華榮科技股份有限公司
關(guān)于簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
一、募集資金基本情況
華榮科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)
于核準(zhǔn)華榮科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]621
號(hào)）核準(zhǔn)，向社會(huì)首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）8,277 萬(wàn)股，每股面值 1.00
元人民幣，發(fā)行價(jià)格為每股 7.59 元，募集資金總額為人民幣 628,224,300.00 元，
扣除發(fā)行費(fèi)用不含稅金額人民幣 62,235,849.05 元后，本次募集資金凈額為人民
幣 565,988,450.95 元。上述資金于 2017 年 5 月 18 日全部到位，經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事
務(wù)所（特殊普通合伙）于 2017 年 5 月 19 日對(duì)本次發(fā)行的資金到位情況進(jìn)行了審
驗(yàn)，并出具信會(huì)師報(bào)字[2017]第 ZA15198 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。
二、《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專戶的開
立情況
為規(guī)范公司募集資金管理，保護(hù)投資者的權(quán)益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第
2 號(hào)-上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募
集資金管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的要求及公司《募集資金管理制
度》的規(guī)定，公司在中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司上海嘉定支行、交通銀行股份有
限公司上海嘉定支行、中國(guó)民生銀行上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)分行、中國(guó)工商銀行股份有
限公司上海嘉定支行分別開立了募集資金專用賬戶以存放募集資金，并與以上銀
行及保薦機(jī)構(gòu)國(guó)金證券股份有限公司分別簽署《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》
（以下簡(jiǎn)稱“三方監(jiān)管協(xié)議”）。該三方協(xié)議內(nèi)容與上海證券交易所制定的《募
集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異。
截至 2017 年 5 月 18 日，募集資金專項(xiàng)賬戶的開立及存儲(chǔ)情況如下：
專戶募集資金金額
序號(hào) 開戶銀行名稱 銀行賬戶賬號(hào) 專戶用途
（元）
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公 廠用防爆電器
1 03834300040052463 180,000,000.00
司上海嘉定支行 生產(chǎn)基地項(xiàng)目
交通銀行股份有限公司上 專業(yè)照明生產(chǎn)
2 310069079018800053465 85,000,000.00
海嘉定支行 基地項(xiàng)目
中國(guó)民生銀行股份有限公
3 699744370 補(bǔ)充流動(dòng)資金 200,000,000.00
司上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)分行
中國(guó)工商銀行股份有限公
4 1001700829300788886 補(bǔ)充流動(dòng)資金 110,974,300.00
司上海嘉定支行
合計(jì) 575,974,300.00
注：募集資金賬戶存儲(chǔ)金額大于募集資金凈額，原因是募集資金賬戶存儲(chǔ)金額包含了未
扣除的部分本次上市發(fā)行費(fèi)用。
三、《三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容
根據(jù)協(xié)議，公司簡(jiǎn)稱“甲方”，開戶銀行簡(jiǎn)稱“乙方”，國(guó)金證券股份有限公
司簡(jiǎn)稱“丙方”?！度奖O(jiān)管協(xié)議》主要內(nèi)容如下：
1、甲方已在乙方開設(shè)募集資金專用賬戶（以下簡(jiǎn)稱“專戶”），該專戶僅用
于甲方首次公開發(fā)行股票募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。
2、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人
民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
3、丙方作為甲方的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或者其他
工作人員對(duì)甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。丙方承諾按照《證券發(fā)行上市保薦
業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》以及甲方制訂的
募集資金管理制度對(duì)甲方募集資金的管理與使用履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工
作。丙方可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書面問(wèn)詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配
合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年度對(duì)甲方現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)檢查專戶存儲(chǔ)情
況。
4、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人可以隨時(shí)到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的
資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶資料。保薦代表人
向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工
作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明和單位介紹
信。
5、乙方按月向甲方出具真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的專戶對(duì)賬單，并抄送給丙方。
6、甲方 1 次或者 12 個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶支取的金額超過(guò) 5,000 萬(wàn)元且達(dá)到
發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱“募集資金凈額”）的 20%
的，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真方式通知丙方，同時(shí)提供專戶的支出清單。
7、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，
應(yīng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時(shí)書面通知更換保薦代表人的聯(lián)系方式。更
換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。
8、乙方連續(xù)三次未及時(shí)向甲方出具對(duì)賬單，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶
情形的，甲方可以主動(dòng)或者在丙方的要求下單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專
戶。
9、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及
時(shí)向上海證券交易所書面報(bào)告。
10、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單
位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。
特此公告。
華榮科技股份有限公司
董 事 會(huì)
2017 年 5 月 26 日