 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股
份的 99.9935%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的 0%；棄
權(quán) 10,000 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的 0.0065%。
中小股東總表決情況：同意 14,767,219 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表
決權(quán)股份的 99.9323%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)股份的
0%；棄權(quán) 10,000 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)股份的 0.0677%。
11. 審議通過(guò)《關(guān)于公司董事會(huì)換屆選舉暨提名第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候
選人的議案》
本議案采取累計(jì)投票方式逐項(xiàng)表決，具體表決情況如下：
（1）選舉林瑞梅女士為公司第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事
總表決情況：同意 154,058,133 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.9600%。
（2）選舉林文坤先生為公司第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事
總表決情況：同意 154,058,133 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.9600%。
（3）選舉吳晞敏先生為公司第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事
總表決情況：同意 154,058,133 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.9600%。
（4）選舉錢(qián)文暉先生為公司第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事
總表決情況：同意 154,058,133 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.9600%。
12. 審議通過(guò)《關(guān)于公司董事會(huì)換屆選舉暨提名第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選
人的議案》
本議案采取累計(jì)投票方式逐項(xiàng)表決，具體表決情況如下：
（1）選舉彭萬(wàn)華先生為公司第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事
總表決情況：同意 154,058,133 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.9600%。
（2）選舉唐炎釗先生為公司第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事
6
 總表決情況：同意 154,058,133 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.9600%。
（3）選舉戴建宏先生為公司第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事
總表決情況：同意 154,058,133 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.9600%。
13. 審議通過(guò)《關(guān)于公司監(jiān)事會(huì)換屆選舉暨提名第四屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)
事候選人的議案》
本議案采取累計(jì)投票方式逐項(xiàng)表決，具體表決情況如下：
（1）選舉楊元勇先生為公司第四屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事
總表決情況：同意 154,058,133 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.9600%。
（2）選舉林建華先生為公司第四屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事
總表決情況：同意 154,058,133 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.9600%。
經(jīng)查驗(yàn)，上述第 1-4 項(xiàng)議案和第 6-9 項(xiàng)議案屬于普通決議，均已經(jīng)出席本次
股東大會(huì)股東（股東代理人）所持有效表決權(quán)的二分之一以上同意通過(guò)；第 5
項(xiàng)議案和第 10 項(xiàng)議案屬于特別決議，均已經(jīng)出席本次股東大會(huì)股東（股東代理
人）所持有效表決權(quán)的三分之二以上同意通過(guò)，并已對(duì)中小投資者的表決單獨(dú)計(jì)
票；第 11-13 項(xiàng)議案的董事、監(jiān)事已采取累積投票制獲得當(dāng)選。
綜上所述，本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、
規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，合法有效。
四、結(jié)論意見(jiàn)
綜上所述，本所律師認(rèn)為，貴公司本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合法律、
法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，本次股東大會(huì)召集人和出席本
次股東大會(huì)人員的資格以及本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
本法律意見(jiàn)書(shū)一式叁份。
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年年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)》的簽署頁(yè)）
負(fù) 責(zé) 人
張利國(guó)
北京國(guó)楓律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師
郭 昕
楊惠然
2021 年 5 月 18 日
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