行政處罰決定書【2021】3號
時間：2021-05-14 來源：
當事人：莊曙光，男，1966年10月出生，住址：福建省泉州市
依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對莊曙光內(nèi)幕交易太龍（福建）商業(yè)照明股份有限公司（以下簡稱太龍照明）股票的行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。當事人未提出陳述申辯意見，未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，莊曙光存在以下違法事實：
一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程
2019年9月17日，太龍照明董事長莊某龍等主要股東向全芯科電子技術(shù)（深圳）有限公司（以下簡稱全芯科）及博思達科技（香港）有限公司（以下簡稱博思達）實際控制人袁某表達了收購意向。全芯科實際持有博思達49%股權(quán)，博思達剩余51%股權(quán)由Upkeen Global Investments Limited（以下簡稱Upkeen Global）持有45.9%、Fast Achieve Ventures Limited（以下簡稱Fast Achieve）持有5.1%。
2019年10月21日，太龍照明代表與中介機構(gòu)相關(guān)人員前往博思達對其業(yè)務(wù)、財務(wù)和法律情況開展盡職調(diào)查。
2020年3月5日，袁某與全芯科參股股東唐某梅代理律師就轉(zhuǎn)讓股權(quán)的交易細節(jié)進行磋商。
上海潤欣科技股份有限公司（以下簡稱潤欣科技）全資子公司潤欣勤增科技有限公司（以下簡稱潤欣勤增）分別持有Upkeen Global和Fast Achieve 49%股權(quán)。Upkeen Global剩余51%股權(quán)由袁某實際持有，F(xiàn)ast Achieve剩余51%股權(quán)由唐某梅實際持有。2020年3月15日，潤欣勤增分別與袁某、唐某梅簽署關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的補充協(xié)議。協(xié)議約定在滿足條件的情況下，潤欣勤增應(yīng)當同意袁某、唐某梅將其名下持有的Upkeen Global和Fast Achieve公司股份出售給第三方。
2020年3月23日，潤欣科技董秘向太龍照明表達愿意出售潤欣勤增持有的Upkeen Global、Fast Achieve股份的意愿，太龍照明表達了購買意愿。莊某龍等人參與。
2020年5月22日，太龍照明召開董事會審議重大資產(chǎn)重組事項，并簽署了重組的交易協(xié)議。5月22日晚間太龍照明發(fā)布公告《太龍照明：第三屆董事會第十三次會議決議公告》。公告稱，太龍照明擬以支付現(xiàn)金方式收購全芯科、Upkeen Global、Fast Achieve的100%股權(quán)。
太龍照明2020年5月22日發(fā)布的擬以支付現(xiàn)金方式收購全芯科、Upkeen Global、Fast Achieve的100%股權(quán)的信息屬于《證券法》第八十條第二款第（二）項規(guī)定的重大事件，在信息公開前構(gòu)成《證券法》第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息的形成時間不晚于2020年3月23日，公開時間為2020年5月22日。莊某龍為內(nèi)幕信息知情人。
二、莊曙光內(nèi)幕交易“太龍照明”股票情況
（一）莊曙光與莊某龍關(guān)系密切且在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)聯(lián)絡(luò)接觸頻繁
莊曙光與莊某龍系多年好友關(guān)系，雙方日常來往頻繁，且存在資金和業(yè)務(wù)往來，關(guān)系密切。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)莊曙光與莊某龍有過12次通話聯(lián)系，2020年5月10日至12日，兩人一同前往江西省吉安市出差。
（二）莊曙光控制“林某”證券賬戶交易“太龍照明”股票
林某系莊曙光密切關(guān)系人，莊曙光會讓林某幫忙交易股票?！傲帜场弊C券賬戶于2014年12月12日開立于光大證券股份有限公司廈門展鴻路金融中心大廈證券營業(yè)部。
內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“林某”證券賬戶于2020年5月19日、22日共計買入62,200股“太龍照明”股票，買入金額1,015,206元，內(nèi)幕信息公開后全部賣出，虧損18,939.65元。上述交易決策來自莊曙光，由林某下單操作?！傲帜场弊C券賬戶交易資金來源和去向主要指向莊曙光名下銀行賬戶。
（三）莊曙光交易“太龍照明”股票行為明顯異常
一是“林某”證券賬戶內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“太龍照明”股票時間與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸時間及內(nèi)幕信息發(fā)展、變化時間基本一致。2020年5月12日莊曙光與莊某龍共同出差，5月18日、19日莊曙光與莊某龍存在通訊聯(lián)絡(luò)，5月19日莊曙光微信聯(lián)系林某買入“太龍照明”股票，當天下午“林某”證券賬戶買入“太龍照明”股票。5月22日太龍照明簽訂支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)協(xié)議，當天下午“林某”證券賬戶短時間內(nèi)大量買入“太龍照明”股票。5月22日晚間內(nèi)幕信息公開后，5月29日“林某”證券賬戶開始賣出“太龍照明”股票。
二是莊曙光內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入“太龍照明”股票意愿強烈。莊曙光在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)多次賣出其他股票獲取資金后，買入“太龍照明”股票。2020年5月22日“林某”證券賬戶單日買入的“太龍照明”股票數(shù)量為56,700股，是該證券賬戶開戶以來至調(diào)查日期間“太龍照明”股票的單日最大買入量。
以上事實，有詢問筆錄、微信聊天記錄、出差報銷單、手機通話記錄、證券賬戶交易記錄、銀行資金流水、公司披露的相關(guān)資料、公司文件及相關(guān)會議紀要等證據(jù)證明，足以認定。
莊曙光在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)控制“林某”證券賬戶交易“太龍照明”股票的行為，違反《證券法》第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條所述違法行為。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條規(guī)定，我局決定：對莊曙光處以50萬元罰款。
當事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和江西證監(jiān)局備案。當事人如對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
　　　　　　　 　　　　　　　　　　 江西證監(jiān)局
　　　　　　　　　　　　　　　 　　 2021年5月10 日