深圳市奧拓電子股份有限公司
2016年度獨立董事履行職責情況報告
深圳市奧拓電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會獨立董事
馬秀敏女士、王麗娜女士、賈廣新先生在2016年的工作中，根據(jù)《公司法》、《上
市公司治理準則》、《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《深圳
證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》以及《公司章程》、《獨立董事
工作條例》等有關法規(guī)和制度，本著誠信與勤勉的工作精神，勤勉盡責，認真履
行相關職責，積極發(fā)揮獨立董事的作用。2016年度獨立董事履行職責情況如下：
一、參加董事會及董事會專門委員會的情況
（一）獨立董事參加董事會及董事會專門委員會的情況
報告期內，獨立董事積極出席董事會及董事會各專門委員會會議，認真審閱
會議相關材料，了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況和可能產(chǎn)生的經(jīng)營風險，獨立發(fā)表意見
和行使職權。
2016 年度，公司召集召開董事會 15 次，審計委員會會議 5 次，薪酬與考核
委員會會議 3 次，戰(zhàn)略委員會會議 2 次，提名委員會 2 次，獨立董事出席會議情
況如下：
應出席 現(xiàn)場出 以通訊方 委托出 是否連續(xù)兩
獨立董事 缺席會
會議名稱 會議次 席會議 式出席會 席會議 次未親自出
姓名 議次數(shù)
數(shù) 次數(shù) 議次數(shù) 次數(shù) 席會議
董事會 15 9 6 0 0 否
馬秀敏
審計委員會 5 5 0 0 0 否
董事會 15 7 6 2 0 否
王麗娜 戰(zhàn)略委員會 2 2 0 0 0 否
審計委員會 5 5 0 0 0 否
薪酬與考核
3 3 0 0 0 否
委員會
提名委員會 2 2 0 0 0 否
董事會 15 5 10 0 0 否
戰(zhàn)略委員會 2 2 0 0 0 否
賈廣新
薪酬與考核
3 3 0 0 0 否
委員會
提名委員會 2 2 0 0 0 否
（二）獨立董事提出異議事項的內容及理由
2016年度，公司召集召開的董事會、董事會專門委員會符合法定程序，重大
經(jīng)營決策事項和其他重大事項均履行了相關程序，合法有效，獨立董事未對公司
董事會各項議案及公司其他事項提出異議。
（三）獨立董事提出關于規(guī)范發(fā)展的建議及建議采納情況
2016年度，獨立董事通過參加會議和現(xiàn)場檢查等方式，及時了解掌握公司經(jīng)
營與發(fā)展情況，結合其在管理、財務、法律等方面的特長，就公司的戰(zhàn)略發(fā)展、
重大資產(chǎn)重組、內部控制、財務管理等方面提出的合理的建議，公司結合自身實
際情況予以采納。
二、獨立董事現(xiàn)場辦公、實地查看情況
2016 年度，公司獨立董事利用參加董事會、股東大會、專門委員會會議機
會，多次對公司進行現(xiàn)場調查，與公司管理層進行了充分的交流，及時了解公司
生產(chǎn)經(jīng)營、內部控制等情況，并進行現(xiàn)場檢查。
三、2016 年度獨立董事發(fā)表獨立意見情況
意見
序號 獨董姓名 日期 事項
類型
《關于董事會換屆選舉議案的獨立意見》、
《關于公司將募投項目待付款及利息收入
李毅、
結轉至公司經(jīng)營性資金賬戶并 由公司自有
1 崔軍、 2016 年 1 月 6 日 同意
資金支付募投項目待付款的獨立意見》、
李華雄
《關于修訂的獨
立意見》
馬秀敏、
2016 年 1 月 26 《關于聘任高級管理人員的獨立意見》、
2 王麗娜、 同意
日 《關于聘任審計部負責人的獨立意見》
賈廣新
馬秀敏、 《關于及其摘要 同意
賈廣新 的獨立意見》
《關于調整2016年限制性股票激勵計劃授
馬秀敏、
2016 年 2 月 26 予對象及授予數(shù)量的獨立意見》、
4 王麗娜、 同意
日 《關于向 2016 年限制性股票激勵計劃激
賈廣新
勵對象授予限制性股票的意見》
《關于控股股東及其他關聯(lián)方占用公司資
金和公司對外擔保情況的獨立意見》、
《關于公司2015年度利潤分配預案的獨立
意見》、
《關于公司2015年度募集資金存放與使用
情況的獨立意見》、 關于公司2015年度內部
控制評價報告的獨立意見》、 關于公司董事
馬秀敏、
2016 年 3 月 30 長及副董事長2016年度薪酬分配方案、高級
5 王麗娜、 同意
日 管理人員2016 年度薪酬分配方案的獨立意
賈廣新
見》、 關于公司續(xù)聘會計師事務所的獨立意
見》、 關于公司運用自有閑置資金購買理財
產(chǎn)品的獨立意見》、 關于對公司回購注銷部
分限制性股票和注銷剩余股票期權事項的
獨立意見》、 關于調整 2016 年限制性股票
激勵計劃授予對象及授予數(shù)量、部分激勵對
象暫緩授予的獨立意見》
馬秀敏、
2016 年 6 月 16
6 王麗娜、 《關于調整限制性股票價格的獨立意見》 同意
日
賈廣新
馬秀敏、
2016 年 7 月 13 《關于發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募
7 王麗娜、 同意
日 集配套資金的獨立意見》
賈廣新
馬秀敏、
2016 年 7 月 27
8 王麗娜、 《對增補董事的獨立意見》 同意
日
賈廣新
馬秀敏、
《關于控股股東及其他關聯(lián)方占用公司資
9 王麗娜、 2016 年 8 月 5 日 同意
金和公司對外擔保情況的獨立意見》
賈廣新
馬秀敏、 《關于公司參與設立體育文化產(chǎn)業(yè)并購基
2016 年 9 月 28
10 王麗娜、 金的獨立意見》、 關于公司設立體育文化發(fā) 同意
日
賈廣新 展有限公司暨關聯(lián)交易的獨立意見》
馬秀敏、
《關于向暫緩授予的激勵對象授予限制性
11 王麗娜、 2016 年 12 月 30 同意
股票的獨立意見》
賈廣新
以上為2016年公司獨立董事履行職責的情況。在2017年工作中，公司董事會
將繼續(xù)為獨立董事履行職責提供必要的條件，給予積極的配合和支持，并督促獨
立董事規(guī)范履行職責。
深圳市奧拓電子股份有限公司
董事會
2017 年 3 月 30 日